2021年2021年2016年上半年云南省期货从业资格：期货及衍生品概述考试题.pdf

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1、2016 年上半年云南省期货从业资格：期货及衍生品概述考试题一、单项选择题（共25 题，每题2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公（）负责。A董事会 B股东大会 C监事会 D风险管理部门2、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。A资产 B营业成本 C资本金 D负债3、某投资者共拥有20 万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易，当时，每一合约需要初始保证金2500 元，当采取10%的规定来决定期货头寸多少时，该投资者最多可买入_手合约。A 4 B 8 C 10 D 20 4、沪深 300

2、 股指数的基期指数定为_。A 100 点 B 1000 点 C 2000 点 D 3000 点5、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。A中国期货业协会 B本交易所会员大会 C本交易所理事会 D中国证监会6、如果套期保值者能争取到一个有利的_，套期保值交易就能赢利。A利息 B基差 C现货价格 D期货价格7、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。A应当按照公司标准计算保证金 B可以只在报表附注中说明 C应当按照分类和流动性进行风险调整 D应当相应调减净资本|精.|品.|可.|编.|辑.|学.|习.|资.|料.*|*|*|*|欢.|迎.|下.|载.第 1 页，共 7 页|精.|品.|可.|编.

3、|辑.|学.|习.|资.|料.*|*|*|*|欢.|迎.|下.|载.第 1 页，共 7 页8、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，可以_。A买日元期货买权 B卖欧洲日元期货 C卖日元期货 D卖日元期货卖权，卖日元期货买权9、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向（）报告。A中国证监会 B公司住所地中国证监会派出机构 C财政部 D地方财政局10、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A 10 B 15 C 30 D 60 11、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包

4、括（）。A采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大 B在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系12、某投资者在2月份以 500点的权利金买进一张执行价格为l3000 点的 5月恒指看涨期权，同时又以300 点的权利金买入一张执行价格为l3000 点的 5 月恒指看跌期权。当恒指跌破 _或恒指上涨 _时该投资者可以赢利。A 12800 点，13200 点 B 12700 点，13500 点 C 12200 点，13800 点 D 12500 点，13300 点13、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必

5、须是（）。A自然人 B国有企业 C投机客户 D期货交易所会员14、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。A企业法人 B自然人 C会员 D国有企业15、期货从业人员执业行为准则自（）施行。A 2003 年 7 月 1 日 B 2003 年 7 月 10 日 C 2003 年 6 月 30 日 D 2003 年 7 月 31 日16、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20 日内作出|精.|品.|可.|编.|辑.|学.|习.|资.|料.*|*|*|*|欢.|迎.|下.|载.第 2 页，共 7 页|精.|品.|可.|编.|辑.|学.|习.|资.|料.*|*|*|

6、*|欢.|迎.|下.|载.第 2 页，共 7 页文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4

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12、2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9批准或者不批准的决定。A变更注册资本 B变更公司形式 C破产 D变更 3%以上的股权17、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。A中国证监会 B财政部 C

13、期货投资者保障基金管理机构 D期货投资者18、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A服务周到 B技能熟练 C诚实信用 D小心谨慎19、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。A及时向主管部门报告 B公平对待该投资者 C及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险 D了解投资者的投资目标20、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。A中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B中国期货业协会的章程由理事会制定 C中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D中国期货业协会理事会成员通过选举产生21、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度

14、。A配额 B依法征税 C许可证 D审核22、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。A理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过 B理事长不得兼任总经理 C主持会员大会、理事会会议是理事长的职权 D理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权23、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5 年、4 年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008 年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到 1.5 亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规

15、定，甲的任职资格还要经过（）的批准。A中国证监会 B期货业协会 C中国证监会派出机构|精.|品.|可.|编.|辑.|学.|习.|资.|料.*|*|*|*|欢.|迎.|下.|载.第 3 页，共 7 页|精.|品.|可.|编.|辑.|学.|习.|资.|料.*|*|*|*|欢.|迎.|下.|载.第 3 页，共 7 页文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V

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22、HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9 D期货交易所24、以下关于期货的结算说法，错误的是_。A期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果 B客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出 C期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于赢利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金

23、的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓 D客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差25、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。A交易所规定标准 B经营成本或行业自律标准 C证监会规定的标准 D期货公司规定的标准二、多项选择题（共25 题，每题2 分。每题的备选项中，有多个符合题意）1、期货交易所的职责包括（）。A提供交易的场所 B设计期货合约 C监督期货交易 D按照章程和交易规则对会员进行监督管理2、从事期货交易活动，应当（）。A公平 B公开 C公正 D诚实信用3、下列关于成交量的说法，正确的是_。A成交量是指一段时间(一般分 5 分钟、15 分钟

