证券从业资格考试交易考前押题10年5月01与复习资料.docx

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1、交易考前押题(10年5月)第1套 姓名 区域 成绩 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分）1、一般规定，我国的证券交易所会员在转让交易席位时须经（D）审核批准。第23页A、中国证监会 B、证券交易所总经理 C、证券交易所会员大会 D、证券交易所会员部2、深圳证券交易所规定证券公司申请成为会员需报送的材料不包括下列中的（D）。第19页A、申请书 B、企业法人营业执照 C、设立的批准文件 D、申请人有效身份证3、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价方式产生，当日无成交的，以（D）为当日收

2、盘价。第156页A、当日最后一笔成交价 B、当日平均价 C、当日最后一笔成交价 D、前收盘价4、严格地说，证券是用来证明证券持有人权取得相应（C）的凭证。第1页A、现金股利和股票股利 B、投票权和表决权 C、权益 D、投资回报5、深圳证券交易所实行的证券存管制度化是（A）。第107页A、自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限B、自动托管，随处通买，限定买入，转托不限C、自动托管，指定买卖，可以转托D、自动托管，随处通买，随处通卖，转托不限6、对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（D）会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。第162

3、页A、2 B、3 C、4 D、57、根据上海证券交易所有关债券买断式回购交易的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交（C）所有。第284页A、证券结算风险基金 B、上海证券交易所 C、守约方 D、投资者保护基金8、证券公司及客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（C）。第183页A、限定性集合资产管理计划 B、非限定性集合资产管理计划C、定向资产管理业务 D、专项资产管理业务9、上海证券交易股票、权证、基金买入委托的最小单位为（B）。第38页A、1股（份） B、100股（份） C、10张 D、100手10、中国结算公司对证券发行人的送股申请材料审核通过后，根据其申请派发相应股份，于

4、（C）登记送股。第104页A、T日 B、送股登记日 C、权益登记日 D、结算日11、根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所债券现货的每笔交易佣金最低收取标准为（D）。第57页A、成交金额的0.02% B、成交面额的0.02% C、5元 D、1元12、一般来说，信用等级最高的债券是（A）。第4页A、政府债券 B、金融债券 C、长期债券 D、短期债券13、经营证券承销及保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为（A）。第9页A、5亿元 B、2亿元 C、1亿元 D、5000万元14、证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正及处理机制， 由（

5、B）根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。第173页A、董事会 B、风险监控部门 C、风险稽核部门 D、投资决策机构15、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以（D）的罚款。第244、245页A、1万上5万下 B、3万以上10万以下 C、20万以上50万以下D、3万以上30万以下16、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（D）。第210页A、及客户签订资产管理合同不规范、约定不明B、证券公司在资产管理业务中管理不善C、证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D、证券公司高级管理人员营私舞

6、弊（合规风险）17、零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的（D）交易单位。第37页A、零数 B、整数 C、1手 D、1个18、上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为（C）的整数倍。第133页A、1份 B、10份 C、100份 D、1000份19、新股网上定价发行是指（C）利用证券交易的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。第110页A、证券公司 B、证券交易所 C、主承销商 D、发行人20、证券公司从事资产管理业务，其净资本不得低于人民币（B）。第185页A、5亿 B、2亿 C、1亿 D、5000万21、审查委托单的合法性和一致性一般不包括（A）。第45页A、委托人证件

7、B、买卖证券品种 C、买卖证券数量 D、买卖证券代码及名称是否一致22、关于证券交易所对交易异常情况的处理，下列表述中不正确的有（A）。第164页A、按照交易资金一定比例收取罚款 B、口头或书面警示C、证券交易所采取现场和非现场的调查方式 D、限制相关证券账户交易23、证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（C），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。第212页A、10日内 B、10个工作日 C、5个工作日 D、5日内24、按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为（C）的上下3%。第52页A、

