2016年湖北省证券从业资格考试:证券投资基金的投资考试试题.pdf
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1、2016 年湖北省证券从业资格考试:证券投资基金的投资考试试题一、单项选择题共25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有1 个事最符合题意1、以下指标中被称为心理线的是_ APSY BBIAS CRSI DKDJ 2、1918年夏天成立的 _,是中国人自己创办的第一家证券交易所。A天津市企业交易所B上海证券物品交易所C青岛物品交易所D北平证券交易所3、股票基金净值的计算每天进行_次。A1 B2 C5 D10 4、证券指数的编制遵循 _的原则。A公平竞争B公开、公平、公正C公开透明D客户优先5、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同和协议以及交易记录等文件,自资产管理
2、合同终止之日起保存期不得少于_年。A5 B10 C15 D20 6、B 股交易的结算费最高不超过_港元。A400 B450 C500 D600 7、基金销售服务费费率大约为_。A0.25%B0.33%C0.50%D1.5%8、采用利率预期策略进行债券组合管理时,在债券预期利率_时,将增加持续期,从而保持投资组合对利率变动的敏感性。A上升B下降C不变D上下波动幅度较大9、关于债券投资面临的购买力风险,以下表达正确的选项是_。A主要用于衡量投资者持有债券变现的难易程度B是债券投资者所面临的主要风险C债券和其他固定收益证券,如优先股,不受购买力风险的影响D购买力风险即通货膨胀的风险10、我国证券法规
3、定,证券投资者保护基金由缴纳的资金及其他募集的资金组成。A上市公司B证券登记结算公司C证券业协会D证券公司11、在我国,全国银行间债券市场的主管部门是_。A中国证监会B中国银监会C财政部D中国人民银行12、2006 年 2 月 9 日,中国人民银行发行了关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知,通知发布当天国家开发银行和_完成首笔交易。A中国农业银行B中国光大银行C中国建设银行D中国民生银行13、发行对象仅限于个人的国债是_。A记账式国债B凭证式国债C储蓄国债(电子式)D战争国债14、报酬请求权是 _的职权。A董事B独立董事C监事D总经理15、关于证券公司融资融券证点的业务规则表达错误的选
4、项是_。A证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户B客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资债务到期日之前的,融资融券的期限缩短至最后交易日的前1 交易日C客户融资买入证券的,应当以卖券还款或者直接还款的方式归还向证券公司文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4
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10、G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7融入的资金;客户融券卖出
11、的,应当以买券还券或者直接还券的方式归还向证券公司融入的证券D证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券16、目前,我国基金大部分按照_的比例计提基金管理费。A1%B1.5%C2%D2.5%17、我国证券交易所采用的交易方式为。A专家经纪人制B经纪制C自助方式D做市商制18、_是最复杂而且种类较多的金融衍生产品,由于它们具有较好的结构特性,在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。A期货和期货类衍生产品B期权和期权类衍生产品C金融远期D金融互换19、分组比较就是根据 _等,将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相比照较。A资产配置的不同B
12、投资人的不同C投资区域的不同D风格的不同20、证券市场中介机构包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所、证券信用评级机构和_等机构。A证券交易所B证券业协会C证券沙龙D证券公司21、发行人和保存人报送发行新股申请文件,初次应报送份。A1 B2 C3 D5 22、在债券交易流通期间,发行人应在每年前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。A2 月 28 日B4 月 30 日C5月 30 日D6 月 30 日23、评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否老实守信、勤勉尽责的重要文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G
13、9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y
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19、9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7依据是 _。A工作底稿B发行保荐书C发行保荐工作报告D上市保荐书24、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入_制度。A权限审批B交易权限管理C资格认定D权限最小化25、债券投资的主要风险是 _。A信用风险B利率风险C税收风险D政策风险二、多项选择题共25 题,每题 2 分,每题的备选项中,有2 个或 2 个以上符合题意,至少有 1 个错项。错选,此题不得分;少选,所选的每个选项得0.5 分1、某 B 股最后交易日的收盘价
20、为0.800美元/股,每股红利为0.005 美元,股权登记日收盘价为 0.799美元/股,则该股除息报价为 _美元/股。2、沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是_。A1993年 12 月和 1994年 11 月B1993 年 10 月和 1994 年 12 月C1994年 10 月和 1993年 12 月D1993年 12 月和 1994年 10 月3、投资者购买的收益不确定的证券也就是_。A组合证券B风险证券C证券证券D增值证券4、根据我国证券法等相关法律法规的规定,以下关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容,说法不正确的选项是。A 不得挪用客户的交易结
21、算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人,或者作为担保物或质押物 B不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收 C不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失 D不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖5、关于个人投资者投资基金的税收,以下说法正确的选项是_。A在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前,对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税B投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入,由上市公文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4
22、Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2
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- 2016 湖北省 证券 从业 资格考试 投资 基金 考试 试题
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