人力资本理论优秀PPT.ppt

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1、人人 力力 资资 本本 理理 论论Human Capital Theory2013.03.10人力资本及其基本特征人力资本的形成人力资本理论的基本观点人力资本理论的发展提纲提纲人力资本及其基本特征人力资本的形成人力资本理论的基本观点人力资本理论的发展提纲提纲资本（费舍尔）：能够产生一个收入资本（费舍尔）：能够产生一个收入流的任何物品。流的任何物品。凡是预期将来能获得确定的利润或收凡是预期将来能获得确定的利润或收益，而在目前确定时期内付出代价获益，而在目前确定时期内付出代价获得的全部物，都是资本。得的全部物，都是资本。投资：为了形成资本而付出的代价。投资：为了形成资本而付出的代价。人力资本及其基

2、本特征人力资本及其基本特征实物资本：包含在现有物质产品上的资本，包括厂房、机器、设备、原材料、土地等人力资本及其基本特征人力资本及其基本特征金融资本：股票、债券等人力资本的概念人们花费在人力保健、教化、培训等方面的开支所形成的资本。这种资本，就其实体形态来说，是活的人体所拥有的体力、健康、阅历、学问和技能及其他精神存量的总称，它可以在将来特定经济活动中给有关经济行为主体带来剩余价值或利润收益。人力资本及其基本特征人力资本及其基本特征（新帕尔格雷夫经济学大辞典）：作为现在和将来的产业与收入流的源泉，资本是一个具有价值的存量。人力资本是体现在人身上的技能和生产学问的存量。人力资本收益或酬劳在于提高

3、了一个人的技能和获利实力，在于提高了市场经济和非市场经济中经济决策的效率。人力资本及其基本特征人力资本及其基本特征萨缪尔森、诺德豪斯：人们在其接受教化和培训的过程中积累起来的有用的有价值的技术和学问。人力资本及其基本特征人力资本及其基本特征1902-1998农业经济学发展经济学人力资本及其基本特征人力资本及其基本特征“世界上大多数人是贫困的，所以假如懂得穷人的经济学，我们也就懂得了很多真至少重要的经济原理。世界上大多数穷人以农业为生，因而假如我们懂得农业经济学，我们也就懂得很多穷人的经济学。”西奥多舒尔茨 1979诺贝尔经济学奖在经济发展方面做出了开创性探讨，深化探讨了发展中国家在发展经济中应

4、特殊考虑的问题。人力资本及其基本特征人力资本及其基本特征不稳定经济中的农业改造传统农业教化的经济价值人力资本投资对人投资人口质量经济学人力资本及其基本特征人力资本及其基本特征对生产者进行一般教化、职业培训等支出和其在对生产者进行一般教化、职业培训等支出和其在接受教化的机会成本等价值在生产者身上的凝合接受教化的机会成本等价值在生产者身上的凝合,它表现为蕴涵于生产者自身的各种生产学问、劳它表现为蕴涵于生产者自身的各种生产学问、劳动与管理技能和健康素养的存量总和。动与管理技能和健康素养的存量总和。我主见把教化当作一种对人的投资，把教化所带我主见把教化当作一种对人的投资，把教化所带来的成果当作一种资本

5、，因为教化已经成为受教来的成果当作一种资本，因为教化已经成为受教化者的一部分，所以我将其称为化者的一部分，所以我将其称为“人力资本人力资本”。人力资本及其基本特征人力资本及其基本特征舒尔茨人力资本投资舒尔茨人力资本投资在很多人看来，把自己所接受的教化当成是一种创建资本的手段，简直就是对人类的鄙视，是不道德的行为。持这种观点的人对人力资本这种概念特殊反感，他们认为教化的基本目的是文化性的，而不是经济性的，因为所谓接受教化，就是给这些男人和女人们一种机会，使其能够懂得自己应当持有的各种价值观念，以及这些观念在人类生活中的意义，从而将他们造就成为具备了合格的实力与责任感的社会公民。人力资本及其基本特