8、前收盘价 B、最近申报价 C、最近成交价 D、前开盘价25、下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素是（C），第36-42页A、证券账号 B、买卖数量 C、委托场所 D、买卖方向26、投资者的资金账户一般在（B）处开立的。第73页A、银行 B、证券公司营业部 C、证券交易所 D、第三方27、证券的（A）是证券市场生存的条件。第16页A、流动性 B、稳定性 C、有效性 D、收益性28、根据我国证券交易所交易规则，股票、封闭式基金竞价交易出现连续3个交易日内日均换手率及前（C）交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%这一情形的，属于异常变

9、动。第162页A、3 B、4 C、5 D、629、会员公司需要变更席位名称的，应向证券交易所（D）提出申请。第24页A、总经理 B、董事会 C、会员大会 D、会员部30、（D）经过规定的核准程序核准后可以成为中国结算上海分公司的基本结算会员。第272页A、一般结算会员 B、B股的境外代理商C、B股托管银行 D、有B股经纪商资格的证券经营机构31、证券交易的公平原则是指（B）。第3页A、证券交易是一种面向社会公开的交易活动B、参及交易的各方应当获得平等的机会C、应当公正地对待证券交易的参及各方D、要求市场充分的透明度和公信度 32、根据市场需要，（B）可以调整即时行情发布的方式和内容。第162页

10、A、证券监督管理机构 B、证券交易所C、证券业协会 D、中央结算机构33、关于上海证券交易所国债买断式回购参及主体，下列表述中正确的有（B）。第256页A、所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购B、不是所有交易所会员均可参及买断式回购C、会员公司不承担代理客户参及买断式回购交易的资金结算风险D、国债买断式回购的将近易主体仅限于在中国结算上海公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者34、（B）是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。第98页A、债券账户 B、A股账户 C、转债账户 D、基金账户35、（B）根据基金管理人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理

11、初始登记。第105页A、证券公司 B、中国结算公司 C、证监会 D、证券业协会36、最低结算备付金限额的确定，及（C）无关。第264页A、上月交易天数 B、上月证券买入金额/C、上月买断式回购到期购回金额 D、最低结算备付金比例37、在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以根据交易对手的（B）协商设定保证金或保证券。第255页A、信用风险 B、违约风险 C、财务风险 D、交易风险38、深圳证券交易所规定，每个交易日（C），交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。第47页A、9：1511：30 B、9：209：25 C、9：259：30 D、11：3015：0039、按照我国

12、证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过（B）。第51页A、15% B、10% C、5% D、30%40、中小企业板上市公司出现（C）情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。第155页A、因成交量低于规定标准而被暂停上市的，在其后120个交易日内的累积成交易低于300万股B、连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累积成交量低于300万股C、因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后120个交易日内的累积成交量低于300万股D、因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后1

13、80个交易日内的累积成交量低于300万股41、根据证券法规定，从事证券自营业务的证券公司，其注册资本最低限额应达到（B）元人民币。第9页A、5000万 B、1亿 C、2亿 D、5亿42、下列各项中，关于经纪业务客户指令的说法不正确的是（C）。第28页A、客户的指令县有权威性B、证券经纪商必须严格按客户的指令买卖证券，不能自作主张，擅自改变客户的指令C、证券经纪商可以根据市场行情，在维护客户权益的前提下，改变客户的指令，事后向客户解释说明D、为了维护客户的权益，即使情况发生变化而不得不变更委托指令时，也必须事先征得客户的同意43、上海证券交易所A股账户个人开户费为（B）。第57页A、5元/户 B

14、、40元/户 C、400元/户 D、19元/户44、如果上市证券发生（B）等事项，不需进行除息或除权。第156页A、权益分派 B、兼并 C、公积金转增股本 D、配股45、证券在流动中存在着因其价格变化而给（B）带来损失的风险。第1页A、发行人 B、持有人 C、经纪商 D、交易所46、下列关于上海交易所债券买断式回购结算方式的说法不正确的是（A）。第280、281页A、在初始结算和到期结算中，中国结算上海分公司都作为共同对手方B、采用一次成交两次结算的方式C、到期结算采用逐笔交收的方式D、初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收47、关于首次公开发行股份登记，证券发行人应在发行结束后（

