2016年江西省期货从业期货法律法规：客户开户管理考试试卷.pdf

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1、2016 年江西省期货从业期货法律法规：客户开户管理考试试卷一、单项选择题共25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有1 个事最符合题意1、期货市场的一个主要经济功能是为生产、加工和经营者等提供价格风险转移工具。要实现这一目的，就必须有人愿意承担风险并提供风险资金。扮演这一角色的就是。A：投机者B：套期保值者C：保值增加者D：投资者2、期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定_ A首席风险官的职责范围B首席风险官的任期C首席风险官的权利义务D首席风险官工作报告的程序和方式3、基差为正且数值越来越大，或者基差从负值变为正值，或者基差为负值且绝对数值越来越小，我们称这种基差的变化为“”

2、。A：走强B：走弱C：平稳D：缩减4、当基差时，投资者可通过卖出套期保值策略获利。A由 40 变为 30 B由 20 变为 40 C由 30 变为 20 D由 10 变为 20 5、以下关于衍生品场内交易和场外交易的说法，不正确的选项是。A：场内交易市场又称柜台交易市场或店头交易市场B：场外交易是指在交易所外进行的衍生品交易C：在场外交易市场交易的合约不像交易所内交易的合约那样受到严格约束D：和场内交易相比，场外交易市场缺乏流动性6、以下有关对称三角形的说法错误的选项是_。A对称三角形持续时间不应过长B越靠近三角形的顶点其功能就越不明显C对称三角形只是原有趋势的修整D对称三角形的突破位置应在三

3、角形横行宽度的1/2 到 3/5 处7、在我国的期货交易所中，不区分结算会员和非结算会员的交易所有_。A郑州商品交易所B大连商品交易所C中国金融期货交易所D上海期货交易所8、对期货公司持有的金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用进行风险调整。A最高的比例B最低的比例C平均比例D重新调整9、有关机构和个人报送、提供或者披露的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有 _。A任何遗漏B重大遗漏C误导性陈述D虚假记载10、货币政策四大目标之间存在矛盾，任何一个国家要想同时实现是很困难的，但其中 _是基本一致的。A：充分就业与经济增长B：经济增长与国际收支平衡C：物价稳定与

4、经济增长D：物价稳定与经济增长11、大连商品交易所交易的品种不包括。A豆粕、LLDPE(线型低密度聚乙烯)B大豆、玉米C棕榈油、豆油DPTA(精对苯二甲酸)、天然橡胶12、证券公司从事介绍业务，与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括A：介绍业务的范围B：执行期货保证金安全存管制度的措施C：报酬支付及相关费用的分担方式D：为客户提供融资的利率约定13、以下 _不属于通货紧缩三要素定义。A：物价水平持续下降B：货币供给量持续下降C：社会总需求下降D：经济衰退14、以下哪种套利活动不属于跨商品套利_ A：小麦/玉米套利B：玉米/大豆套利C：大豆提油套利D：反向大豆提油套利15、国务院期货监督

5、管理机构的工作人员，应保守国家秘密和有关当事人的_，不得利用职务便利牟取不正当的利益。A商业秘密文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:C

6、A6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 H

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8、3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码

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11、ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7B个人信息资料C个人隐私D交易记录16、当大豆价格稳定的时候，豆油和豆粕的价格是一个关系A：此消彼涨B：同时上涨C：同时下跌D：不受影响17、期货交易者必须按照其买卖期

12、货合约价值的一定比例，通常为 缴纳资金，用于结算和保证履约。A1%5% B5%10% C10%20% D90%100%18、6 月 10 日市场利率 8%，某公司将于 9 月 10 日收到 1 千万欧元，遂以 92.30价格购入10张 9月份到期的 3个月欧元利率期货合约，每张合约为 1百万欧元，每点为 2500 欧元。到了 9 月 10 日，市场利率下跌至6.85%(其后保持不变)，公司以 93.35 的价格对冲购买的期货，并将收到的 1 千万欧元投资于 3 个月期的定期存款，到 12 月 10 日收回本利和。该公司期间收益为_欧元。A145000 B15387

