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2020年10月份基础知识真题及答案全解析5.pdf

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1、2020年 10 月份基础知识真题及答案全解析521根据我国有关规定，下列（）属于基金投资的禁止行为。A基金财产用于抵押B基金财产用于股票投资C基金财产用于向他人提供担保D基金财产用于承销证券22特殊类型基金包括（）。A上市开放式基金BQDII 基金C保本基金D交易型开放式指数基金23关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是（）。A发行价格不低于定价基准目前30 个交易日公司股票均价的90%B本次发行的股份自发行结束之日起12 个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24 个月内不得转让C募集资金使用符合规定D本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中

2、国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10 名24目前，沪、深证券交易所均对权证的上市资格标准进行了具体规定，主要包括（）。A标的股票的流通股份市值B标的股票交易的活跃性C权证存量和存续期D权证持有人数量25国家股的资金主要来源于（）。A现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产B现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资D企业法人或具有法入资格的事业单位以其依法可支配的资产向公司的投资26公募发行是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于（）的发行人。A证券发行数量多B筹资

3、额大C机构规模大D准备申请证券上市27我国公司债券和企业债券的区别表现在（）。A发行主体的范围不同B发行方式以及发行的审核方式不同C发行定价方式不同D发行期限不同28证券具有收益性，有价证券的收益表现为（）。A利息收入文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL

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10、，通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准C票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑30下列属于操纵市场的行为有（）。A单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量B与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易31我国金融债券的品种主要包括（）。A中央银行票据B政策性银行金融

11、债券C商业银行债券D证券公司债券文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码

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18、下列关于存托凭证的论述，正确的是（）。A存托凭证是指在一国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证B存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券C存托凭证又称预托凭证D存托凭证由 JP摩根首创35当上市公司出现以下（）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。A公司的股票交易发生异常波动B有投资者发出收购该公司股票的公开要约C上市公司依据上市协议提出停牌申请D连续两年出现亏损文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R

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25、5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B936股东出现（）的，应当通知证券公司。A质押所持有的股权B所持有股权被采取诉讼保全措施C决定转让所持有的股权D所持股权被强行执行37下列属于外国债券的是（）。A全球债券B欧洲债券C武士债券D扬基债券38国际债券的发行人主要有（）。A各国政府B政府所属机构C银行或其他金融机构D工商企业39下列关于期货交易的保证金的说法，正确的是（）。A期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金B双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金C保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金D保证金的水平由期货交易买卖双方协商制定40中国证

26、监会对申请设立子公司的证券公司在（）等方面提出了审慎性要求。文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 Z

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32、R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9A风险控制指标B智力结构C内部控制机制D经营管理能力参考答案及解析21【解析】答案为ACD。按照证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：（1）承销证券；（2）向他人贷款或者提供担保；（3）从事承担无限责任的投资；（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；（5）向

33、其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；（6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；（8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。22【解析】答案为ABCD。特殊类型基金包括上市开放式基金、QDII 基金、保本基金、交易型开放式指数基金与分级基金。23【解析】答案为CD。A选项，发行价格不低于定价基准目前20 个交易日公司股票均价的90%；B选项，本次发行的股份自发

34、行结束之日起 12 个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让。24【解析】答案为ABCD。上海、深圳证券交易所对权证的上市资格标准不尽相同，但均对标的股票的流通股份市值、标的股票交易的活跃性、权证存量、权证持有人数量、权证存续期等作出要求。文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9

35、文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1

36、U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9

37、文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1

38、U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9

39、文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1

40、U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B925【解析】答案为ABC。企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支

41、配的资产投入公司形成的股份是法人股，所以 D选项错误。26【解析】答案为ABD。公募发行又称“公开发行”，是发行人向不特定的社会公众投资者发售证券的发行。它是证券中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。27【解析】答案为ABC。我国公司债券和企业债券在以下方面有所不同：第一，发行主体的范围不同；第二，发行方式以及发行的审核方式不同；第三，担保要求不同；第四，发行定价方式不同。28【解析】答案为ABC。证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资本所有权或使用权的回报。有价证券的收益表现为利息收入、股息红利收入、资本利得（即买

42、卖价差收入）。29【解析】答案为BD。A选项应为：债券的票面价值规定了票面价值的币种和票面金额；C选项应为：票面金额定得较大，有利于少数大额投资者购买，但使小额投资者无法参与。30【解析】答案为ABC。操纵市场的行为有：（1）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量；（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；（4）以其他手段操纵证券市场。31【解析】答案为ABCD。近年来，我国金融债券市场发展较快，金融债券品种

43、不断增加，主要有以下几种：（1）中央银行票据；（2）政策性银行金融债券；（3）商业银行债券；（4）证券公司债券；（5）保险公司次级债务；（6）财务公司债券。32【解析】答案为BCD。影响债券偿还期限的因素主要有：（1）资金使用方向；（2）市场利率变化；（3）债券变现能力。文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码

44、:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7

45、O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码

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49、O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B9文档编码:CG9O6R5Y7L2 HQ1U3Y7O2M5 ZL7A7Z5W4B933【解析】答案为ABC。我国证券法第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：（1）

50、发行人的董事、监事、高级管理人员；（2）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（3）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；（4）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；（5）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；（6）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；（7）国务院证券监督管理机构规定的其他人。34【解析】答案为CD。存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证，所以A选项错误；存托凭证可以代表外国公司股票，也可

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4.3 金币

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