15、A）内，向中国结算公司申请办理股份发行登记。第103页A、2日 B、3日 C、4日 D、5日48、在融资融券业务中，融资买入标的股票的流通股本应不少于（A）或流通市值不低于（A）。第232页A、1亿，5亿元 B、2亿股，8亿元 C、5000万股，3亿元 D、3亿股，10亿元49、上海证券交易所规定，申购新股时每一申购单位为（C）股。第111页A、100股 B、1手 C、1000股 D、500股50、中国结算公司按照中国人民银行规定的（B）向结算参及人计付结算备付金利息，（B）结息一次。第263页A、外汇利率，每周 B、金融同业活期存款利率，每季度C、定期存款利率，每季度 D、定期存款利率，每月

16、51、证券公司应当在每一月份结束后（C）内，向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。第238页A、3日 B、5日 C、10日 D、15日52、根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为（A）。第155页A、第一笔成交价 B、前收盘价 C、前结算价 D、第一个申报价53、中国证监会要求证券公司在（B）全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。第31页A、2006年 B、2007年 C、2008年 D、2009年54、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（B）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。第

17、202页A、半年 B、3个月 C、2个月 D、1个月55、通过（D）达成的交易，多采取（D）净额清算方式。第261页A、场外市场，双边 B、场外市场，多边 C、证券交易所，双边 D、证券交易所，多边56、（A），须由开户代理机构或该证券账户托管的证券公司（或B股托管机构）受理。第100A、补办原号码的上海证券账户卡 B、补办新号码的上海证券账户卡C、补办原号码的深圳证券账户卡 D、补办新号码的深圳证券账户卡57、中国结算深圳分公司在（C）将T日（交易日）的资金结算明细数据发送给各结算参及人。第269页A、T日 B、1日 C、清算完成后 D、证券交收后58、按照现行规定，下列关于送股登记的表述正

18、确的有（B）。第104页A、证券交易所主动为投资者增加股数，自动完成股份登记手续B、中国结算公司按照股东数据库中的股东持股数完成股份登记手续C、证券公司在公告刊登日完成送股D、证券发行人申请送股要向证券公司提交相应的材料59、关于完善证券营业部经纪业务内部控制制度，下列说法不正确的是（B）。第65页A、应当要求所属营业部及客户签订代理业务协议B、客户资金及自有资金应统一运作、统一管理C、应加强对营业部软、硬件技术标准（含升级）等的统一规划和集中管理D、应针对账户管理、资金存取及划转、委托及撤单、清算交割、指定交易及转托管、查询和咨询等业务环节存在的风险，制定操作程序和具体控制措施二、多项选择题

19、（本大题共40小题，每小题1分，共40分。有一项以上符合题目要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。）60、禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施包括（）。第179页A、加强监管 B、严格把关 C、加强自律管理 D、加强信息披露61、防范证券经纪业务的技术风险主要应从（）等方面着手。第92页A、信息系统机房 B、软硬件设施 C、信息系统运行管理制度 D、系统故障机业务应急处理预案62、按照现行规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有（）。第134页A、可转债的买卖申报优先于转股申报B、当出现不足转换1股的可转债余额时，由可转债发行公司通过证券登记结算公司以现金兑付C

20、、当日通过可转换债券转换的公司股票可在当日卖出D、即时买进的可转债可当日申请转股63、下列各项中，不属于经纪业务合规风险情形，而属于管理风险情形的有（）。第89A、客户取款时，证券公司工作人员审核证件、身份不严或付款差错而导致的风险B、客户委托买卖时，证券公司工作人员审核凭证不慎而造成的风险C、客户开户时，证券公司工作人员审核证件、资料不严而导致的风险D、证券公司工作人员申报差错引起的风险64、在权证清算交收模式上，深圳市场及上海市场总体来说是一致的，表现在（）。第289A、对于权证的二级市场交易，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均不充当“共同对手方”B、中国结算公司上海分公司和深圳分公司均