24、、30 分钟、1 小时、1 日、1 周 1 个月和 1年等)里买入的合约总数或卖出的合约总数 B每一交割月份合约中，全体买方买入的合约总数必然与全体卖方卖出的合约总数相等，因此，合约成交量的统计通常只计算其中一方成交的合约数 C在中国内地，不同期货交易所对合约成交量的统计有所差异，中国金融期货交易所采取单边计算，而其他三家期货交易所采取双边计算 D成交量水平可以反映市场价格运动的强烈程度。成交量越大，则反映出市场的强烈程度越高4、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A国务院期货监督管理机构 B中国证券业协会 C中国人民银行 D财政部门5、（）依法对期货市场客户开户实

25、行自律管理。A财政部|精.|品.|可.|编.|辑.|学.|习.|资.|料.*|*|*|*|欢.|迎.|下.|载.第 4 页，共 7 页|精.|品.|可.|编.|辑.|学.|习.|资.|料.*|*|*|*|欢.|迎.|下.|载.第 4 页，共 7 页文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1

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31、7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9 B中国期货业协

32、会 C期货交易所 D中国证监会6、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的是_。A采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险 B套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制 C交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实施 D会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额7、为了正确审理期货纠纷案件，2003 年 5 月 16 日最高人民法院审判委员会通过了最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定。下列选项中属于该规定的制定依据有（）。A 中华人民共和国民法通则 B 中华人民共和国刑法 C 中华人民共和国合同法 D 中华人民共和国民事诉讼法8、双

33、重顶形反转形态的成立条件是_。A有两个相同高度的高点 B有两个相同高度的低点 C向下突破颈线 D向上突破颈线9、对基差作用的理解不正确的有_。A基差的存在为人们的套期保值提供了可能 B基差是套期保值者成功与否的关键 C基差的存在是期货价格的基础 D基差的存在是人们进行套期保值的原因所在10、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有（）。A期货公司不得混码交易 B期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易后果 C期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码 D期货公司应按照规定为客户申请交易编码11、期货公司申请设立营业部，应当具备（

34、）条件。A未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近 1 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 B申请日前3 个月符合期货公司风险监管指标标准 C符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定 D公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行12、期货交易所会员享有的权利包括（）。A参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C联名提议召开会员大会 D按照规定转让会员资格13、期货从业人员应当具备（）。A投资经验 B专业知识|精.|品.|可.|编.|辑.|学.|习.|资.|料.*|*|*|*|欢.|迎.|下.|载.第 5 页，共 7 页|精.

35、|品.|可.|编.|辑.|学.|习.|资.|料.*|*|*|*|欢.|迎.|下.|载.第 5 页，共 7 页文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9

36、文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R

37、2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q

38、1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4

39、G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I

40、1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W1

41、0Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9 C职业道德 D专业技能14、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5 年、4 年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008 年由于期货行情稳

42、定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到 1.5 亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（）。A在 30 日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废 B请求中国证监会公告声明作废 C持登载声明向中国证监会重新申领 D公告期满后向中国证监会重新申领15、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。A国有企业 B国有控股企业 C金融机构 D事业单位16、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。A公司停业 B变更业务范围 C参股境外期货类经

43、营机构 D控股股东发生变化17、期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另约定的除外。A高于客户指令价格卖出 B高于客户指令价格买入 C低于客户指令价格卖出 D低于客户指令价格买入18、下列对系统风险的描述正确的是_。A这种风险对投资者来说是不可抗拒的 B系统地作用于整个市场 C可通过投资组合策略加以控制 D是根据风险发生的普通程度划分的19、下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有（）。A履行职责应当保持充分的独立性 B对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝 C应当向期货投资者保障基金管理机构报告

44、期货公司客户信息 D履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项20、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。A周报表 B月报表 C季度报表 D年报表21、期货从业人员执业行为准则（修订）对从业人员的基本要求和规定有（）。A执业纪律|精.|品.|可.|编.|辑.|学.|习.|资.|料.*|*|*|*|欢.|迎.|下.|载.第 6 页，共 7 页|精.|品.|可.|编.|辑.|学.|习.|资.|料.*|*|*|*|欢.|迎.|下.|载.第 6 页，共 7 页文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5

45、W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1

46、C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO

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50、CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 HW4V5W10Q1P4 ZT4E1C7V4G9文档编码:CO8P5I1R2V8 H