2017年福建省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试题.pdf

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1、2017 年福建省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试题一、单项选择题共25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有1 个事最符合题意1、根据我国证券交易所交易规则的规定，如果同一账户在交易时同时有可转债的买卖申报和转股申报，则二者的关系是_。A买卖申报优先于转股申报B转股申报优先于买卖申报C二者没有固定的优先次序D随机进行2、董事会秘书空缺期间超过_个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。A1 B2 C3 D6 3、技术分析的分析基础是。A宏观经济运行指标B公司的财务指标C市场历史交易数据D行业基本数据4、在决定优先股的内在价值时，_相当有用。A

2、零增长模型B不变增长模型C二元增长模型D可变增长模型5、对于追求收益且厌恶风险的投资者，其无差异曲线的特征包括_。A无差异曲线向左上方倾斜B无差异曲线之间可能相交C无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高D无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关6、我国的国际储备主要是外汇储备和_。A黄金储备B特别提款权C在 IMP 的储备头寸D美元7、上市公司的以下行为中，不适用于上市公司重大资产重组管理方法的是_。A按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资的行为B与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资的行为C受托经营、租赁其他

3、企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁的行为D接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产的行为8、公司型基金依据 _营运基金。A基金公司信誉B基金契约C法律法规D基金公司章程9、某 A 股的股权登记日收盘价为30 元/股，送配股方案每10 股送 5 股，每 10股配 5 股，配股价为 10 元/股，则该股除权价为 _。A16.25元/股B17.50 元/股C23.33元/股D25.00元/股10、上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的_为明细核算单位。A清算编号B资金账户C交易席位D证券账户11、我国上市公司证券发行管理方法规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前 _名股东的，可

4、以由上市公司自行销售。A10 B15 C20 D25 12、股票发行溢价倍率二 _。A国有股股本/发行前国有净资产B股票发行价格/股票面值C发行前国有净资产/国有股股本D股票面值/股票发行价格13、专项复核报告最迟应在发行人申报财务资料有效期截止前_送至证监会。A1 个月B7 个工作日C10个工作日D15 个工作日14、2005 年对公司法进行了修订，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币 _万元。A3 B5 C10 D15 15、某结算参与人 3 月份买入证券总金额为200 万元，3 月份交易天数为 22 天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则 4 月份该结算参与人结文档

5、编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G

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11、Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5算账户中的最低结算备付金应为_万元。A1.7568 B1.8182 C1.8926 D1.9866 16、买入并持有策略是 _的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。A稳健型B激进型C消极型D积极型17、证券公司设立非限定性集合资产管理计划

12、，应当报经_批准。A股东大会B证券交易所C证券登记结算机构D中国证监会18、发行人应当遵循，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。A公平性原则B完整性原则C重要性原则D及时性原则19、首次公开发行股票，采用上网竞价方式发行的，当有效申购量等于或小于发行量时，。A应重新申购B发行底价即最终的发行价格C主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量D主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量20、根据我国证券法第五十条规定，股份股本总额超过人民币4 亿元的，假设拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会

13、公开发行股份的比例为以上。A10%B15%C20%D25%21、2005年 10 月 9 日，在全国银行间债券市场发行人民币债券11.3 亿元，是中国债券市场首次引入外资机构发行主体之一。A国际金融公司B亚洲开发银行C亚洲商业银行D亚洲银行22、根据我国公司法规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的列入公司的法定公积金。A5%文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J

14、4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5

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20、9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5Bl0%C5%l0%D15%23、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存 _年。A7 B10 C15 D20 24、在外国成熟的证券市场上，_是市场的主要参与者，具有举足轻重的作用，也被视为市场成熟的一个标志。A个人投资者B机构投资者C政府投资者D国际投资者25、投资目标是指投资者在承担一定风险的前提下，期望获得的投资收益率，因此确定投资目标 _。A只需考虑风险B只需考虑收益C只需考虑收益最大化D既要考虑收益，也要考虑风险二、多项选择题共25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有2

21、 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，此题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分1、公司解散的原因有 _。A公司章程规定的解散事由出现B依法吊销营业执照C股东大会决议解散D因公司合并或者分立需要解散2、关于发行规模，以下说法正确的有_。A可转换公司债券的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况确定B可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1 期末净资产额的40%C对于别离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的40%D预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额3、关于股票投资价值的估值，下面表达正确的选项是_。

22、A 最常使用的估值方法有市盈率、市净率、现金流折现。以及经济价值对利息，税收、折旧摊销前利润B对特定的价值型股票，每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具C成长型的股票也能采用股息率的方法D在股票估值中，公司治理结构和管理层素质等非定量指标不如财务指标来得重要4、以下说法中，不正确的选项是_。A市场增加值(MVA)是公司为债权人创造或毁坏了多少财富在资本市场上的表文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2

