2012年证券从业资格考试《投资基金》预测题最新考试试题库(完整版).pdf

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1、1、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明。A当事人的名称、住所及法定代表人B代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格C代销、包销的期限及起止日期D违约责任2、证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部行为的发生。A内幕交易B操纵市场C恶性竞争D欺诈客户3、股份的董事会成员可以是人。A5 B15 C20 D25 4、“荐股软件”可实现的功能包括。A提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势B提供具体证券投资品种选择建议C提供具体证券投资品种的买卖时机建议

2、D提供其他证券投资分析、预测或者建议5、根据中华人民共和国公司法的规定，以下表达中正确的选项是。A公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3 年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3 年内无其他重大违法行为B公司上市条件是公司股本总额为人民币3000 万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数量 25%以上，公司股本总额超过人民币4 亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15%以上C股份申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件D交易所有权决定暂停和终止股票上市6、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括。A公司基本情况、业务范围及融资

3、融券业务开展情况的说明B相关业务技术系统建设情况说明C参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度D公司财务状况的报告及相关材料7、证券投资者保护基金的来源有。A国内外机构、组织及个人的捐赠B所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的8、证券投资基金的销售人员包括。A负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员B基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员C基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员D取得证券经纪业务营销资格的人员9、当证券账户注册资料中的自然人或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。A自然人申请变更

4、B法人申请变更C合伙企业申请变更D创业投资企业申请变更10、证券投资者保护基金的资金可以运用于。A银行存款B购买国债C购买中央银行债券D购买中央级金融机构发行的金融债券11、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括。A挪用公司资金B将公司资金以其他个人名义开立账户存储C将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保D与本公司订立合同或者进行交易12、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括。A向投资人承诺证券、期货投资收益B与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失C利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易D代理投资人从事证券、期货买

5、卖13、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为。A公开信息B封闭信息C半公开信息D有限公开信息14、证券公司的应当对证券公司年度报告签署确认意见。A董事B高级管理人员C经营管理的主要负责人D财务负责人15、股份的董事会成员可以是人。A5 B15 C20 D25 16、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括。A为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务B对证券公司融资融券业务运行情况进行监控C监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险D为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务17、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法

6、控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未到达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务参谋及其财务参谋主办人采取等监管措施。文档编码:CL2L10Q2V3U2 HJ8A9J8F10P3 ZO8L1X5S8R1文档编码:CL2L10Q2V3U2 HJ8A9J8F10P3 ZO8L1X5S8R1文档编码:CL2L10Q2V3U2 HJ8A9J8F10P3 ZO8L1X5S8R1文档编码:CL2L10Q2V3U2 HJ8A9J8F10P3 ZO8L1X5S8R1文档编码:CL2L10Q2V3U2 HJ8A9J8F10P3 ZO8L1X5S8R1文档编码:CL2L10Q

7、2V3U2 HJ8A9J8F10P3 ZO8L1X5S8R1文档编码:CL2L10Q2V3U2 HJ8A9J8F10P3 ZO8L1X5S8R1文档编码:CL2L10Q2V3U2 HJ8A9J8F10P3 ZO8L1X5S8R1文档编码:CL2L10Q2V3U2 HJ8A9J8F10P3 ZO8L1X5S8R1文档编码:CL2L10Q2V3U2 HJ8A9J8F10P3 ZO8L1X5S8R1文档编码:CL2L10Q2V3U2 HJ8A9J8F10P3 ZO8L1X5S8R1文档编码:CL2L10Q2V3U2 HJ8A9J8F10P3 ZO8L1X5S8R1文档编码:CL2L10Q2V3U2

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12、文档编码:CL2L10Q2V3U2 HJ8A9J8F10P3 ZO8L1X5S8R1文档编码:CL2L10Q2V3U2 HJ8A9J8F10P3 ZO8L1X5S8R1文档编码:CL2L10Q2V3U2 HJ8A9J8F10P3 ZO8L1X5S8R1文档编码:CL2L10Q2V3U2 HJ8A9J8F10P3 ZO8L1X5S8R1文档编码:CL2L10Q2V3U2 HJ8A9J8F10P3 ZO8L1X5S8R1文档编码:CL2L10Q2V3U2 HJ8A9J8F10P3 ZO8L1X5S8R1文档编码:CL2L10Q2V3U2 HJ8A9J8F10P3 ZO8L1X5S8R1A监管谈话B

