山西2017年上半年证券从业资格专业考试：股票的特征与~类型专业考试试卷~.doc

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1、山西省 2017 年上半年证券从业资格考试：股票的特征与类型考试试卷一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、自基金终止之日起_个工作日内成立清算小组。A3B5C7D15 2、表示多空双方争夺激烈，最后股价回到原处的 K 线是（）A.AB.BC.CD.D3、证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标的证券名单，不得超出_规定的范围。A中国证券业协会B证券交易所C中国证监会D证券登记结算机构 4、通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是_。A实物债券B凭证式债券C记帐式债券D票券式债券5、证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为_。A

2、发行市场与流通市场B场外市场与交易所市场C主板市场与二板市场D二板市场与三板市场 6、证券经纪业务营销人员职业道德建设的力量是_。A勤勉尽责B公平竞争C保守秘密D专业胜任 7、进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的_协商设定保证金或保证券。A信用状况B交易记录C资金实力D交易规模 8、假设投资者在 2009 年 7 月 243(周五)申购了份额，那么基金利润从_开始计算。A2009 年 7 月 24 日B2009 年 7 月 25 日C2009 年 7 月 26 日D2009 年 7 月 27 日 9、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为_。A开户和证券交易过户B开户和签订

3、证券协议C证券交易过户和签订证券协议D开户和接受具体委托 10、证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得_，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。A介绍业务资格B期货业协会的书面授权C介绍业务执业资格D期货经纪业务执业资格11、公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障（）的利益。A公司B股东C公司员工D基金份额持有人 12、发行人应在其股票上市前，将上市公告书全文刊登在至少（）种由中国证监会指定的报刊及中国证监会指定的网站上。A1B2C3D5 13、证券公司应按上一年营业费用总额的_计算营运风险的风险准备。A5%B10%C15%D20%14、允许

4、开立证券账户的对象不包括_。A国家法律允许进行证券交易的自然人B证券业从业人员C国家法律允许进行证券交易的法人D经授权代理法人开户者 15、看跌期权的买方具有在约定期限内按_卖出一定数量金融资产权利。A协议价格B期权价格C市场价格D期权费加买入价格 16、若某股票三天内的股价情况如下表所示：(单位：元)_ 星期一 星期二 星期三 开盘价 11.35 11.20 11.50 最高价 12.45 12.00 12.40 最低价 10.45 10.50 10.95 收盘价 11.20 11.50 12.05 则星期三的 3日 WMS%值是：_A10%B20%C30%D40% 17、在间隔专项复核报告

5、出具日至少（）后，方可向同一发行人提供审计服务及相关服务。A3 个月B6 个月C9 个月D1 个完整的会计年度 18、_是指对一类或几类资产的价值进行的评估。A单项资产评估B部分资产评估C整体资产评估D完全资产评估 19、认为当企业以 100%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是（）。A净收入理论B净经营收入理论C传统理论D传统折中理论 20、已知价计算法中的“已知价”是指_。A当日的开盘价B当日的收盘价C上一个交易日的开盘价D上一个交易日的收盘价 21、上网申购新股冻结的资金的利息归_。A发行人所有B开户银行所有C证券交易所所有D证券登记公司所有 22、目前在我国尚不存在的基金是_

6、。A交易型开放式指数基金B基金中的基金C系列基金D上市开放式基金23、在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过_来实行的。A基金管理人B登记结算有限责任公司C证监会D证券经纪人 24、配股价格是在一定的价格区间内由_确定。A中国证监会B保荐人C中国证券业协会D主承销商和发行人协商25、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制度中_的要求。A健全性B适中性C制衡性D监督性二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个

7、选项得 0.5 分） 1、保证公司债券的担保人可以是_。A发行人B政府C信誉好的银行D举债公司的母公司 2、下列属于基金管理公司制定内部控制制度的原则是_。A合法、合规性原则B全面性原则C审慎性原则D适时性原则3、关于上升三角形，以下说法中，正确的是_。A上升三角形在突破顶部的阻力线时，无须成交量的配合确认B如果股价原有的趋势是向上，遇到上升三角形后，几乎可以肯定今后是向上突破C如果在下降趋势处于末期时，出现上升三角形还是以看涨为主D如果原有的趋势是下降，则出现上升三角形后，前后股价的趋势判断起来有些难度 4、在办理美国存托凭证业务中，托管银行提供的服务有_。A负责 ADR 的注册和过户B代理

