2017年浙江省证券从业资格《证券投资基金》：QDII基金的申购考试试题.pdf

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1、2017 年浙江省证券从业资格证券投资基金：QDII 基金的申购考试试题一、单项选择题共25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有1 个事最符合题意1、网上竞价发行方式的缺陷是_。A广泛的市场性B一、二级市场的联动性C经济高效性D股价易被机构大资金操纵2、关于股份的特点，不正确的选项是_。A股份的金额性B股份的平等性C股份的可分性D股份的可转让性3、以下衍生工具中，_不属于风险收益对称型金融衍生工具。A期权合约B互换合约C期货合约D远期合约4、证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担证券法规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起_个月内不得参与证券承销。A20 B36 C12 D40 5

2、、证券公司融资融券业务的风险不包括_。A政策风险B业务规模及集中度风险C业务管理风险D信息技术风险6、假设某基金在 2008 年 12 月 3 日的份额净值为 1.848元，2009 年 9 月 1 日的份额净值为1.7886元，期间基金曾经在2009年 2 月 28 日每 10 份派息 2.75 元，那么这一阶段该基金的简单收益率为_。A38.98%B48.98%C105.42%D205.42%7、关于私募证券，以下说法正确的选项是_。A发行人通过中介机构发行B审查条件严格，投资者也较少C证券发行的对象是少数特定的投资者D采取公示制度8、无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前

3、收盘价的上下30%或_确定。A当日已成交的平均价B当日最高和最低成交价格之间C当日最高成交价D当日最低成交价9、证监会对违反经纪业务的证券公司的处罚不包括_。A警告B暂停经纪业务C公开谴责D罚款10、境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常。A要求对公司的所有资产和负债进行评估B对所有者权益进行评估C仅对公司的无形资产进行评估D仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估11、按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为_。A收益保证型和非收益保证型两大类B收益保证型和保本型C收益保证型和保证最低收益型D收益保证型、保本型和保证最低收益型12、关于 ETF 的描述，错误的选项是_。A指

4、数型 ETF 能否发行成功与基础指数的选择有密切关系BETF 主要涉及三个参与主体，即管理人、受托人和投资者CETF 的重要特征在于它独特的双重交易机制D多伦多证券交易所于1991 年推出的指数参与额是严格意义上最早出现的交易所交易基金13、根据股利贴现模型，应该_。A买入被低估的股票，卖出被高估的股票B买入被低估的股票，买入被高估的股票C卖出被低估的股票，买入被高估的股票D卖出被低估的股票，卖出被高估的股票14、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说_。A资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低B资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低C资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较

5、高D资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高15、如果在下降趋势的末期出现上升三角形，以后可能会_。A进行整理B继续向下C反转向下D不能判断文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4

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11、7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R616、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货正式产生的交易所是_。A纽约证券交易所B芝加哥期货交易所C国际货币市场D美国证券交易所17、关于影响股票投资价值的因素，以下说法错误的选项是_。A从理论上讲，公司净资产增加，股

12、价上涨；净资产减少，股价下跌B在一般情况下，股利水平越高，股价越高；股利水平越低，股价越低C在一般情况下，预期公司盈利增加，股价上涨；预期公司盈利减少，股价下降D公司增资一定会使每股净资产下降，因而促使股价下跌18、中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过 _且占净资产值 _以上(主营业务为担保的公司除外)的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A2000万元，50%B1 亿元，100%C2000万元，100%D1 亿元，50%19、关于开放式基金和封闭式基金，以下说法错误的选项是_。A开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管

13、理人赎回基金份额，假设大量赎回甚至会导致清盘B绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行C封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算D开放式基金一般每周或更长时间公布一次净值20、股价指数期货合约的价值通常是_。A以股票指数乘以一个固定的金额来计算B以股票市值乘以一个固定的金额来计算C以股票指数数值乘以一个交易双方协商的金额来计算D以股票市值乘以一个交易双方协商的金额来计算21、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应到达人民币1 亿元，净资本不得低于人民币 _。A1000万元B2000 万元C3000万元D5000万元22

14、、上海、深圳证券交易所自2007 年 1 月 8 日起对未完成股改的股票(即 S 股)实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为_。A3%B4%C5%D6%23、基金托管人负责开立的基金银行存款账户是以_名义开立的结算账户。文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B