6、征人力资本及其基本特征舒尔茨舒尔茨“通过教化形成的资本通过教化形成的资本”对于这种观点，我的答复是，虽然我们的分析将教化看作一种可以增加人力资本的活动，但是这决不是要否认他们的见解之正确性，我也不想说教与不应当，或者是根本没有为发展文化作了贡献，我想阐明的教化目标除了发展文化之外，还可能会提高一个民族的工作实力以及管理各种事物的实力，而人的实力得以提高，又会增加国民收入。因此，教化所能带来的，应当说是文化上和经济上的双重效益。人力资本及其基本特征人力资本及其基本特征舒尔茨舒尔茨“通过教化形成的资本通过教化形成的资本”与非资本的人力的比较劳动人口或劳动力。包括质和量两个方面，人劳动人口或劳动力。

7、包括质和量两个方面，人力资本是其质的内容，且是质的内容中后天获力资本是其质的内容，且是质的内容中后天获得的部分。得的部分。为获得预期收益而在目前投资形成的人力，为获得预期收益而在目前投资形成的人力，是可以进行货币计量、会计核算的，是作为是可以进行货币计量、会计核算的，是作为获利手段运用的人力资源获利手段运用的人力资源 。人人力力资资源源人力资本人力资本人力资本及其基本特征人力资本及其基本特征通过投资形成的通过投资形成的通过投资形成的通过投资形成的能够带来利润、收益的能够带来利润、收益的能够带来利润、收益的能够带来利润、收益的与与非人力资本非人力资本的对比的对比pp人力资本是体现、凝合和储存在人

8、力资本是体现、凝合和储存在特定的人身上的，并经过这个人特定的人身上的，并经过这个人形成、支配和运用才能发挥职能形成、支配和运用才能发挥职能pp人力资本具有特性或私人性，个人力资本具有特性或私人性，个人拥有属于人拥有属于“天赋人权天赋人权”pp人力资本具有间接性、高效性、人力资本具有间接性、高效性、迟效性、多效性和易流失性迟效性、多效性和易流失性人力资本及其基本特征人力资本及其基本特征 不行分割性不行分割性不行分割性不行分割性 存存存存在在在在于于于于人人人人体体体体中中中中，无无无无法法法法像像像像物物物物质质质质资资资资本本本本那那那那样样样样被被被被继继继继承、转移或出租。承、转移或出租。

9、承、转移或出租。承、转移或出租。能动性能动性能动性能动性 人人人人力力力力资资资资本本本本的的的的形形形形成成成成与与与与功功功功效效效效的的的的发发发发挥挥挥挥受受受受其其其其载载载载体体体体偏偏偏偏好的影响。好的影响。好的影响。好的影响。可变性可变性可变性可变性 短期人力资本投资和长期人力资本投资。短期人力资本投资和长期人力资本投资。短期人力资本投资和长期人力资本投资。短期人力资本投资和长期人力资本投资。内部效应与外部效应内部效应与外部效应内部效应与外部效应内部效应与外部效应 前前前前者者者者体体体体现现现现为为为为生生生生产产产产率率率率的的的的提提提提高高高高，后后后后者者者者则则则则

10、体体体体现现现现为为为为对对对对物质资本的替代性。物质资本的替代性。物质资本的替代性。物质资本的替代性。人力资本及其基本特征人力资本及其基本特征人力资本及其基本特征人力资本的形成人力资本理论的基本观点人力资本理论的发展提纲提纲 家庭是人类自身生产和再生产的基本单位人力资本的生产人力资本的生产人力资本的形成人力资本的形成教化和训练（科学文化教化、专业技能教化、社会人文教化、人生价值教化）医疗卫生保健劳动力迁移工作搜寻以及干中学人力资本的投资人力资本的形成人力资本的形成资料来源：联合国教科文组织、联合国开发支配署网站人力资本的形成人力资本的形成人力资本的形成人力资本的形成2010 日常的“自我养护

11、”、“主动成长”、“干中学”、“活到老学到老”人力资本的投资和形成确定要借助其自然全部者的个人内在动因才能够顺当实现人力资本的形成人力资本的形成确定意义上：任何以个人自身为对象的活动，都既有当前消费的目的意义，又有为将来获益的手段意义。相对意义上：总有些满足消费偏好，有些为了长期获利或受益，事实上对于人生规划、人生选择都有相当的意义和启发。人力资本的投资活动与消费活动人力资本的形成人力资本的形成人力资本投资模型CCCHH602218年龄年龄年收入年收入人力资本的形成人力资本的形成人力资本及其基本特征人力资本的形成人力资本理论的基本观点人力资本理论的发展提纲提纲人口质量重于人口数量在现代化经济条

