2013年证券从业资格考试成绩查询入口考试答题技巧.pdf

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1、1、证券公司从事财务参谋业务，应建立的制度有。A管理制度B内部隔离制度C尽职调查制度D询问制度2、单位有以下行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处 1万元以上10 万元以下的罚款。A以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的B为影响期货市场行情囤积实物的C有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的D蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的3、以下关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有。A 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府

2、予以取缔B未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上 3%以下的罚款C未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上 5%以下的罚款D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3 万元以上30 万元以下的罚款4、期货监督管理的基本内容包括。A简政放权，取消部分审批B完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间C适应多元化需要，调整业务规则D强化期货公司的信息披露义务5、投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包

3、括。A老实守信B勤勉尽责C独立客观D专业审慎6、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。A国债B在证券交易所上市的企业债券C股票型证券投资基金D国家重点建设债券7、符合条件的证券公司可以成为转融通借人人。A具有融资融券业务资格，且业务运作标准B业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案C技术系统准备就绪D具有财务参谋业务资格8、以下选项中，属于合格投资者的是。A个人或者家庭金融资产合计不低于200 万元人民币B个人或者家庭金融资产合计不低于100 万元人民币C公司、企业等机构净资产不低于2000 万元人民币D公司、企业等机构净资产

4、不低于1000 万元人民币9、以下关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有。A在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人B在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人C证券经纪商有义务为客户保密D证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务10、期货交易所的会员管理包括。A会员资格B会员的变更C会员登记D会员关系11、财务参谋应当采取有效方式对新进入上市公司的进行证券市场标准化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。A董事B高级管理人员C控股股东D基层职工12、在从事代销金融产品活动时，不得有以下情形中的。A采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品B采取抽奖、回扣

5、、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品C与客户分享投资收益、分担投资损失D 使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金13、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括。A公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明B相关业务技术系统建设情况说明C参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度D公司财务状况的报告及相关材料14、根据证券公司监督管理条例证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的。A证券投资经验B财产与收入状况C风险偏好D身份15、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融

6、券业务应遵守的原则有。A合法合规原则B集中管理原则C独立运行原则D岗位别离原则16、投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括。A老实守信B勤勉尽责文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6

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12、编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10C独立客观D专业

13、审慎17、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有。A对基金管理人进行审慎调查的方式和方法B对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法C对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法D对基金产品和基金投资人进行匹配的方法18、以下选项中，属于证券投资基金销售人员的有。A基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员B部门基金业务负责人C基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员D基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员19、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的。A有效性B合法性C及时性D真实性20、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括。A证券交易所集

14、中竞价交易系统挂牌上市的A股股票B基金C债券D央行票据21、股份的股东大会分为。A年会B季度会C月会D临时会议22、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括。A商业银行B国有企业C民营企业D证券交易所23、证券公司向客户介绍投资收益预期，。A必须恪守诚信原则B提供充分合理的依据C以书面方式特别声明D 所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺24、中华人民共和国公司法规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。A监事会B理事会C董事会或股东大会文档

15、编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9

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22、规章制度26、以下关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有。A各证券公司不得以他人名义开立自营账户B 各证券公司应按要求将全部自营账户明细(合不标准账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算备案C各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作D各证券公司对不标准账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划27、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明。A当事人的名称、住所及法定代表人B代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格C代销、包销的期限及起止日期D代销、包销的费用和结算方式28、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券

23、相关产品的。A上市公司价值分析报告B行业研究报告C投资策略报告D投资风险报告29、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括。A客体要件B客观要件C主体要件D主观要件30、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括。A受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制B向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排C出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排D因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任31、以下关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有。A各证券公司不得以他人

24、名义开立自营账户B 各证券公司应按要求将全部自营账户明细(合不标准账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算备案C各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作D各证券公司对不标准账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划32、违反中华人民共和国证券法的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是。A责令改正B没收违法所得，并处以违法所得1 倍以上 5 倍以下的罚款文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6

25、 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3

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32、 万元以上的C获利或者防止损失数额累计在15 万元以上的D多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的34、根据中国证券业协会诚信管理方法的规定，处分处罚信息包括。A受处罚处分机构或个人名称B受处罚处分机构责任人C处罚处分时间D处罚处分类比35、证券经纪人在执业过程中，不得有行为。A在执业过程中索取或收受客户的款项和财物B代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字C向客户充分提示证券投资的风险D向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告36、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。A知情程度和态度

33、B职务、具体职责及履行职责情况C专业背景D在信息披露违法行为发生过程中所起的作用37、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有。A合法合规原则B集中管理原则C独立运行原则D岗位别离原则38、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括。A客体要件B客观要件C主体要件D主观要件39、以下关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有。A分公司和子公司都不具有法人资格B分公司和子公司都具有法人资格C分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格D子公司能够依法独立承担民事责任40、证券公司从事财务参谋业务，应建立的制度有。A管理制度B内部隔离制度C尽职调查制度D询问制度文档编码:CY9E4Q4J6

34、U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1

35、S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2

36、N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8

37、F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K1

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40、E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J1041、期货交易所的会员管理包括。A会员资格B会员的变更C会员登记D会员关系42、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有。A代理投资人从事证券、期货买

41、卖B向投资人承诺证券、期货投资收益C利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易D与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失43、以下选项中，不得注册为投资主办人的情形有。A不符合申请投资主办人注册规定的条件B被监管机构采取重大行政监管措施未满两年C未通过证券从业人员年检D尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内44、证券交易所的监管职能包括。A对证券交易活动进行管理B对会员进行管理C对全国证券、期货业进行集中统一监管D维护证券市场秩序，保障其合法运行45、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守等法律法规和中国证监会的有关规定。A 中华人民共和国证券法B 证券、期

42、货投资咨询管理暂行方法C 中华人民共和国公司法D 证券交易管理条例46、融资融券业务合同中载明的事项包括。A融资融券的额度B保证金比例C担保债权范围D融资买入证券和融券卖出证券的权益处理47、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括。A公司最近2年连续亏损B公司有重大违法行为C公司最近3年连续亏损D公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者48、经办人查验证券开户申请人所提供资料的，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。A真实性B有效性C完整性D一致性49、发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括。文档编码:CY9E4

43、Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1

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47、X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J

48、10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码

49、:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10文档编码:CY9E4Q4J6U1 HG1S4B3Z2N6 ZL8F3X8K10J10A在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据B应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息C事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序D 不得向证券研究报告相关销

50、售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息50、公司合并的种类包括。A吸收合并B新设合并C派生合并D创设合并51、中华人民共和国证券法对证券交易所的规定包括。A证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分B证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定C采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定D证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，