2017年上半年广东省期货从业资格期货法律法规：任职资格申请试题.pdf

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1、2017 年上半年广东省期货从业资格期货法律法规：任职资格申请试题一、单项选择题共25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有1 个事最符合题意1、在期货市场可以买入建仓(开仓、买空)与卖出建仓(卖空)，表达了期货市场的_特征。A合约标准化B场内集中竞价交易C保证金交易D双向交易2、温和通货膨胀是指通货膨胀率_ A：小于 10%B：10%一 50%C：60%一 100%D：大于 100%3、最早产生的金融期货品种是_。A利率期货B股指期货C国债期货D外汇期货4、在中，一般来说，对商品期货而言，当市场行情上涨时，在远期月份合约价格上升时，近期月份合约的价格也会上升，以保持与远期月份合约间的正常的

2、持仓费用关系，且可能近期月份合约的价格上升更多。A：正向市场B：反向市场C：上升市场D：下降市场5、关于金融期货市场的说法，以下选项中表述不正确的选项是。A：芝加哥商业交易所(CME)率先推出了外汇期货合约B：芝加哥期货交易所(CBOT)率先推出了股指期货合约C：金融期货的三大类别分别为外汇期货、利率期货和股指期货D：在金融期货的三大类别中，如果按产生时间进行排序，股指期货应在最后6、某经营机构于 2008年 3 月 20 日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的选项是。A如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保

3、证金但无须赔偿客户的损失B如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失C如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失D如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失7、以下属于跨商品套利的交易有_。A小麦与玉米之间的套利B3 月份与 5 月份大豆期货合约之间的套利C大豆与豆粕之间的套利D堪萨斯市交易所和芝加哥期货交易所之间的小麦期货合约之间的套利8、期货公司发生以下 _事项，应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。A设立B变更营业部C营业部

4、终止D营业部亏损9、在波浪理论考虑的主要因素中，_是最重要的。A：价格走势所形成的形态B：完成某个形态所经历的时间长短C：价格走势图中各个高点低点所处的绝对位置D：价格走势图中各个高点低点所处的相对位置10、关于股指期货投资者适当性制度要求，以下说法正确的选项是。A：自然人申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50 万元B：自然人具备股指期货基础知识，开户测试不低于70 分C：自然人具有累计10 个交易日、10 笔以上的股指期货仿真交易成交v 记录D：自然人最近一年内具有10 笔以上的商品期货交易成交记录11、以下期货交易所中，组织形式属于公司制的有_。A芝加哥商业交易所B纽约商业交易所

5、C伦敦国际石油交易所D上海期货交易所12、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整 标准。A佣金B准备金C储备金D保证金13、仓储商、生产制造商以及加工商常用保值手段来躲避已购进原材料价格下跌的风险，除了卖出期货合约以外，还可以使用买进看跌期权或_。A购买期货B买进看涨期权C卖出看涨期权D卖出看跌期权14、以下关于外汇期货保证金制度的说法，正确的有_。A交易所对会员设定起始保证金和维持保证金B起始保证金与维持保证金数额应该相同C交易所可以对套期保值交易和投机交易设定不同的保证金额度D期货经纪人自己决定对客户的保证金要求15、_是产生期货投机的动力。文档编码:CL10U6S4D

6、6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4

7、D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S

8、4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6

9、S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U

10、6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10

11、U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL1

12、0U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3A低收益与高风险并存B高收益与高风险并存C低收益与低风险并存D高收益与低风险并存16、_定期向期货投

13、资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。A中国期货业协会B期货交易所C期货保证金安全存管监控机构D中国证监会17、三重顶(底)与一般头肩形最大的区别是_。A三重顶(底)比头肩形多一个顶(底)B三重顶(底)的连线是水平的，故具有矩形的特征C头肩形不能转化为持续整理形态D三重顶(底)更容易演变成突破形态18、期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当A：与自有资金合并，专户存放B：与自有资金分开，专户存放C：与自有资金分开，共同存放D：与自有资金合并，共同存放19、某投机者以 2.85 美元/蒲式耳的价格买入1 手 4 月玉米期

14、货合约，此后价格下降到 2.68 美元蒲式耳。他继续执行买入1 手该合约。当价格变为时，该投资者将头寸平仓能够获利。A：2.70美元/蒲式耳B：2.73 美元/蒲式耳C：2.76美元蒲式耳D：2.77美元蒲式耳20、期货市场的组织结构由 _组成。A提供集中交易场所的期货交易所B提供结算服务的结算机构C提供代理交易服务的期货公司D进行期货交易的投资者21、在期货公司会员的客户开发责任追究制度中，需要明确_的责任。A高级管理人员B业务部门负责人C开户经办人D客户22、在我国，期货交易的结算，由统一组织进行。A期货公司B期货交易所C中国证券登记结算公司D中国期货业协会23、期货交易所、期货公司缴纳的

15、期货投资者保障基金在其中列支A：管理费用文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1

16、U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ

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21、0 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3B：财务费用C：投资收益D：营业

22、成本24、以下关于交易手续费的说法，正确的有_。A交易手续费的收取标准，不同的期货交易所有不同的规定B交易手续费的高低对市场流动性有一定影响C交易手续费过高，会扩大无风险套利区间D交易手续费过高，会降低市场的交易量25、聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在个工作日内向协会报告。A5 B7 C10 D15 二、多项选择题共25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，此题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分1、董事会秘书行使以下职责A：期货交易所股东大会和董事会会议的筹备B：文件保管C：期货交易所股东资料的管理D：