13、5 C173875 D197500 19、依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。A中国银监会B中国证监会C期货交易所D期货业协会20、期货公司及其营业部的许可证由_统一印制。A国务院B期货交易所C中国期货业协会D中国证监会21、尚未取得资格的期货公司，不得申请金融期货结算业务资格。A证券经纪业务B期货经纪业务C金融期货经纪业务D商品期货经纪业务22、买进一个低执行价格的看跌期权，卖出两个中执行价格的看跌期权，再买进一个高执行价格的看跌期权，A：买入蝶式套利B：卖出蝶式套利C：买入飞鹰工套利D：卖出飞鹰式套利文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7

14、A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X

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20、D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F723、以下关于期货交易和远期交易的说法，不正确的选项是_。A期货交易对象是标准化合约，远期交易对象是交易双方私下协商达成的非标准化合约B期货交易和远期交易均有按照成交合约价值的一定比例向买卖双方收取保证金的制度C期货交易有到期交割与对冲平仓两种履约方式，远期交易主要采用商品交收方式D远期交易较期货交易有更高的信用风险24、如果我们发现了

21、一个上升5 浪结构，而且目前处在这个5 浪结构的第 5 浪，如果这一个 5 浪结构同时又是更上一层次上升5 浪的第 5 浪，则我们应该采取的策略是 _ A：加仓买入B：减仓卖出C：不操作D：以上都不对25、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人_年以上经历。A2 B3 C5 D7 二、多项选择题共25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，此题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分1、期货公司有情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国

22、证监会派出机构报告。A拟更换人事经理B客户发生透支、穿仓C发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或可能产生重大不利影响D其他可能影响期货公司持续经营的情形2、期货公司及其营业部有行为的，根据期货交易管理条例第七十条处罚。A：未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理B：未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金C：在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金D：违反规定委托中间介绍业务，损害客户合法权益3、关于套期保值审批制度，描述正确的选项是_。A会员申请套期保值额度，直接向交易所办理申报手续B客户申请套期保值额度，向其开户

23、的会员申报，会员对申报材料进行审核后向交易所办理申报手续C套期保值交易的持仓量在正常情况下不受交易所规定的持仓限量的限制D申请套期保值交易的会员或客户，须向交易所提交相关证明材料4、在决定买入或卖出期货合约之前，应对合约的做全面、准确和谨慎的研究。A：种类文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6

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30、C：质量D：价格5、张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，错误的选项是_。A为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本B本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵抗，并按程序向高管人员或者董事会报告C客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益D如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险6、_状况的出现，表示基差走强。A基差为正且数值越来越大B基差为正且数值越来越小C基差从负值变为正值D基差为负值且绝对数值越来越小7、国内期

31、货市场的发展过程可以分为三个阶段_ A：起步探索阶段(19871993 年)、治理与整顿阶段(19932000 年)、标准发展阶段(2000年至今)B：起步探索阶段(19871995 年)、治理与整顿阶段(19952000 年)、标准发展阶段(2000年至今)C：起步探索阶段(19901993 年)、治理与整顿阶段(19932000 年)、标准发展阶段(2000年至今)D：起步探索阶段(19901995 年)、治理与整顿阶段(19952000 年)、标准发展阶段(2000年至今)8、期货期权合约中可变的合约要素是_。A执行价格B权利金C到期时间D期权的价格9、期货投资咨询机构的期货从业人员不得

32、有行为。A利用传播媒介或者通过其他方式提供误导客户的信息B利用传播媒介或者通过其他方式传播虚假信息C对提供咨询过程中获得的商业秘密进行保密D代理客户从事期货交易10、期货经营机构应当在10个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括。A聘用具有资格的从业人员B从业人员死亡C从业人员被解聘D聘用的从业人员辞职11、有关期货交易之公告，以下何者为是?A：期货交易种类目前系由行政院公告文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1

