陕西2016年证券从业资格专业考试：证券公司的治理结构和内部控制结构专业考试试题~.doc

《陕西2016年证券从业资格专业考试：证券公司的治理结构和内部控制结构专业考试试题~.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《陕西2016年证券从业资格专业考试：证券公司的治理结构和内部控制结构专业考试试题~.doc（7页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、陕西省 2016 年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值，采用的是_。A收盘价B当日加权平均价格C开盘价D当日最高价和最低价的算术平均价 2、发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前（）个工作日报（）备案。A3；中国人民银行B5；中国人民银行C7；财政部D10；财政部3、封闭式基金交易的价格变化单位为_。A0.001 元B0.01 元C0.10 元D1.00 元 4、法律行政法规规

2、定禁止参与股票的人员，直接或者以他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以_的罚款。A5% 以上 10%以下B所买卖股票等值以下C3 万元以上 30 万元以下D1 万元以上 5 万元以下5、当估值或份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的_时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。A0.15%B0.25%C0.50%D0.75% 6、上市公司出售的资产为非股权资产的，其资产净额以_为准。A成交金额B相关资产与负债账面值的差额C相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较高者D相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较低者 7、某国债面值为 100 元，票面

3、利率为 5%，起息日是 8 月 5 日，交易日是 12月 18 日，则交易日挂牌显示的应计利息额为_。A1.88B1.86C1.82D1.80 8、能从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股升值收益的基金是（）。A成长型基金B货币市场基金C收入型基金D平衡型基金 9、上市公司增发股票的信息披露中，假设 T 日为网上申购日，（）日，发布询价区间公告。AT-3BT-2CT-1DT+3 10、证券交易的清算是指_。A结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为B一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算C公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总

4、和D银行同业往来中应收或应付差额的轧抵11、如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应在（）上反映。A评估报告B附注C法律意见书D会计报表 12、基金运作发生的费用_基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。A大于B小于C等于D大于或等于 13、发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近_个会计年度连续盈利。A3B4C2D514、客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是_。A因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失B因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失C因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金

5、损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失D证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失 15、仅可以在合格机构投资者范围内交易的 ADR 是_。A一级有担保 ADRB二级有担保 ADRC三级有担保 ADRD144A 规则下的私募 ADR 16、假定某公司在未来每期支付的每股股息为 9 元钱，必要收益率为 10%，该公司股票当前的市场价格为 80 元，用零增长模型计算投资该公司股票可获得的净现值为_。A5 元B10 元C15 元D20 元 17、当投资者对未来的现金流量有特殊需求时，可采用_，同时要考察市场的

6、流动性。A指数化的投资策略B规避和现金流匹配的策略C积极的投资策略D消极的投资策略 18、_是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。A证券登记机构B贷款服务机构C资金保管机构D资金结算机构 19、_依法审核上市公司新股发行申请。A股票发行审核委员会B证券交易所C中国证监会D中国证监会派出机构 20、被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目（）的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近 1 期资产负债表。A20%B30%C50%D100% 21、如果某公司收到退市风险警示，则该公司的股票名称前面标有_。APTBSTC*P

7、TD*ST 22、下面不属于制定内部控制制度原则的是_。A适时性原则B全面性原则C合法合规性原则D有效性原则23、基金托管人负责开立的基金银行存款账户是以_名义开立的结算账户。A基金B基金托管人C基金管理人D基金份额持有人 24、以下指标的计算不需要使用现金流量表的是_。A现金到期债务比B每股净资产C每股经营现金流量D全部资金现金回报25、在盘整格局中，比较适合采用_指标。AMACDBKDJC威廉指标D移动平均线二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、上市公司和

8、公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起_个月内，提交中期报告。A2B3C5D6 2、中国证券登记结算有限责任公司是_的法人。A不以营利为目的B由证券交易所管理C风险自负的营利性D经财政部批准设立3、在我国，根据交易席位的报盘方式，有（）。A自营席位B代理席位C普通席位D有形席位E无形席位 4、享有优先认股权的股东，其选择不包括_。A行使此权利来认购新发行的普通股票B将该权利转让给他人，从中可获得一定的报酬C必须行使此权利而不让其过期失效D不行使此权利而听任其过期失效5、根据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应当达到_。A国务院规定的利率水平B同期银行

9、存款利率水平C根据不同的情况规定不同的利率水平D同期国库券的利率水平 6、投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付_。A申购费B托管费C管理费D手续费 7、某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势，或者滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为是（）。A操纵市场B内幕交易C信息滥用D欺诈客户 8、在形态理论中，一般一个下跌形态暗示升势将到尽头的是_。A喇叭形BV 形反转C三角形D旗形 9、证券公司经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最

10、低限额为人民币（）亿元。A1B2C3D5 10、不属于移动平均线指标的特点有_。A追踪趋势B滞后性C领先性D灵敏性E助涨助跌性11、证券公司的_是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。A董事会B监事会C理事会D股东大会 12、目前，全球基金业的发展呈现的特点是_。A封闭式基金成为证券投资基金的主流产品B开放式基金成为证券投资基金的主流产品C基金市场竞争加剧，行业集中趋势明显D基金的资金来源发生了很大变化 13、证券公司经营_，注册资本最低限额为人民币 5000 万元。A证券经纪B证券投资咨询C与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务D证券资产管理14、下面的（）属于证券交易。A房屋

11、交易B债券交易C存货单交易D基金交易E股票交易 15、合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有_。A在证券交易所挂牌交易的股票B在证券交易所挂牌交易的债券C证券投资基金D在证券交易所挂牌交易的权证 16、根据我国现行有关交易制度规定，下列选项中可进行当日回转交易的是_。A债券B基金CB 股DA 股 17、关于有限责任公司的股东人数的规定，下列正确的是_。A2 人以上B50 人以下C2 人以上 50 人以下D至少有 5 人，没有上限 18、基金财产保管的内容有（）。A保管基金印章B基金资产账户管理C重要文件保管D核对基金资产 19、债券根据券面形态可以分为_。A实物债券

12、B凭证式债券C特种债券D记账式债券 20、证券自招股意向书公告日至开始推介活动的时间间隔不得少于（）天。A1B3C5D7 21、道氏理论的主要原理有_。A市场价格平均指数可以解释和反映市场的大部分行为B市场波动具有某种趋势C趋势必须得到交易量的确认D一个趋势形成后将持续，直到趋势出现明显的反转信号 22、下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是_。A按抽签决定认购成功者B按价格优先原则决定认购成功者C按时间优先原则决定认购成功者D按客户优先原则决定认购成功者23、上海证券交易所交易规则规定，上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报_。A无价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易B无价格涨跌幅限制证券竞价集合期间的交易C有价格涨跌幅限制证券集合竞价期价的交易D有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易 24、在证券交易过程中，证券营业部接收到投资者的委托后，应当对以下哪些内容进行审核，方能接收委托_。A委托内容B委托人身份C委托金额D委托卖出的证券数量E委托买入的资金金额25、（）以拟合市场投资组合为主要目的，通过跟踪误差，尽量缩小投资组合与市场组合的差异，并以获得市场组合平均收益为主要目标。A积极型投资策略B消极型投资策略C个人投资策略D集体投资策略