8、 ADR 持有者行使投票权等股东权益C保管 ADR 所代表的基础证券D向存券银行提供当地市场信息5、_在推销保险产品同时可以销售基金产品。A直销B基金超市C网上交易D保险公司 6、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是_。A综合性B特定性C通过专门账户经营运作D证券公司于客户必须是一对一 7、证券具有极高的流动性必须满足的条件有_。A很容易变现B变现的交易成本极小C本金保持相对稳定D变现的支付成本小 8、以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变，这种资产配置方式是_。A战略性资产配置B恒定混合策略C战术性资产配置D投资组合保险策略

9、 9、关于公司股份收回，下列说法正确的是_。A无偿收回是指股份有限公司无偿地收回已经分派的股份B有偿收回又称“收买”、“回购”，是指股份有限公司按一定的价格从股东手中买回股份C公司减少公司资本，可能会影响该公司的股票在市场上的价格D公司减少公司资本，不会影响该公司的股票在市场上的价格 10、根据上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则的规定，_。A当日申购的基金份额，同日不可以卖出B当日申购的基金份额，同日可以赎回C当日赎回的证券，同日可以用于申购基金份额D当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额11、成长型基金可以分为_。A稳健成长型基金B积极成长型基金C复合成长型基金D平衡成长型基金

10、 12、我国股权分置改革试点工作启动的时间是_。A1999 年 12 月B2004 年 5 月C2005 年 4 月D2006 年 1 月 13、申请凭证式国债承销团成员资格的申请人，其注册资本应不低于人民币（）亿元。A1B3C5D714、某公司拟增发新的普通股票，发行价为 6 元/股，公司上年支付股利率为0.84，预计股利每年增长 5%，所得税为 33%，则该普通股的资本成本率为_。A13.7%B9.57%C19.7%D14.87% 15、首次公开发行股票并上市管理办法对预先披露的时间、地点和内容作出了哪些具体规定_A规定在申请文件受理后、发行审核委员会审核前进行预先披露B规定在中国证监会网

11、站进行预先披露C规定在申请文件发行审核委员会审核后进行预先披露D预先披露的内容为招股说明书申报稿 16、招股说明书（）是信息披露的最低要求。A结构准则B内容准则C格式准则D形式准则 17、合格境外机构投资者由其_作为中国结算上海或深圳分公司的结算参与人。A代理人B托管人C授权代表D指定券商 18、根据我国现行法律规定，目前国内主要保险公司均发起设立了_，对保险资产的投资进行集中管理，成为证券市场重要的投资主体。A保险投资管理公司B保险基金公司C保险资产管理公司D保险信托投资公司 19、_不是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。A平衡型基金B交易型开放式指数基金C

12、货币型基金D指数型基金 20、新证券法在保留证券交易所的原有权力之外，授予证券交易所新增的监管权力包括_。A根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案B对证券 (包括股票和公司债券)的上市交易申请，行使审核权C上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权D公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权 21、关于上市公司不得公开发行证券，下列说法中错误的是（）。A本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正C上市公司最近 12 个月内受到过证券交易所公开谴责

13、D上市公司及其控股股东或实际控股人最近 36 个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为 22、差额清算方式的主要优点是可以_。A简化操作手续，提高清算效率B防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运仃C防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累D防止证券公司的经营风险23、非系统性风险是指个别证券特有的风险，包括企业的_。A信用风险，B经营风险C财务风险D政治风险 24、上海证券交易所和深圳证券登记结算公司通过_派发各上市公司的股息红利业务。A交易清算系统B交易系统C各证券公司D各银行25、融资融券业务是指（）出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A证券公司向客户B银行向客户C银行向证券公司D证券公司向银行