2018年度证券投资顾问胜任能力专业考试题~库复习预习模拟题历年真题.doc

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1、.2018 年证券投资顾问胜任能力考试模拟题1对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（ ）。A中国证券业协会B中国证监会C证监会派出机构D银监会【答案】A2根据 证券投资顾问业务暂行规定 ，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循（ ）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。A公平B诚实信用C公正.D谨慎【答案】B3证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。A2B3C5D10【答案】C42010 年 10 月 12 日，中国证监会颁布了发布证券研究报告暂行规定和证券投资顾问业

2、务暂行规定，两个规定旨在进一步规范（ ）业务。A投资咨询.B投资顾问C证券经纪D财务顾问【答案】A5按照 证券投资顾问业务暂行规定 的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务，应当提前（ ）个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。A5B3C7D2【答案】A6证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是（ ）。.A诚实守信、客户自担风险、分类管理B规范运作、利益至上、公平公正C依法合规、诚实守信、公平维护客户利益D守法合规、公平公正、集中管理【答案】C7证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）与服务方式、业务规模相适应。人员数量 业务能力

3、合规管理 风险控制A、B、 、IVC、.D、【解析】D8证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（ ）。身份 财产与收入状况投资需求 风险偏好AB、 、IVC、D、【答案】D9证券公司、证券投资咨询机构通过举办（ ）等形式，进行证券投资顾问业务.推广和客户招揽的，应当提前 5 个工作日向举办地证监局报备。讲座 报告会 分析会 网上推介会A、B 、C、IVD、【答案】A资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设条件的是（ ）。 A资本市场没有摩擦B投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期C资产市场

4、不可分割.D投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平【解析】C2通常，可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期中的（ ）阶段。A家庭成熟期B家庭成长期C家庭衰老期D家庭形成期【答案】A3下列关于 系数说法正确的是（ ）。2016 年 4 月真题A 系数的值越大，其承担的系统风险越小.B 系数是衡量证券系统风险水平的指数C 系数的值在 01 之间D 系数是证券总风险大小的度量【答案】B4对任何内幕消息的价值都持否定态度的是（ ）。2016 年 4 月真题A弱式有效市场假设B半强式有效市场假设C强式有效市场假设D超强式有效市场假设【答案】C5关于最优证券组合，以下说法正确的是（ ）。.A最优组合是风险最小的组合B最优组合是收益最大的组合C相对于其他有效组合，最优组合所在的无差异曲线的位置最高D最优组合是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合【答案】D6现代组合投资理论认为，有效边界与投资者的无差异曲线的切点所代表的组合是该投资者的（ ）。A最大期望收益组合B最小方差组合C最优证券组合D有效证券组合.【答案】C7动态资产配置的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（ ）。A短期报酬B长期报酬C回报率D总收益【答案】B。8指数化投资策略是（ ）的代表。A战术性投资策略B战略性投资策略C被动型投资策略