21、实行待交收制度C、对于权证的行权，均由权证发行人自身通过提交担保物来保证成功行权D、在权证二级市场交易交收和行权交收过程中，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均遵循银货对付原则65、证券公司将其管理的客户资产投资于（）发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。第188页A、本公司 B、资产托管机构C、及资产托管机构有关联方关系的公司 D、及本公司有关联方关系的公司66、证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有（）等。第84页A、证券代码 B、证券买入或卖出 C、资金账号 D、委托买卖数量67、境内自然人遗失资金账户卡办理挂失需提供（）。第7

22、9页A、有效身份证 B、资金帐户 C、有效存折 D、户口本68、关于定向资产管理专用证券账户，下列说法中不正确的有（）。第192页A、应当以客户名义开立B、普通证券账户不可转换为专用证券账户C、同一客户只能办理一个专用证券账户D、专用证券账户仅供定向资产管理业务使用69、按照我国现行规定，在深圳证券交易所上市交易的下列交易品种中，佣金最低标准为人民币5元的有（）。第57、58、59页A、国债现货 B、基金 C、企业债现货 D、A股70、下列各项中，属于证券交易委托指令要素的有（）。第36-42页A、证券账户号码 B、资金账户号码 C、委托人姓名 D、买卖方向71、关于股票上网发行资金申购程序，

23、下列说法正确的有（）。第111-112页A、每一账户的申购数量都有上限，但无下限B、会计师事务所必须对申购资金的到位情况进行核查，并出具验资报告C、申购期间由证券交易所对申购资金进行冻结D、申购资金必须在申购前足额存入申购账户，否则申购无效72、下列关于全国银行间市场债券质押式回购的描述，正确的有（）。第250页A、中国人民银行各分支机构对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监管B、符合条件的金融机构不能委托结算代理人进行债券交易和结算C、回购双方需在证券公司办理债券的质押登记D、回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议73、证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当（）。第196页A、严密的

24、研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法B、研究及投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通C、投资对象备选库制度，建立和维护备选库D、科学的管理业绩评价体系74、证券交易所特别会员应承担的义务包括（）。第22页A、参加会员大会 B、提交年度工作报告 C、按规定缴纳特别会员费D、向证券交易所提出相关建议75、证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，可依法采取（）等监管措施。第244页A、责令停止有关分支机构的融资融券业务活动B、公开警示C、撤销融资融券业务许可D、撤销有关责任人员的任职资格或者证券业

25、从业资格76、合格境外机构投资者投资运作的一般规定包括（）。第165页A、可以委托境内开立的证券公司进行境内证券投资管理B、在经批准的额度内，可以投资于在交易所挂牌交易的权证C、可以参及可转换债券的发行D、可以参及股票配股的申购77、按照我国现行规定，关于证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有（）。第138页A、证券公司不得自营所主（代）办公司的股份B、股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%C、股份转让以“手”为单位，一手等于100股D、各股份公司转让公司股份转让的转让日为每周星期一至星期五78、中国结算上海分公司对于买断式回购履约金归属的判定规则正确的

26、有（）。第284页A、融资方申报不履约，融券方无力履约时，保证金归融券方B、双方均无力履约时，保证金退还双方C、融资方履约，融券方无力履约时，保证金归融资方D、双方均申报不履约，保证金归风险基金79、证券交易所的组织形式有（）。第10页A、合伙制 B、公司制 C、会员制 D、契约式80、目前，我国开展债券回购交易业务的主要场所有（）。第247页A、柜台市场 B、深圳证券交易所C、上海证券交易所 D、全国银行间同业拆借中心81、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供（）等服务。第143页A、协助办理开户手续 B、提供期货行情信息/交易设施C、代理客户进行期货交易 D、期货公司/客户收付期货