12、件下，人力资本投资的作用大于物力资本投资的作用教化投资是人力资本投资的核心教化投资是收益率高于物力资本投资的收益率教化投资的收益率可以预料：收益/成本 人力资本理论的基本观点人力资本理论的基本观点人力资本理论的基本观点人力资本的积累是社会经济增长的源泉；教化促进经济增长主要是通过提高人们处理不均衡状态的实力，或者说“针对经济不平衡的调整”实力；人类时间是人力资本的组成部分；教化也是使个人收入的社会支配趋于同等的因素。舒尔茨人力资本理论的基本观点人力资本理论的基本观点穷国的经济学(The Economics of Being Poor)改进穷人的福利之关键因素不是空间、能源和耕地，而是提高人口质

13、量，提高学问水平。人力资本理论的基本观点人力资本理论的基本观点 总括性资本概念总括性资本概念 人们通过向自己投资形成特定的人人们通过向自己投资形成特定的人力资本，正是自由人可以得以增进力资本，正是自由人可以得以增进其福利的一条正途其福利的一条正途 对人力资本的基本含义和人力资本对人力资本的基本含义和人力资本投资进行了多方面的界定投资进行了多方面的界定 论证了人力资本投资是经济增长的论证了人力资本投资是经济增长的主要源泉主要源泉人力资本理论的基本观点人力资本理论的基本观点爱德华爱德华富尔顿富尔顿丹尼森丹尼森(Edward Fulton Denison，1915)增长核算或增长缘由分析之父增长核算

14、或增长缘由分析之父美国经济增长因素和我们面临的选择美国经济增长因素和我们面临的选择 u生产要素投入量劳动在数量上的增长和质量上的提高劳动在数量上的增长和质量上的提高资本的增加资本的增加u生产要素单位投入量资源配置的改善资源配置的改善规模的节约规模的节约 丹尼森人力资本理论的基本观点人力资本理论的基本观点经济增长美国劳动者教化水平的提高(仅指受正规教化年限增加)，对19291957年美国经济增长的贡献为35。人力资本理论的基本观点人力资本理论的基本观点加里S 贝克尔(Gary Becker)1930-1992诺贝尔经济学奖把经济理论扩展到对人类行为的探讨。在21世纪，人力资本将对一个国家和民族的

15、进步起确定性作用，对学问的投资也将获得最大的回报。人力资本理论的基本观点人力资本理论的基本观点人力资本理论的基本观点人力资本理论的基本观点生育率的经济分析人力资本家庭论人类行为的经济分析人力资本投资既有当前的考虑，又有对将来经济收益的考虑；在职培训是人力资本的重要内容（一般培训、特殊培训）；收集信息、情报资料也是人力资本内容之一；人力资本的投资收益率；年龄收入曲线。贝克尔人力资本理论的基本观点人力资本理论的基本观点对正规学校教化和在职培训在人力资本形成中的地位和作用、教化和培训投资的收入效应和收益率计量以及人们在这方面的决策行为进行了深化的理论和阅历分析。对家庭在人力资本形成中的地位和作用以及

16、家庭人力资本投资问题进行了经典的理论实证和应用探讨。人力资本理论的基本观点人力资本理论的基本观点生育投资的社会经济意义家庭在人力资本形成中的基础作用家庭生育投资的成本与收益 人力资本理论的基本观点人力资本理论的基本观点一般指父母从怀孕起到把一个孩子抚养成人所花费的各项成本支出或损失。生育投资成本生育投资的收益可分为物质性收益和精神性收益。人力资本理论的基本观点人力资本理论的基本观点人力资本及其基本特征人力资本的形成人力资本理论的基本观点人力资本理论的发展提纲提纲 从分析劳动力市场中雇主选聘求职者的过程去说明教化的经济价值，把教化看作一种“筛选装置”，帮助雇主识别不同实力的求职者，并依据他们实力

17、的大小来支配他们填补相应空缺的工作岗位。筛选假设理论人力资本理论的发展人力资本理论的发展1.前提：不完全信息教化作为一个沟通信号（指标、信号）2.假设：实力较高的人可以获得较多的信息，就教化来说，在其他因素相同的状况下，实力较高的人的教化成本较低，可以获得较高的教化，教化水平是反映个人实力程度的有效信号。人力资本理论的发展人力资本理论的发展 教化与工资存在正关系，但不是由于教化教化与工资存在正关系，但不是由于教化提高了受教化者的劳动生产率所致。实力提高了受教化者的劳动生产率所致。实力较高的人在职培训成本较低，生产率也较较高的人在职培训成本较低，生产率也较高，雇主便赐予他们较高的工资。教化程高，

