证券公司半年工作总结范文.docx

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1、证券公司半年工作总结范文证券公司半年工作总结范文1 告辞_业界风云;战鼓催发，迎来更富挑战的_。站在新一年的起点，_证券继往开来，正确把握券业发展大势，激昂精神、周密运筹，以必胜的信念和有效的打算主动应对挑战，拉开了抢占券业新的战略制高点、以资源深度整合为突破口、以发展缔造新希望的序幕。回首_年，_证券面对券业严峻的市场形势，面对重大政策改变和券商大规模分化、重组、兼并等因素带来的历史性发展机遇，审时度势，认定“非固实之基无以铸广厦千尺，非坚韧之躯无以搏沧海巨澜”的道理，根据“规范发展，做精做强”工作指导思想和年初股东会、董事会提出的工作任务目标主动推动各项工作，以增收节支、业务转型、强化风险

2、限制等管理工作、加强人力资源建设为侧重点，公司全体干部员工同舟共济、坚决信念、迎难而上、一些业务和工作取得了较大进展。 过去的一年，_证券投行在严峻的证券市场环境下克服重重困难，勇于探究与创新，摸索出一条“以重点行业形成特色经营、做优质项目打造公司品牌”的经营思路。经过不懈的努力，_证券投行实现了股票承销、债券承销、收购兼并三大业务的协同发展，并逐步培育了在基础行业特色与品牌。_年_投行业务又上一新台阶，1-12月主承销家数排名第三,ipo主承销家数排名其次，总承销金额在行业排名第十二，取得了历史最优成果。其中，我们承销的开滦精煤项目筹资金额达到10.5亿元，这标记着我司在承揽大型投行项目上实

3、现历史性跨越。 经纪业务扭亏为盈，市场份额逐步上升，从交易所公布的_年1至11月股票基金交易量同业排名统计数据看，我公司股票基金总交易量的排名为21位，比_年提高了3位。同时，业务转型取得肯定进展，仅今年前11各月，基金销售就比去年同期增长近4.5倍，8月份基金代销资格的取得，使我司基金业务的竞争力得到进一步提升;作为拓展市场、抢占客户资源、实现经纪业务转型的另一项工作，经纪业务今年大力推广了以银证通为主的非现场业务，并初见成效，_年在银证通客户开户量、交易量上都有大幅增长，银证通交易在营业部交易中的比例比_年提高了一倍。 内部管理进一步加强，信息技术平台建设进一步推动。根据业务归属，公司精简

4、管理机构与管理岗位，整合资源，充溢一线业务部门，提高了公司工作效率。风险限制以审计部牵头，成立了公司风险限制委员会，建立了从立项、决策到执行、反馈的科学流程与一体化风险限制体系，使风险限制覆盖各项业务的事前、事中、事后各个环节，在实际工作中收到肯定成效。公司加大it平台建设投入，启动了集中交易、crm、广域网升级、办公自动化、公司网站升级等大型项目，投资规模是公司成立以来最大的一次，对公司实现可持续发展以及开展创新业务具有重要意义。 告辞_年，回首载浮载沉、激荡变换的业界风云，我们可以毫无愧色地说，_证券广阔干部员工风雨与共、顷尽全力奋斗过，众志成城、满怀喜悦收获过。尽管有些工作还不尽如人意，

5、尽管前程还颇多艰险，但路是一步步走出来的，过去留下的缺憾正是我们今后攻坚的着力点。 展望_，_证券必定会开创更具希望、更富前景的明天。为什么如此断言?这是由外围环境和内在因素综合确定的券业市场、资本市场乃至宏观经济形势给我们以挑战的同时，也为我们供应了大好的机遇;而_证券初步具备了抓住机遇的素养，充分具备抓住机会的才智和魄力。 在券业资源整合的关键时刻，公司又显示出抢抓机遇的才智和魄力。_年末，公司组织力气编制了_证券将来十年发展战略的实施看法;在不同部门、不同层次召开座谈会，针对券业发展趋势深化探讨解决公司资源整合、业务转型等事关将来生存发展的深层次问题，为_年的发展绘就了攻坚图。可以预见，

6、新的一年，公司将实施一系列在_证券发展史上具有深远影响的变革和创新，新一年的新希望，在年初便已现出曙光。 新起点、新希望。站在_年的起点，让我们满怀信念，以更醒悟的头脑、更旺盛的斗志、更奋勉的姿态、更勤奋敬业的精神和更充足的干劲，向我们的既定目标进发! 证券公司半年工作总结范文2 时间过的很快，回顾这半年来的工作。首先，我感谢公司为我供应了良好的学习环境，让我对证券市场有了更加深刻而清楚的相识。理念上有了长足的进步，看待市场角度更加深化，半年来了有了很大的提高。 现将半年来的工作状况总结如下： 证券探讨部工作 年初加入证券探讨部后，在谢总的提点与_总日常的训诲中，让我对证券探讨有了肯定的相识。

