宁夏2016年证券从业资格专业考试：证券市场的产生与~发展试题~.doc

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1、宁夏省 2016 年证券从业资格考试：证券市场的产生与发展试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、基金年度报告中不必披露的财务指标是（）。A基金本期利润B期末可供分配利润C资产负债率D本期份额净值增长率 2、可转换债券实际上是一种普通股票的_。A长期看涨期权B长期看跌期权C短期看涨期权D短期看跌期权3、一般来说，夏普比率受非系统风险_的影响。A反方B同方C方向不定D以上皆不确定 4、发行人应在招股说明书披露后_日内向中国证监会报送正式印刷的文本。A3B5C10D155、全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括_。A企业债B融资券C特种金

2、融债D国债 6、用公式 R=(1+R1)(1+R2)(1+R3)-1 计算的收益率为 _。A算术平均收益率B几何平均收益率C时间加权收益率D简单净值收益率 7、关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法不正确的是_。A一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的B夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察C一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好，但夏普指数可能很差D基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行 8、公司法规定股份有限公司的董事会成员为（）人。A310B5 15C5 19D520 9、新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称_。A

3、招标购买方式B承销购买方式C同一价购买方式D支付购买方式 10、 系数_。A大于 0 且大于 1B是证券市场线的斜率C是衡量资产系统风险的指标D是利用回归风险模型推导出来的11、某公司股票每股发行价为 7.00 元，目前股价为 10.00 元，如果该公司每季度发放股利每股 0.20 元，那么持有 2000 股该公司股票的股东年收益率(长期持有)为_A1.0%B2.0%C4.0%D8.0% 12、严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。A现金股利和股票股利B投票权和表决权C权益 D投资回报 13、某投资者以每股 30 元的价格买入甲公司股票，持有一年，分得现金股利1.5 元，则

4、股利收益率是_。A3%B4%C5%D6%14、通过沪、深证券交易所交易系统发行和交易的债券是_。A实物债券B凭证式债券C记账式债券D票券式债券 15、发行可转换公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币_万元。A2000B3000C5000D6000 16、_是基金进行利润分配后的剩余额。A本期利润B本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额C期末可供分配利润D未分配利润 17、基金托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，_。A逐月计算，按年支付B逐周计算，按月支付C逐日计算，逐周支付D逐日计算，按月支付 18、以下不是财政政策手段的是_A国家预算B税收C国债D利率 19、对于 H

5、股的发行，新申请人预期证券上市时由公众人士持有股份的市值须至少为（）万元港币。A3000B5000C7000D9000 20、下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是_。A自有资金可以少于人民币 2 亿元，但不应低于 1 亿元B主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格C具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施D必须经国务院证券监督管理机构批准 21、公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请具有_级土地评估资格的土地评估机构评估。AABAACAAADA 22、简单型消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组

6、合之后，在_年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为，而进出场时机也不是投资者关注的重点。A35B2 3C1 3D1223、某投资者的一项投资预计两年后价值 100000 元，假设必要收益率是 20%，下述最接近按复利计算的该投资现值的是_。A60000 元B65000 元C69000 元D70000 元 24、在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的_。A20%B40%C60%D80%25、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是_。A成长型基金B收入型基金C平衡型基金D对冲基金二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以

7、上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、_是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。A集中性市场营销策略B差异性市场营销策略C无差异市场营销策略D分散性市场营销策略 2、金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为_。A价格发现功能B套利功能C投机功能D套期保值功能3、证券营业部客户管理的内容不包括（）。A客户开发B客户资料管理C客户需求调查D客户个性化服务 4、根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该_。A卖出B清仓C买入D满仓5、基金分红的大小会受

8、到下列_的影响。A基金分红政策B已实现收益C留存收益D基金的贝塔值 6、证券在流动中存在的因其价格变化给持有者带来损失的可能被称为证券交易的_。A安全性B流动性C风险性D收益性 7、证券公司对发行人的权利，是指_。A请求召开证券持有人会议的权力B参加证券持有人会议、提案、表决的权力C配售股份的认购权力D请求分配投资收益的权利 8、对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中_元代表议案一。A1.00B0.10C0.01D0 9、对短期贴现国债，多采用（）招标方式。A荷兰式B美国式C缴款期D都可以 10、_是指在经济运行过程中，资金供求双方

9、运用各种金融工具调节资金盈余的活动。A直接融资B间接融资C资金融通D回购11、试点证券公司的各项创新活动接受_的监管。A中国证监会及派出机构B证券交易所C中国证监会的派出机构D中国证券业协会 12、证券公司必须持符合_的风险控制指标标准。A净资本与各项风险准备之和的比例不得低于 100%B净资本与净资产的比例不得低于 50%C净资本与负债的比例不得低于 10%D净资产与负债的比例不得低于 20% 13、根据有关规定，（）属于内幕人员。A发行人的打字员B公司的高级管理人员C公司董事会会议的记录员D监督管理部门审查发行人资格的有关人员E利用公开信息预测证券市场变化的人员14、某投资者购买了一张面值

10、 1000 元，期限 180 天，年贴现率为 12%的贴现债券。则此贴现债券的发行价格为_。A880 元B900 元C940 元D1000 元 15、关于集合资产管理计划，下列说法正确的是_。A集合资产管理计划只接受货币资金形式的资产B限定性集合计划的单个客户资金最低限额为 10 万元C非限定性集合计划的单个客户资金最低限额为 15 万元D集合资产管理计划可以接受各种不同形式的资产 16、在我国，证券登记结算机构设立应当具备的条件有_。A自有资金不少于人民币 2 亿元B具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所C主要管理人员和业务人员具有证券从业资格D中国证监会规定的其他条件 17、关于发行规模

11、，下列说法正确的有_。A可转换公司债券的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况确定B可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近 1 期末净资产额的 40%C对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1 期末公司净资产额的 40%D预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额 18、_应对发行人在正常生产经营情况下能完成已披露的盈利预测作出承诺，承诺函应作为盈利预测的附件。A全体董事B全体高级管理人员C发行人董事长和财务负责人D发行人董事长和总经理 19、以下不属于证券交易所会员大会的职权的是_。A选举和罢免会员理事B执行会员大会的决议C制定和修

12、改证券交易所章程D审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告 20、由于特殊原因，可转换债券发行人可申请豁免披露_。A募集说明书B募集说明书的某些信息C募集说明书摘要D上市公告书 21、_又被称为“伞形基金”，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。A交易型开放式指数基金B系列基金C货币市场基金D保本基金 22、对发行上市的信息披露的基本要求不包括_。A全面性B真实性C及时性D完整性23、代理成本理论认为，伴随着股权一债务比率的变动，公司选取的目标资本结构应比较负债带来的收益增加与（）的抵消作用，从而使公司价值最大化。A内部股东代理成本B外部股东代理成本C债权的代理成本D经理人代理成本 24、股份制改组的资产评估范围包括（）。A短期投资B长期投资C流动资产D固定资产25、根据有关规定，上市公司发生的下列事件中，应当立即公告的有_。A法院依法撤销董事会决议B公司遭受净资产 10%以上的重大损失C公司 20%的董事发生变动D公司总经理发生变动E公司遭受净资产 15%以上的重大损失