18、雇主便赐予他们较高的工资。教化程度度工资等级表在企业内部和外部劳动工资等级表在企业内部和外部劳动力市场的调整中得到完善。力市场的调整中得到完善。教化只反映个人已有实力，而不增加个人教化只反映个人已有实力，而不增加个人实力。实力。人力资本理论的发展人力资本理论的发展解说了20世纪70年头出现的“文凭膨胀”，方法论上接受了简化比，通过劳动力市场选聘的微观分析去说明。教化扩张不是变更社会不同等的有效政策。人力资本理论的发展人力资本理论的发展 接受西方新马克思主义的观点及方法接受西方新马克思主义的观点及方法说明教化具有再生产资本主义生产说明教化具有再生产资本主义生产关系的功能的一种理论。关系的功能的一

19、种理论。在美国这种现代社会，绝大部分工作在美国这种现代社会，绝大部分工作只须要很低程度的认知实力，工人只须要很低程度的认知实力，工人工作表现的好坏主要在于工人本身工作表现的好坏主要在于工人本身非认知性等特性特征。教化的社会非认知性等特性特征。教化的社会化作用远比它提高认知技能的作用化作用远比它提高认知技能的作用重要。重要。社会化理论人力资本理论的发展人力资本理论的发展u 不同的工作须要具有不同特性特征的人u 高等职业，如经理、高级行政人员：独立自主性、自尊心、怀疑的看法、进取创新的精神。u 低等职业，如秘书、勤杂工：驯服、和顺、遵守时间、接受权威、不疑问。人力资本理论的发展人力资本理论的发展学

20、校教化的经济价值就是这种“社会化”功能，不同社会背景的人由于受到不同的教化而养成不同的特性。在教化与经济的关系中，经济完全支配了教化，经济及教化的内部组织及特点是一样的。教化不行能变更社会的不同等。人力资本理论的发展人力资本理论的发展 这一理论试图通过分析劳动力市场的结构来说明教化与收入的关系。认为雇佣劳动者和个体劳动者是迥然不同的，企业的决策体制是可以变更的，并非因技术而固定不变。劳动力市场划分理论人力资本理论的发展人力资本理论的发展1.1.劳动力市场分为两个或多个相互之间极少或没劳动力市场分为两个或多个相互之间极少或没有劳动力流淌的市场，不同背景的人将进入不有劳动力流淌的市场，不同背景的人

21、将进入不同的市场从而享受不同的待遇。同的市场从而享受不同的待遇。2.2.在主要的或高技能的劳动力市场，教化与工资在主要的或高技能的劳动力市场，教化与工资成正比；在次要的或低技能的劳动力市场，教成正比；在次要的或低技能的劳动力市场，教化与收入之间的关系可能不存在。化与收入之间的关系可能不存在。3.3.教化的经济价值不在于提高个人的生产实力，教化的经济价值不在于提高个人的生产实力，在在于它是确定一个人在哪一种劳动力市场工在在于它是确定一个人在哪一种劳动力市场工作的一个确定因素。作的一个确定因素。4.4.5.5.人力资本理论的发展人力资本理论的发展 教化是资本主义民主政体即国家的一部分，教化与收入支

22、配之间不存在简洁的相关关系，教化对收入支配的影响力取决于它对国家政策的影响程度。国家论学校：民主和同等的力气学校：民主和同等的力气人力资本理论的发展人力资本理论的发展 人力资本在劳动生产率提高与经济增长过程中的作用主要依靠两个因素：（1）允许工人更多地参与决策的管理者与劳动者的关系，尤其是在发展新产品、新服务方面的决策；（2）公司之间及公司与创新扶持机构之间的创新网络，这些扶持机构包括人力资本密集的教化与公共管理部门。（这一点在学校中也是如此，和营利的、私有的企业中的弹性生产一样，老师、家长和学生的参与决策与创新是确定教与学过程中的生产率一个关键因素）其他观点人力资本理论的发展人力资本理论的发