13、出具警示函C责令改正D责令定期报告18、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设，行使公司章程规定的职权。A薪酬与提名委员会B审计委员会C风险控制委员会D风险躲避委员会19、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括。A具备 3 年以上保荐相关业务经历B最近 3 年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D未负有数额较大到期未清偿的债务20、融资融券业务合同中载明的事项包括。A融资融券的额度B保证金比例C担保债权范围D融资买入证券和融券卖出证券的权益处理21、以下关于证券经纪

14、业务人员的说法中，正确的有。A从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制22、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括。A有 100 万元人民币以上的注册资本B分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有 3 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员C有健全的内部管理制度D有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施23、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向投诉，证券公司应当指定

15、专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。A证券公司B公安机关C证券业自律组织D国务院证券监督管理机构24、证券业协会根据 证券业从业人员资格管理方法及中国证监会有关规定制定的，应当报中国证监会批准。A证券业从业资格考试方法B考试大纲C执业证书管理方法D执业行为准则文档编码:CL2L10Q2V3U2 HJ8A9J8F10P3 ZO8L1X5S8R1文档编码:CL2L10Q2V3U2 HJ8A9J8F10P3 ZO8L1X5S8R1文档编码:CL2L10Q2V3U2 HJ8A9J8F10P3 ZO8L1X5S8R1文档编码:CL2L10Q2V3U2 HJ8A

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22、2 HJ8A9J8F10P3 ZO8L1X5S8R1文档编码:CL2L10Q2V3U2 HJ8A9J8F10P3 ZO8L1X5S8R125、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立。A定向资产管理计划B限定性集合资产管理计划C集合资产管理计划D非限定性集合资产管理计划26、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循原则，防止利益冲突，不得损害客户合法权益。A自愿B平等C老实信用D公平27、公司的财产包括。A动产B不动产C货币组成的有形财产D货币组成的无形财产28、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在等方面相互别离、独立运

23、行。A机构B人员C信息D账户29、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。A证券公司B公安机关C证券业自律组织D国务院证券监督管理机构30、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露情况。A战略投资者的名称B认购数量C市盈率D持有期限31、投资主办人有情形的，不予通过年检。A不符合一般证券业从业人员有关规定B被监管机构采取重大行政监管措施未满2 年C被中国证券业协会采取纪律处分未满2 年D3 年内没有管理客户委托资产32、以下选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是。A国家

24、对证券市场的管理制度B股东的合法权益C债权人的合法权益D公众的合法权益33、以下关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有。文档编码:CL2L10Q2V3U2 HJ8A9J8F10P3 ZO8L1X5S8R1文档编码:CL2L10Q2V3U2 HJ8A9J8F10P3 ZO8L1X5S8R1文档编码:CL2L10Q2V3U2 HJ8A9J8F10P3 ZO8L1X5S8R1文档编码:CL2L10Q2V3U2 HJ8A9J8F10P3 ZO8L1X5S8R1文档编码:CL2L10Q2V3U2 HJ8A9J8F10P3 ZO8L1X5S8R1文档编码:CL2L10Q2V3U2 H

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31、勉尽责，严格遵守执业标准和执业道德，按规定和约定履行义务B证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益C中国证监会依据 证券公司参与区域性股权交易市场业务标准对证券公司参与区域性市场实施自律管理D中国证券业协会依据证券公司参与区域性股权交易市场业务标准对证券公司参与区域性市场实施自律管理34、证券经营机构从事证券自营业务不得有行为。A将自营业务与代理业务混合操作B以自营账户为他人买卖证券C委托其他证券经营机构代为买卖证券D以他人名义为自己买卖证券35、及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者证券发行与承销管理方法