33、 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文

34、档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3

35、L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3

36、O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F

37、7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5

38、B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1

39、W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7B：期货交易所系由主管机关证期会公告C：目前已公告五大类期货交易种类D：以上皆是。12、某投资者在 10 月份以 50 点的权利金买进一张12月份到期、执行价格为 9500点的道琼斯指数美式看涨期权，期权标的物是12 月到期的道琼斯指数期货合约。假设后来在到期日之前的某交易日，12 月道琼斯指数期货升至9700 点，该投资者此时决定执行期权，他可以获利_美元(忽略佣金成本)。A200 B150 C250 D1500 13、某投资者 2 月份以 100 点的权利金买进一张3 月份到期

40、执行价格为10200点的恒指看涨期权，同时他又以 150 点的权利金卖出一张3 月份到期，执行价格为 10000 点的恒指看涨期权。以下说法正确的有_。A假设合约到期时，恒指期货价格为10200点，则投资者亏损150 点B假设合约到期时，恒指期货价格为10000 点，则投资者盈利50 点C投资者的盈亏平衡点为10050 点D恒指期货市场价格上涨，将使套利者有时机获利14、以下因素能影响国内消费量的是_ A政治领袖的改选B人口的增长C人们消费结构的变化D政府的就业政策15、以下关于期货公司的次级债务的说法错误的有。A期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本

41、B期货公司借入次级债务的，不可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本C期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本D期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入流动负债16、A 市 B 区的时迁与 B 市 C 区的阮小二签订一份期货合同，约定到期日在位于 D 市 E 区的滚滚红尘期货公司D 市营业部进行交易，以下法院可以作为当事人的协议管辖法院。AA 市中级人民法院BB 市中级的人民法院CD 市中级的人民法院D

42、D 市 E 区人民法院17、客户甲以 20 元/吨买入 10手 3 月份到期执行价格为1 200元吨的小麦看涨期权。如果权利金上涨到30 元/吨，那么客户甲平仓时应发出的指令是。A：以 30 元/吨卖出(平仓)10 手 5 月份到期执行价格为1 200元/吨的小麦看涨期权B：以 20 元/吨卖出(平仓)10 手 3 月份到期执行价格为1 200 元/吨的小麦看涨期文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4

43、H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA

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46、D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7文档编码:

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49、N3D4H7A2F7文档编码:CA6X4W5B3L10 HB4W7V1W3O1 ZN3D4H7A2F7权C：以 30 元/吨卖出(平仓)10 手 3 月份到期执行价格为1 200 元/吨的小麦看涨期权D：以 30 元/吨买入(开仓)10 手 3 月份到期执行价格为1 200元/吨的小麦看涨期权18、以下关于持有期货公司股权的表述，正确的有A：任何个人或者单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东B：通过非法方式持有股权或成为股东的，中国证监会可以责令其限期转让股权C：未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人不得持有期货公司5以上股权D：非法取得的股权在转让之前，不具有表

50、决权、分红权19、对于约定不明确的交易指令，应当按照以下规则来确定指令的内容。A没有有效期限的，应当视为当日有效B没有有效期限的，应当视为次日有效C没有成交价格的，应当视为按市价交易D没有开仓方向的，应当视为开仓交易20、以下选项中属于 期货从业人员管理方法 所指的从事期货经营业务的机构的是。A期货公司B期货交易所的非期货公司结算会员C期货投资咨询机构D为期货公司提供中间介绍业务的机构21、期货市场不可控风险来自于期货市场之外。其中，宏观环境变化的风险来自_等方面。A异常恶劣的气候状况B突发性的自然灾害C一个国家政权的更迭D全球性的经济危机22、以下关于成交量的说法正确的有_。A成交量指开盘后