23、展 教教化化收收益益不不仅仅受受到到技技术术的的影影响响，也也和和信信息息、意意识识形形态态、政政治治权权力力、财财产产权权、工工作作场场所所的的公公民民权权，以以及及组组织织不不断断创创新新的的意意愿愿相相关关。当当劳劳动动生生产产率率的的增增长长主主要要源源于于生生产产过过程程的的内内部部时时，即即当当雇雇主主、管管理理者者和和雇雇员员之之间间的的组组织织方方式式是是劳劳动动生生产产率率增增长长的的主主要要动动力力时时，而而这这种种组组织织方方式式又又特特殊殊重重视视自自主主权权和和创创建建性性时时，教教化化在在提提高高劳劳动动生生产产率率过过程程中中的的实实际际作作用用或或许许更更依依靠

24、靠于于这这样样的的组组织织方方式，而不是从学校教化中得到的认知技能。式，而不是从学校教化中得到的认知技能。世界经济的变更应带给认知学问更高的收益。世界经济的变更应带给认知学问更高的收益。人力资本理论的发展人力资本理论的发展人力资本投资风险舒尔茨（舒尔茨（19611961）：由于个体在评价他们的才能时）：由于个体在评价他们的才能时面对诸多不确定性因素，因而导致了教化投资的面对诸多不确定性因素，因而导致了教化投资的风险性。风险性。贝克尔（贝克尔（19641964）：由于人力资本是有风险的、不）：由于人力资本是有风险的、不流淌的，应当获得超出无风险资产的溢价。流淌的，应当获得超出无风险资产的溢价。L

25、evhariLevhari和和WeissWeiss（19741974）：美国经济评论上发）：美国经济评论上发表的一篇名为风险对人力资本投资的影响的表的一篇名为风险对人力资本投资的影响的文章。文章。人力资本比物质资本具有更大的风险，因为人力人力资本比物质资本具有更大的风险，因为人力资本既不能买卖，也不能与其全部者相分别，因资本既不能买卖，也不能与其全部者相分别，因此不能进行人力资本的分散投资。此不能进行人力资本的分散投资。风险主要来源于对个人实力、高校质量和市场条风险主要来源于对个人实力、高校质量和市场条件不行预期的变更这三个方面的信息不完全。前件不行预期的变更这三个方面的信息不完全。前两种风险

26、导致对将来收入的永久冲击，而第三个两种风险导致对将来收入的永久冲击，而第三个缘由则导致对收入的短暂性冲击。缘由则导致对收入的短暂性冲击。人力资本与经济增长人力资本的要素生产功能指人力资本是生产过程必不行少的先决条件或投入要素。人力资本的效率生产功能人力资本的效率生产功能指人力资本是提高生产效率的关键因素，指人力资本是提高生产效率的关键因素，其途径是：其途径是：(1)(1)人力资本投入的增加可以人力资本投入的增加可以提高人力资本自身的生产效率；提高人力资本自身的生产效率；(2)(2)人力人力资本投资增加可以提高其它生产要素的生资本投资增加可以提高其它生产要素的生产效率。产效率。内生增长理论（En

27、dogenous growth theory）经济增长的缘由获得新“学问”（包括革新、技术进步、人力资本积累等概念）刺激新学问运用于生产（市场条件、产权、政治稳定以及宏观经济稳定）供应运用新学问的资源（人力、资本、进口品等等）。人力资本与收入支配格林斯潘 缩减美国社会收入差距的方法不是提高所得税，而是提高教化质量。人力资本的激励机制产权激励产权激励依法疼惜收益依法疼惜收益我国人力资本现状 中国的人口数量虽然多，但真正高质中国的人口数量虽然多，但真正高质量的人口却严峻不足；量的人口却严峻不足；人力资本存量不足，特殊是中国农村人力资本存量不足，特殊是中国农村(尤其是中西部尤其是中西部)的人力资本严峻匮乏；的人力资本严峻匮乏；人力资本发展水平与发达国家相比存人力资本发展水平与发达国家相比存在重大差距；在重大差距；我国的人力资本利用效率低下；我国的人力资本利用效率低下；中国的人力资本结构是一种中国的人力资本结构是一种“小托大小托大式式”结构：高智能、高技术劳动力所结构：高智能、高技术劳动力所占比重微小占比重微小 思索思索缘由与对策建议材料阅读材料阅读国内人力资本探讨综述