23、D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K

24、2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6

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29、I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5达BMVA 是市场对公司未来获取经济增加值能力的预期反映CMVA 是从基本面分析得出的企业在特定一段时间内创造的价值DMVA 是企业内在价值与市场价值的差额5、股票内在价值的计算方法模型中，假定股票永远支付固定股利的模型是_。A现金流贴现模型B零增长模型C不变增长模型D市盈率估价模型6、以下不属于证券交易内幕信息知情人的是_。A发行人的职工B发行人的经理C公司的实际控制人D持有公司 10%股份的股东7、证券市场监管的原则是 _。A依法管理原则B保护投资者利益原则C“三公”原则D监督与自律相结合的原

30、则8、普通股票的功能有 _。A筹资功能B投资功能C投机功能D保值功能9、下面可以作为金融债券的发行主体的是_。A中央政府B生产企业C国际公益组织D银行10、有关基金资产的估值，以下表达不正确的选项是_。A估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值。经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格，尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础B估值的对象为基金依法拥有的各类资产C在每一个营业日或每周两次或至少每月三次对基金资产进行估值D对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允值。估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易

31、市价确定公允值11、根据我国法律法规的要求基金资产托管业务包括_。A资产保管，即基金托管人应为基金资产设立独立的账户，保证基金全部资产的安全完整B资金清算，即执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来C资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM1

32、0I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码

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36、编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G

37、7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7

38、 ZM10I8B2D8Y5D投资运作监督，监督基金管理人的行为是否符合基金合同的规定12、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合_条件。A有 20 家以上营业部，并且布局合理B登记托管的股份比例不低于可代办转让股份的50%C最近 2 年内在证券市场没有重大违法违规行为D具备符合代办股份转让系统技术标准和标准的技术系统13、关于股票、债券、基金风险收益的描述正确的选项是_。A普通股的收益要小于基金B股票的收益是不确定的C证券投资基金的收益要高于债券D基金投资的风险大于债券14、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有_ A指定

39、商业银行B证券登记结算机构C资产托管机构D证券交易所15、按投资标的划分，基金可分为_。A国债基金B股票基金C指数基金D货币市场基金16、标的证券除息的，行权价格公式为_。A新行权价格=原行权价格(标的证券除息日参考价除息前一日标的证券开盘价)B新行权价格=行权价格(标的证券除息日参考价除息前一日标的证券收盘价)C新行权价格=原行权价格(标的证券除权日参考价除权前一日标的证券收盘价)D新行权价格=原行权价格(标的证券除息日参考价除息前一日标的证券收盘价)17、向不特定对象公开募集股份，发行价格应。A不低于公告招股意向书前15 个交易日公司股票均价或前1 个交易日的均价B不高于公告招股意向书前2

40、0 个交易日公司股票均价或前1 个交易日的均价C不低于公告招股意向书前20 个交易日公司股票均价或前1 个交易日的均价D不高于公告招股意向书前15 个交易日公司股票均价或前1 个交易日的均价18、_是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效力的文件。A合同书B保证书C责任书D承销协议19、证券法关于信息披露文件的责任主体，主要包括_。A发行人、上市公司或者其他信息披露义务人文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH

41、9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM1

42、0I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码

43、:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7

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45、M10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档

46、编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G

47、7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5B发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人C证券服务机构D证券公司、保荐人20、基金的托管费用通常 _计算并累计。A逐日B逐周C逐月D逐年21、关于证券发行市场论述正确的选项是_。A证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场B证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所C证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场D证券发行市场是交易市场的基础和前提22、以下情形中，取得从业资格的人员可以获得执业证书的是_。A未被机构聘用B曾在证券公司

48、工作，后因严重违纪行为被开除C被中国证监会认定为证券市场禁入者D5 年前曾受过轻微的刑事处罚23、关于公司设立的子公司，以下说法正确的选项是_。A子公司具有企业法人资格B子公司不可以设立分公司C子公司不能独立承担民事责任D子公司民事责任由母公司承担24、根据股利贴现模型，应该_。A买入被低估的股票，买入被高估的股票B买入被低估的股票，卖出被高估的股票C卖出被低估的股票，卖出被高估的股票D卖出被低估的股票，买入被高估的股票25、买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为 100 份或其整数倍。基金单笔最大数量应当低于 _份。A10 B50 C100 D500 文档编码:CW9K2J4R7G7 HH

49、9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM1

50、0I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码:CW9K2J4R7G7 HH9F6H5L9J7 ZM10I8B2D8Y5文档编码