27、保证金82、根据中国证券登记结算公司的现行规定，下列关于挂失补办证券账户卡的说法，正确的有（）。第100页A、投资者证券账户卡毁损或遗失，可向登记结算公司代理机构申请挂失及补办，或更换证券账户卡B、补办原号码的上海证券账户，各开户代理机构均可受理C、代理机构办理投资者挂失补办证券账户卡业务，应按规定标准收费D、办理原号和更换新号码的证券账户卡的性质完全不同83、关于上市公司的分红派息，下列表述正确的是（）。第114页A、上市公司每年至少要进行一次分红派息B、投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续C、B股现金红利的派发日程及A股稍有不同D、董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案84、

28、按照我国证券交易所的现行规定，关于开市期间停牌的申报，下列说法中正确的是（）。第156页A、停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易B、停牌期间，不可以继续申报C、复牌时对已接受的申报实行连续竞价D、停牌期间，可以撤销申报85、在自营业务操作流程中，应当相互分离的岗位包括（）。第171页A、投资组合的制定人员及交易指令的执行人员B、资产配置的制定人员及投资组合的制定人员C、投资品种的研究人员及投资组合的制定人员D、投资品种的研究人员及交易指令的执行人员86、关于场外交易市场，以下说法正确的有（）。第11页A、在场外交易市场上，交易方式有不同的形式B、场外交易市场只发生于投资者及投资者之间C、场外

29、交易市场包括店头市场D、柜台市场曾经是场外交易市场的主要形式87、我国证券登记结算公司为证券交易提供集中的（）服务。第11页A、登记 B、开户 C、存管 D、结算88、上海证券市场的投资者在委托买卖股票时需支付的税费包括（）。第54页A、佣金 B、过户费 C、印花税 D、管理费89、下列（）属于操纵市场行为。第177页A、机构或个人利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量B、机构或个人利用其资金、信息等优势，致使投资者在不了解事实真相情况下做出证券投资决定C、机构或个人利用其资金、信息等优势，制造证券交易假象D、机构或个人利用其资金、信息等优势，扰乱证券市场秩序90、下列沿未公开的事项

30、中，属于内幕信息的是（）。第176页A、公司的经营方针和经营范围的重大变化B、公司生产经营的外部条件发生的重大变化C、上市公司收购的有关方案D、公司分配股利或者增资的计划91、对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，出现（）情形之一的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。第161页A、日收盘价格涨跌幅偏离值达到5%的各前3只股票（基金）B、日收盘价格涨跌幅偏离值达到7%的各前3只股票（基金）C、日价格振幅达到15%的前3只股票（基金）D、日换手率达到20%的前3只股票（基金）92、证券公司经营融资融券

31、业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立（）。第222页A、客户信用交易担保证券账户 B、信用交易资金交收账户C、融券专用证券账户 D、信用交易证券交收账户93、下列对债券买断式回购描述正确的是（）。第253页A、买断式回购有利于债券交易方式的创新B、在买断式回购的初始交易中，债券所有权发生转移C、在质押式回购的初始交易中，债券所有权发生转移D、买断式回购又称开放式回购94、下列选项中符合上海证券交易所质押式回购交易报价规则的是（）。第249页A、申报数量为10张及其整数倍 B、申报数量为100手或其整数倍C、最小变动单位为0.005元或其整数倍 D、最小变动单位为0.01元或其整数倍9

32、5、证券交易市场中以金融衍生工具为对象的交易品种包括（）。第5页A、可转换债券交易 B、金融期货交易 C、权证交易 D、金融期权交易96、我国B股的投资者可以是（）。第8页A、一般的境外投资者 B、境内自然人 C、境内法人 D、合格境外机构投资者97、根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所可以视情况采取的措施包括（）。第164页A、口头或书面警示 B、约见谈话 C、要求相关投资者提交书面承诺D、限制相关证券账户交易98、下列选项中，属于证券经纪业务要素的是（）。第26页A、代理人 B、委托人 C、证券交易所 D、证券交易对象99、下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有（）