23、组织协调专门委员会的工作2、期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则，的，予以公开通报批评。A情节严重B情节较轻C并造成严重后果D 未造成严重后果3、美国芝加哥期货交易所小麦期货合约月份有7 月、9 月、12 月、3 月、5 月，下面关于其 8 月小麦期货期权合约描述正确的选项是_。A8 月期权合约履约后头寸成为8 月小麦期货合约B8 月期权合约被称为系列期权合约C8月期权合约履约后头寸成为9月小麦期货合约D8 月期权合约被称为标准期权合约4、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的 _。A15%B20%C30%D50%5、以下关于互换的说法，正确的有_。A互换

24、的主要类型有利率互换和外汇互换B互换合约主要在场内集中交易C互换交易中的合约是标准化的D互换市场很庞大，拥有上万亿美元的互换协议文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ

25、1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 H

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29、0 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L

30、10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6

31、L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S36、期货公司任用董事、监事和高级管理人员时，应当自做出决定之日起5 个工作日内，向中国证监会相关派出机构提交的材料有。A任职决定文件B相关会议的决议C相关人员的任职资格核准文件D高级管理人员职责范围的说明7、甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但甲由于缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达10 万元。最终甲无力归还这笔款。甲的行为不构成。A贪污罪B挪用公款罪C挪用资金罪D职务侵占罪8、Gamma指标是反映 _的指标。A：与期货头寸有关的风险指标B：

32、与期权头寸有关的风险指标C：因时间经过的风险度量指标D：利率变动的风险9、关于金融产品，以下说法正确的有_。A对于同一种金融品种而言，是高度同质的B金融产品具有绝对的耐久性和易保存性C金融产品不存在运输成本，同一金融产品不同地区价格差异D金融产品价格具有稳定性10、期货市场功能的发挥是建立在期货市场的基础上。A：竞争性B：高效性C：流动性D：高风险性11、某投资者拥有敲定价格为840 美分/蒲式耳的 3 月大豆看涨期权，最新的3月大豆成交价格为839.25美分/蒲式耳。那么，该投资者拥有的期权属于_。A实值期权B深度实值期权C虚值期权D深度虚值期权12、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应

33、当自作出决定之日起5 个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，并提交以下材料A：任职决定文件B：相关会议的决议C：相关人员的任职资格核准文件D：高级管理人员职责范围的说明13、期货投资咨询机构的期货从业人员不得有行为。A利用传播媒介或者通过其他方式提供误导客户的信息B利用传播媒介或者通过其他方式传播虚假信息文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L

34、10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6

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40、6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3C对提供咨询过程中获得的商业秘密进行保密D代理客户从事期货交易14、具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽年。A1 B2 C3 D5 15、某套利者在 3 月 10 日以 780美分/蒲式耳买入 5 月份大豆期货合约，同时卖出 9

41、月份大豆期货合约。到4 月 15 日平仓时，价差为15 美分/蒲式耳。已知平仓后盈利为 10 美分/蒲式耳，则建仓时 9 月份大豆期货合约的价格可能为_美分/蒲式耳。A775 B785 C805 D755 16、当发生情形时，经纪公司有权通过平仓或执行质押物对投资者账户进行清算并解除与投资者的委托关系。A投资者为限制民事行为能力的自然人B经查实，投资者为期货交易所的工作人员C经查实，投资者为金融机构、事业单位和国家机关D经查实，该投资者为本公司工作人员的配偶17、期货公司首席风险官管理规定制定的目的是A完善期货公司治理结构B加强内部控制和风险管理C促进期货公司依法稳健经营D维护期货公司投资者合

42、法权益18、国际上公司制期货交易所的特点有。A对场内交易承担担保责任B以营利为目的C可参与期货交易的买卖D盈利可在出资人中进行分配19、以下属于期货套利与期货投机交易区别的有_。A前者从不同的合约间或不同市场间的相对价格差异中盈利，后者利用单一合约盈利B前者同时进行多头和空头交易，后者在一段时间内只做买或卖C前者的交易成本通常比后者高D前者的潜在利润来自价差的增减，后者的潜在利润来自合约价格的涨跌20、甲原来是上海某食品公司的职员，没有期货从业经历 现拟申请某期货公司的独立董事一职，根据 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理方法规定，申请该职位必须由两名推荐人的书面意见，甲找到了以下四

43、个人，其中可以作为推荐人的是A：乙是某期货公司的监事文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L10 HQ1U9V10Z5W1 ZH4A2W7H7S3文档编码:CL10U6S4D6L

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50、总经理，任职10 个月C：丁是甲原单位的总经理D：戊在某期货公司任监事会主席2 年以上21、以下 _是石油的主要消费国。A日本B美国C沙特D欧洲各国22、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A3 B5 C7 D15 23、某套利者买入 6 月份铜期货合约，同时他卖出 7 月份的铜期货合约，上面两份期货合约的价格分别为19160 元吨和 19260 元吨，则两者的价差为。A：100 元吨B：200 元吨C：300元吨D：400 元吨24、题干：期货合约与现货合同、现货远