32、规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。A发行人B证券公司C证券服务机构D投资者36、财务参谋及其财务参谋主办人出现情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。A在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的B 内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的C未依法履行持续督导义务的D采取正当竞争手段进行竞争的37、以下与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是。A证券账户的开立B资金

33、账户的注销C建立及变更客户资金存管关系D客户证券账户转托管和撤销指定交易38、保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有。A没收业务收入B处以业务收入1 倍以上 5 倍以下的罚款C撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格D对直接负责的主管人员处以3 万元以上30 万元以下的罚款39、证券、期货投资咨询业务的界定包括。A通过，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务B接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务C在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D中国证券业协会认定的其他形式文档编码:CL2

34、L10Q2V3U2 HJ8A9J8F10P3 ZO8L1X5S8R1文档编码:CL2L10Q2V3U2 HJ8A9J8F10P3 ZO8L1X5S8R1文档编码:CL2L10Q2V3U2 HJ8A9J8F10P3 ZO8L1X5S8R1文档编码:CL2L10Q2V3U2 HJ8A9J8F10P3 ZO8L1X5S8R1文档编码:CL2L10Q2V3U2 HJ8A9J8F10P3 ZO8L1X5S8R1文档编码:CL2L10Q2V3U2 HJ8A9J8F10P3 ZO8L1X5S8R1文档编码:CL2L10Q2V3U2 HJ8A9J8F10P3 ZO8L1X5S8R1文档编码:CL2L10Q2V

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41、为客户提供与股权投资相关的投资参谋、投资管理、财务参谋服务D经中国证监会认可开展的其他业务41、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务参谋机构不得担任财务参谋的情形有。A最近 24 个月内存在违反诚信的不良记录B最近 24 个月内因执业行为违反行业标准而受到行业自律组织的纪律处分C最近 24 个月被诫勉谈话的D最近 24 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查42、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是。A责令依法处理非法持有的证

42、券B没收违法所得，并处以违法所得1 倍以上 5 倍以下的罚款C没有违法所得或者违法所得不足3 万元的，处以3 万元以上60 万元以下的罚款D证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚43、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括。A未直接参与信息披露违法行为B配合证券监管机构调查且有立功表现C受他人胁迫参与信息披露违法行为D主动上交个人财产44、证券业从业人员执业行为准则规定的特定禁止行为包括。A接受他人委托从事证券投资B与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失C向委托人承诺证券投资收益D中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为45、财务与会计人员禁止从事。

43、A承担与本职岗位有冲突的工作B违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行C未经授权动用本单位的资金、财产D损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料46、单位有以下 行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处 1万元以上10 万元以下的罚款。A以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的B为影响期货市场行情囤积实物的C有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的D蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的47、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法

44、获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未到达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务参谋及其财务参谋主办人采取等监管措施。A监管谈话文档编码:CL2L10Q2V3U2 HJ8A9J8F10P3 ZO8L1X5S8R1文档编码:CL2L10Q2V3U2 HJ8A9J8F10P3 ZO8L1X5S8R1文档编码:CL2L10Q2V3U2 HJ8A9J8F10P3 ZO8L1X5S8R1文档编码:CL2L10Q2V3U2 HJ8A9J8F10P3 ZO8L1X5S8R1文档编码:CL2L10Q2V3U2 HJ8A9J8F10P3 ZO8L1X5S8R1

45、文档编码:CL2L10Q2V3U2 HJ8A9J8F10P3 ZO8L1X5S8R1文档编码:CL2L10Q2V3U2 HJ8A9J8F10P3 ZO8L1X5S8R1文档编码:CL2L10Q2V3U2 HJ8A9J8F10P3 ZO8L1X5S8R1文档编码:CL2L10Q2V3U2 HJ8A9J8F10P3 ZO8L1X5S8R1文档编码:CL2L10Q2V3U2 HJ8A9J8F10P3 ZO8L1X5S8R1文档编码:CL2L10Q2V3U2 HJ8A9J8F10P3 ZO8L1X5S8R1文档编码:CL2L10Q2V3U2 HJ8A9J8F10P3 ZO8L1X5S8R1文档编码:C

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