33、。第155页A、开盘价和收盘价分别是交易日证券的首尾买卖价格B、开盘价通过集合竞价产生C、在收盘价的确定方面，上海和深圳两个交易所相同D、不能产生开盘价的以集合竞价的方式产生100、合格境外机构投资者的托管人如出现资金交收透支，结算公司可以（）。第271页A、根据托管人发生的透支金额，按人民银行有关规定计收罚息B、1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值120%的证券C、提请证监会限制或暂停透支托管人所托管的合格投资者的证券买入D、通知透支托管人向中国结算公司提供财务状况说明三、判断题(判断以下各题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示。本大题60小题，每小题0.5分，共30分)( )

34、101、每个交易日（T日）闭市后，证券登记结算公司根据合格境外机构投资者T日的成交数据和其他数据，计算每个合格境外机构投资者的资金应收或应付净额。（B）第271页解释：计算托管人的的资金应收或应付净额( )102、融资买入标的股票的总股本不少于1亿股或总市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的总股本不少于2亿股或总市值不低于8亿元。（B）第232页解释：不是总股本，而是“标的证券”( )103、上海市场和深圳市场权证行权交收期分别为1日日终和T日日终。（B）第289页解释：上海T日；深圳1日( )104、特殊法人机构投资者可开立多个证券账户，但必须直接到中国结算公司办理。（A）第99、100页 (

35、 )105、在我国，证券停牌时，证券交易所发布的行情中不包括该证券的信息（B）。第163页解释：包括该证券的信息 ( )106、深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15至9：25、9：30至11：30、13：00至15：00。（B）第47页 解释：接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15至11:30/13:00至15:00 ( )107、客户申请开展融资融券业务要在证监会开立客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户。（B）第222页 解释： 要在证券登记结算机构开立客户信用交易担保证券账户；在商业银行开立客户信用交易担保资金账户。 ( )108、对于开

36、放式基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，其处理流程及一般的股票、债券转指定同样办理。（A）第123页 ( )109、证券市场有效性为证券市场有效配置资源奠定了基础。（B）第16页解释：证券市场的流动性为证券市场有效配置资源奠定了基础。( )110、根据证券交易所集合竞价的规定，在集中撮合处理过程中，所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，限价相同者按照进入交易系统电脑主机的时间先后排列。（A）第49页 ( )111、证券公司应当按照交易所的要求，对客户的融资融券交易进行监控。同时，证券公司可以在交易所公布的范围基础上扩大可冲抵保证金有价证券的范围。（B）第233页解

37、释：证券公司公布的可冲抵保证金证券的名单，不得超出交易所公布的可冲抵保证金证券范围。( )112、目前我国A股印花税按成交金额的1比例单向计收。（A）第55页( )113、目前深圳证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.001港元。（B）第41页解释：目前深圳证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.01港元。( )114、金融期货交易是指以债券、股票等金融商品为对象进行的流通转让活动。（B）第5页解释：金融期货交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动。( )115、自然人和法人都有可能成为内幕信息的知情人。（A）第175页 ( )116、证券公司受理客户的融资融券业务申请后，应当办理客户

38、征信调查。（A）第223页( )117、境内自然人办理资金账户销户时需先办理撤销指定交易和转托管手续。（A）第82页( )118、客户向证券公司提交的融资融券保证金应为现金。（B）第230页解释：保证金应为现金或上市证券。( )119、集合资产管理计划中形成的相应文件，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于10年。（B）第213页 解释：不少于20年。( )120、配股缴款的过程是公司发行新股筹资的过程。（A）第116页 ( )121、根据上海证券交易所现行有关制度规定，上海证券市场的投资者（从事B股交易的境外投资者除外）必须先办理指定交易，才能进行证券买卖。（A）第107页( )122、境

