2016年广东省证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值考试试卷.pdf

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1、2016 年广东省证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值考试试卷一、单项选择题共25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有1 个事最符合题意1、证券 _业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。A清算B交割C交收D登记2、企业债券申请上市，其累计发行在外的债券总面额不超过企业净资产额的_。A20%B30%C40%D50%3、根据我国公司法的规定，股份的法定代表人是_。A总经理B监事长C董事长D公司内部自定4、当通货膨胀在一定的可容忍范围内持续时，股价将_。A快速上升B加速下跌C持续上升D大幅波动5、基金会

2、计报表一般不包括_。A资产负债表B利润表C净值变动表D现金流量表6、在以下金融衍生工具中，金融工具交易者的权利与义务不对称的是_。A远期合约B金融期货C金融期权D互换合约7、当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合策略的表现将劣于_。A动态资产配置策略B买入并持有策略C投资组合保险策略D投资组合策略8、以下不属于证券登记结算公司业务的是_。A证券账户设立B结算账户的管理C证券的存管和过户D发表证券投资咨询报告9、关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，以下说法错误的选项是_。A复牌时对已接受的申报实行集合竞价B证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告C根据最新出台的交易规则，证

3、券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌D证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息10、安全性高的有价证券是 _。A股票B国债C公司债券D企业债券11、技术分析适用于 _ A短期的行情预测B周期相比照较长的证券价格预测C相对成熟的证券市场D适用于预测精确度要求不高的领域12、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于 _。A证券承销业务B证券经纪业务C融资融券业务D证券自营业务13、证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当_。A履行保密义务B可以传递给委托单位C不可以传递给投资人或委托单位，但

4、可以间接建议他们买卖证券D可以将信息提供应媒体，以保证信息披露的公正性14、证券投资基金运作管理方法第三十五条规定：封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的。A70%B80%C90%D95%15、股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5 日前至股东大会闭幕时将交存于公司。A记名股票B无记名股票文档编码:CA7U9F5Y3F10 HO10A3U9K6Q7 ZJ6D7C2H3U5文档编码:CA7U9F5Y3F10 HO10A3U9K6Q7 ZJ6D7C2H3U5文档编码:CA7U9F5Y3F10 HO10A3U9K6Q7 ZJ6D7C2H

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12、职能有_。A负责基金交易席位的安排、交易量管理B记录并保存每日投资交易情况C保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度D执行投资部的交易指令20、如果将留存收益作为公司的筹资，可能会给股东带来的好处是_。A缺少了股利分配，则股票在市场上的吸引力不大，股东的控制权不会受到威胁B股利分配所得缴纳个人所得税，不分配股利而可能的股票升值带来的资本收益缴纳资本利得税，后者相比前者要低C股东可以要求其股利支付在一定水平之上D股利支付少，公司今后的筹资成本可能会增加21、期货合约以熔断价格或涨跌停板价格申报的，成交撮合实行平仓优先和_的原则。A价格优先B时间优先C申报顺序优先D份额大投资者优先22、法律行

13、政法规规定禁止参与股票的人员，直接或者以他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以_的罚款。A5%以上 10%以下B所买卖股票等值以下C3万元以上 30 万元以下D1 万元以上 5 万元以下23、根据我国政府对 WTO 的承诺，我国证券业对外开放的内容不包括_。A加入后 3 年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/4 B外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员文档编码:CA7U9F5Y3F10 HO10A3U9K6Q7 ZJ6D7C2H3U5文档编码:CA7U9F5Y3F10 HO10A3U9K6Q7 ZJ6D7C2H3U5文档编

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21、60 日，并不得超过90 日25、股份向社会公开募集的，须经_核准。A国务院B国家体改委C省级人民政府D中国证监会二、多项选择题共25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，此题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分1、申请人符合证券业从业人员资格管理方法规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起 _日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。A7 B15 C30 D45 2、根据所服务和覆盖的上市公司类型，证券市场可分为_。A全球性市场B全国性市场C区域性市场D无形市场3、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为_。A契约型基金和公司型基

22、金B封闭式基金和开放式基金C国债基金、股票基金、货币市场基金D成长型基金、收入型基金和平衡型基金4、关于算术平均收益率和稽核平均收益率，以下说法正确的选项是_。A一般地，算术平均收益率要大于几何平均收益率B每期的收益率差距越大，两种平均方法的差距越小C几何平均收益率可以准确地衡量基金表现的实际收益情况，因此，常用于对基金过去收益率的衡量上D算术平均收益率一般可以用作对平均收益率的无偏估计，因此，它更多地被用来对将来收益率的估计5、武士债券的面值为 _。A美元B日元C发行国货币D国际货币单位6、政府采取降低税率、减少税收的积极财政政策时，证券价格将_。文档编码:CA7U9F5Y3F10 HO10

23、A3U9K6Q7 ZJ6D7C2H3U5文档编码:CA7U9F5Y3F10 HO10A3U9K6Q7 ZJ6D7C2H3U5文档编码:CA7U9F5Y3F10 HO10A3U9K6Q7 ZJ6D7C2H3U5文档编码:CA7U9F5Y3F10 HO10A3U9K6Q7 ZJ6D7C2H3U5文档编码:CA7U9F5Y3F10 HO10A3U9K6Q7 ZJ6D7C2H3U5文档编码:CA7U9F5Y3F10 HO10A3U9K6Q7 ZJ6D7C2H3U5文档编码:CA7U9F5Y3F10 HO10A3U9K6Q7 ZJ6D7C2H3U5文档编码:CA7U9F5Y3F10 HO10A3U9K6