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21、殊情况下 _他人名义设立的账户从事证券自营业务。A可以使用B可以借用C可以租用D也不能使用二、多项选择题共25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，此题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分1、证券公司、保险公司和信托投资公司可以在_上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。A证券交易所债券市场B全国银行间债券市场C证券交易所股票市场D全国银行间股票市场2、调查可疑交易活动时，调查人员不得少于_人，并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。A2 B3 C5 D7 3、基金

22、监管目标中，降低系统风险是指_。A基金管理机构倒闭时客户可以免遭损失或者整个系统免受牵连B要求基金管理机构满足资本充足率和一定的运营条件以及其他谨慎要求C要求交易操作人员将风险承担限制在能力范围之内，并且监控过度的风险行为D基金管理机构及其他相关机构出现财务危机时，监管者应当尽量减轻危机对整个市场造成的冲击4、基金会计必须以 _为会计核算主体。A所管理的所有基金B所管理的每只基金C所投资的上市公司D公司自身资产5、参与网上申购新股，单一账户申购规定是：上海证券交易所的申购数量不得少于_股，但最高不得超过 _万股。_ A100 9999.9 B100 1000 文档编码:CI7T7P8H7I8

23、HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B

24、5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8

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30、，可以由上市公司自行销售。A10 B15 C20 D25 9、标准券是由不同债券品种按相应_形成的回购融资额度。A收益率加权B面值平均C折现率折现D折算率折算10、作为 ADR 持有者、发行公司的代理者和咨询者，存券银行向ADR 持有者提供的信息和服务包括 _。A解答投资者的询问B提供 ADR 的市场信息C提供基础证券发行人的信息D提供法律、会计、审计等方面的咨询和代理服务11、以下不属于内幕信息的有_。A公司的董事长生病B公司拟公开发行股票C公司将投资一项重大的项目D公司一董事的个人债务数额巨大且没有归还12、最重要的功能则在于发送字节较短的信息，包括基金行情和其他动态新闻。A自动B电子信箱

31、C短信D邮寄服务13、回售条款相当于债券持有人_。A无条件出售给发行人的1 张美式卖权B无条件出售给发行人的1 张美式买权文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R

32、6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI

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34、6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI

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36、6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI

37、8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6C无条件向发行人购买的1 张美式买权D同时持有发行人出售的1 张美式期权14、近年来，全球各主要市场均开设了 _交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。A指数基金B衍生证券投资基金C交易所交易基金D上市型开放式基金15、证券交易所质

38、押式回购实行_。A抵押库制度B质押库制度C扣押制度D第三方看管16、对个别基金绩效的衡量属于_。A内部衡量B绝对衡量C外部衡量D微观衡量17、关于在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的选项是_。A集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%B收盘集合竞价的有效竞价范围是最近成为定价的上下10%C非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价上下10%D连续竞价阶段申报价格不低于即时揭示的最高买入价格的90%18、国内可转换公司债券的发行方式有。A全部网上定价发行B网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合C部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行D部分向

39、原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式19、资本证券是指与 _直接有关的活动而产生的证券。A资金B金融投资C货币投资D项目投资20、我国公司法规定，采取发起设立方式设立股份的，应符合以下_要求。A登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本B发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份C发起人首次出资额不得低于注册资本的20%D发起人首次出资额不得低于注册资本的35%21、_是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。A合法原则B合规原则C效率原则文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8

40、HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B

41、5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8

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43、5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8

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45、5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8

46、HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6D“三公”原则22、外国投资者对上市公司进行战略投资没有的条件有。A投资必须完全投入，不得分期进行B涉及上市公司国有股股东的，应符合国有资产管理的相关规定C法律规定对外商投资有规定的应符合相关法规D以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式23、企业有以下行为的，可以不对相关国有资产进行评估。A整体或者部分改建为有限责任公司或者股份B以非货币资产对外投资C经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转的国有资产D合

47、并、分立、破产、解散24、通过强制性信息披露，迫使隐藏的信息得以及时和充分地公开，可以消除以下_问题。A逆向选择B道德风险C基金价格波动性D基金投资风险25、为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有_。A证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易B因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施C因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市D涨跌停板规定文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5

48、R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 H

49、I8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5

50、R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 HI8M4B1X4Y4 ZM2A4H7B5R6文档编码:CI7T7P8H7I8 H