39、内法人开立的证券账户可以以他人名义开立资金账户进行证券交易。（B）第31页解释：实名制原则，必须以客户本人名义开立。( )123、全国银行间债券市场买断式回购以净价交易、全价结算。（A）第255页( )124、按照现行规定，非大宗交易方式下，权证单笔申报的最大数量应当不超过100万份。（A）第132页 ( )125、目前，我国两个证券交易所的债券交易品种包括政府债券、公司债券和金融债券。（A）第3页 ( )126、超过涨跌限价的委托为无效委托，目前我国证券公司不得接受超过涨跌限价的委托。（A）第52页( )127、按照我国现行交易制度，只有债券可以进行回转交易。（B）第150页 解释：债券、权

40、证、B股等可以进行回转交易。( )128、投资者直接向基金公司申购或赎回份额，采用的是以货代款的交易，即付出或收回的不是现金而是一揽子股票组合。（A）第130页 ( )129、根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定，上海证券交易所可根据市场情况调整履约金比率。（A）第281页 ( )130、在证券市场发展的早期，柜台市场是场外交易市场的主要形式。（A）第11页( )131在新股上网定价发行方式下，投资者在发行当日的多次申报仅第一次申报有效（A）。第111页( )132、证券交易所会员拖欠证券交易所相关费用的，证券交易所可视情况暂停受理或者办理相关业务。（A）第20页 ( )133、证券

41、公司工作人员申报差错引起的风险是证券经纪业务的管理风险之一。（A）第89页( )134、在证券经纪业务中，证券经纪商作为受托人，有权拒绝接受不符合规定的委托指令。（A）第34页 ( )135、按规定，成为证券交易所会员的证券公司，其注册资本应有一定的上限规定。（B）第18-19页 解释：应有一定的下限规定。 ( )136、无论何种情况，委托人在委托有效期内都能够变更或撤销原来的委托指令。（B）第47页 解释：委托未成交之前，委托人有权变更或撤销委托。买卖成交，成交部分不得撤销。( )137、证券经纪业务的特点之一是交易行为的自主性。（B）第168页 解释：证券自营业务的特点之一是交易行为的自主

42、性。( )138、投资决策机构是证券公司自营业务的最高决策机构。（B）第169页解释：董事会是证券公司自营业务的最高决策机构。( )139、在连续交易系统中，成交的时点一定是连续的。（B）第17页 解释：在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。 ( )140、只有以国债和公司债券对象进行的流通转让活动，才可以称为债券交易。（B）第3页解释：债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动，包括政府债券、金融债券和公司债券。( )141、在我国，证券交易必须遵守的三个原则是“准确、及时和完整”。（B）第2页解释：公开、公平、公正三原则。( )142、

43、代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市股份公司提供的股份转让服务业务。（A）第135页 ( )143、客户资产管理合同中证券公司不得向客户承诺收益，但可承诺赔偿投资损失。（B）第209页解释：不得承诺收益或者赔偿投资损失 ( )144、在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参及者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的10%。（B）第255页 解释：比例应为20% ( )145、中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网。根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循“先激活、后注册”的程序（B）。第119页解释：先申请，后激活的程序( )146

44、、开立证券账户应坚持合法和真实性的原则。（A）第99页 A、正确 B、错误( )147、买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价范围的申报自动撤销，当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，投资者须再次申报，参加竞价。（B）第53页解释：买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价，可暂存于交易主机。当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，交易主机自动取出申报，参加竞价。( )148、双方的责任及免赔条款是证券经纪商及投资者签订的证券交易委托代理协议的事项之一。（A）第30页 ( )149、在证券交易所质押式回购交易开始时，以券融资方申报买卖部位为卖出，这是因其在交易开始时处于卖出债券的地位而确定的。（B）第249页解释：融资方按“买入”予以申报，这是因其在交易结束时处