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30、份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4 亿元，公司发行股份的比例为10%以上D公司在最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载8、自收到中国证监会核准文件之日起_日内，本次重大资产重组未实施完毕的，上市公司应当于期满后次一工作日将实施进展情况报告中国证监会及其派出机构，并予以公告，超过_个月未实施完毕的，核准文件失效。A30；6 B30；12 C60；6 D60；12 9、以下关于基金资产净值和基金份额净值的描述，正确的选项是_。A基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值B基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金金额实际代表的价值C基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主

31、要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据D一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致10、关于上市公司向社会公开发行新股，以下说法正确的选项是。A只能向原股东配售股票B只能向全体社会公众出售股票C可以向原股东配售股票，也可以向不特定对象公开募集股份D可以向社会上特定的社会团体和个人出售股票11、基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有以下行为。A侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益B承诺投资收益C代理投资咨询客户从事证券投资D通过广告等公开方式招揽投资咨询客户12、无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有，它与面额股票的差异仅在表现形式上。A面额价值B票面价值C内在价值D名义价

32、值13、以下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件，说法错误的选项是_。A公司治理健全，内部控制有效B公司及其董事、监事、高级管理人员最近2 年内未因违法经营受到处罚文档编码:CA7U9F5Y3F10 HO10A3U9K6Q7 ZJ6D7C2H3U5文档编码:CA7U9F5Y3F10 HO10A3U9K6Q7 ZJ6D7C2H3U5文档编码:CA7U9F5Y3F10 HO10A3U9K6Q7 ZJ6D7C2H3U5文档编码:CA7U9F5Y3F10 HO10A3U9K6Q7 ZJ6D7C2H3U5文档编码:CA7U9F5Y3F10 HO10A3U9K6Q7 ZJ6D7C2H3U5文档编

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39、3U5C经营证券经纪业务已满5 年D财务状况良好，最近6 个月净资本在 12 亿元以上14、以下有关开放式基金和封闭式基金的说法，错误的选项是_。A开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，假设大量赎回甚至会导致清盘B绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行C封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算D开放式基金一般每周或更长时间公布一次15、_可以比较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响。A久期B标准差C费用率D周转率16、证券清算，交割、交收业务的原则是_。A双向过户原则B净额清算原则C逐日盯市原则D

40、钱货两清原则17、持有可转换公司债券的投资者，假设其持有的可转公司债券全部转换为股本与其持有的该公司的股份的合计数，占公司已发行的股份与全部可转换公司债券转为股本的合计数达 _以上，以后每增加或减少1%，该投资者应按中国证监会的有关规定履行信息披露义务。A10%B15%C5%D7%18、如基金运作发生的费用 _基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊的方法计入基金损益。A大于B小于C等于D小于或等于19、甲证券公司欲从事上市公司并购重组财务参谋业务，其财务参谋主办人不得少于_人。A2 B3 C5 D7 20、后台管理系统应当具备的功能有_。A对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行

41、为监控等功能B交易清算、资金处理的功能C提供投资资讯功能文档编码:CA7U9F5Y3F10 HO10A3U9K6Q7 ZJ6D7C2H3U5文档编码:CA7U9F5Y3F10 HO10A3U9K6Q7 ZJ6D7C2H3U5文档编码:CA7U9F5Y3F10 HO10A3U9K6Q7 ZJ6D7C2H3U5文档编码:CA7U9F5Y3F10 HO10A3U9K6Q7 ZJ6D7C2H3U5文档编码:CA7U9F5Y3F10 HO10A3U9K6Q7 ZJ6D7C2H3U5文档编码:CA7U9F5Y3F10 HO10A3U9K6Q7 ZJ6D7C2H3U5文档编码:CA7U9F5Y3F10 HO

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48、制制度D内部控制目的22、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报 _的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。A证券公司所在地B证券交易所所在地C期货公司所在地D投资者所在地23、影响认股权证价值的因素主要有_。A普通股的市价B认股数量C剩余有效期间D换股比率24、以下混合基金中投资风险最低的是_。A偏股型基金B灵活配置型基金C偏债型基金D股债平衡型基金25、以下关于委托单的说法，不正确的选项是_。A具有与委托合同相同的法律效力B具备委托合同应具备的主要内容C明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券

49、投资事务权限的义务D明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份文档编码:CA7U9F5Y3F10 HO10A3U9K6Q7 ZJ6D7C2H3U5文档编码:CA7U9F5Y3F10 HO10A3U9K6Q7 ZJ6D7C2H3U5文档编码:CA7U9F5Y3F10 HO10A3U9K6Q7 ZJ6D7C2H3U5文档编码:CA7U9F5Y3F10 HO10A3U9K6Q7 ZJ6D7C2H3U5文档编码:CA7U9F5Y3F10 HO10A3U9K6Q7 ZJ6D7C2H3U5文档编码:CA7U9F5Y3F10 HO10A3U9K6Q7 ZJ6D7C2H3U5文档编码:CA7U9F5

50、Y3F10 HO10A3U9K6Q7 ZJ6D7C2H3U5文档编码:CA7U9F5Y3F10 HO10A3U9K6Q7 ZJ6D7C2H3U5文档编码:CA7U9F5Y3F10 HO10A3U9K6Q7 ZJ6D7C2H3U5文档编码:CA7U9F5Y3F10 HO10A3U9K6Q7 ZJ6D7C2H3U5文档编码:CA7U9F5Y3F10 HO10A3U9K6Q7 ZJ6D7C2H3U5文档编码:CA7U9F5Y3F10 HO10A3U9K6Q7 ZJ6D7C2H3U5文档编码:CA7U9F5Y3F10 HO10A3U9K6Q7 ZJ6D7C2H3U5文档编码:CA7U9F5Y3F10