7、初步驾驭了基本面分析的要点与方法，变更了原有对市场的简洁相识，建立了正确的视角去看待市场的改变： 一、由原来单一的关注个股，起先向关注宏观经济改变，关注行业改变的方向转变。 以往个人只关注简洁的宏观经济现象，没有深化的去思索背后的根本，以及现象可能引发的改变，对于行业的关注也脱离了宏观经济的改变，所以导致对于行业的改变把握不够。经过这半年的学习与工作，我相识到了证券分析必需从大的背景动身，由面到点的去一步一步进行，而不是单一的从k线形态动身进行凭空想象。 二、从简洁的关注个股形态与基本面，向形态与量能结合，关注资金流向方面转变。 过去个人总是通过k线形态结合公开资料进行分析，相对而言比较片面，

8、对于资金流向分析不太关注，且不得要领。近期在郑总的指引下，起先对于这个方面进行关注与学习。虽然目前盘面对于量能改变的敏感度还非常缺乏，对于资金流向的把握还非常欠缺。个人意识资金流向是行情的根本，这个方面将是我下一阶段须要努力的方向。 三、起先端正自己的投资操作理念与心态 过去心态相对比较简单波动，同时投资操作理念相对简洁。经过这半年的工作与学习。个人认为个人心态有所提高。以往个人只在意于结果，对于造成结果的缘由不太深究。现在在平常的工作、学习、个人操作中，比较留意过程，对于好的结果或坏的结果，个人都进行肯定的总结。心态较以前平和很多。投资理念操作方面，个人非常赞同公司关于“跟从主流资金“的理念

9、，虽然对于市场节奏把握的实力目前还非常欠缺;有时候还犯过于运用静态眼光看待市场以及个股的错误。但目前个人在日常看盘分析操作中已经有意识的去订正与变更。 四、日常工作 我的日常工作主要是帮助公司关注相关的行业以及个股。个人认为自己在这个方面作的还很不够。虽然，每周对于自己关注的行业及个股，自己都会收集公开资料，及相关的分析。并在总结文字时，尽量多加入自己分析与思索，少照搬网路上现成的资料。在这个过程中，个人认为，由于对分析的行业的相识还停留在比较表面的程度。如医药行业，由于公司之间差异很大，对于医药行业个人比较生疏，虽然对于产品，自己可以通过网络查找了解，但对于详细公司的改变，还是停留在盘面和量

10、能的基础上。因此，个人的分析比较简洁而肤浅，往往只能简洁的提及一点要素而缺乏全面，下一阶段工作中，这个方面将着重改进加强。 日常工作中缺乏主动深化发掘的精神。近期、新股中步步高走势比较强，新华都与其比较类似，虽然，个人曾经在收盘总结时，向领导提及两股行业比较类似。但是事后自己没有主动没有深化分析与挖掘。下一阶段工作中，在工作主观能动性方面须要着重加强。 下半年工作学习目标 通过本次总结，让我静下心回顾了半年来的进步与不足。 个人认为不足在于： 1、自身学问结构仍须要进一步理顺。 虽然平日自我学习、看书、看资料中，每日与郑总的沟通中，吸取了许多的阅历与学问，但个人相识到，还没有很好的理顺与发展。

11、如，在分析宏观经济中，自己就感到由于缺乏对“西方经济学“的相关学问深化相识，导致看到现象后，分析的比较片面，对于将来经济政策的预见性不够。又如在个股分析中，虽然运用了简洁的财务分析，但是缺乏全面性，分析的比较肤浅。下半年的工作与学习中，个人准备对于基础学问进行回顾与加强。 2、提高工作的主观能动性。 虽然每天都了解市场、个股的性息，但是个人肯定的惰性使我看视察信息时不够细致与敏感。对于市场的改变，由于主观能动性的不够，导致分析不够。同时，对于其他行业的关注，也缺乏连续性。 证券行业是一个不段学习与积累的行业，下半年，个人将着重进一步加强主观能动性方面的建设，信任只有这样才可以突破目前的相关瓶颈

12、，才可能有肯定的进步。 3、力争多向公司供应有用的个股，为公司的业务发展实实在在的尽一份自己的力气。 证券公司半年工作总结范文3 20_年上半年工作总结在过去的半年时间里，柜台的工作内容没有太多改变，依旧以开户，档案扫描，系统测试，股票机发放，客户询问等内容为主，现将上半年工作状况总结如下： 1。柜台业务方面，20_年截止7月22号，共开户561户，经办开户操作212笔，客户档案采集扫描1422件，客户联合身份信息修改7笔，开通债券回购业务12笔，转户业务受理笔，其他业务操作若干。在客户开户资料信息一样及档案采集上传总部等方面，做到仔细对比，细致审核，根据总部提出的流程要求来完成，均未出现差错

13、。 2、股票机发放方面，20_年上半年，由于股票机缺货较为严峻，加之总部更换股票机供应商，我部共收到总部寄来股票机部，上半年共发放股票机115部。从客户资产方面可以看出，约75%的客户资产在9万20万之间，通过客户经理们的宣扬及营销，开发了许多优质的客户资源，这也成为了我们营业部最重要的营销策略之一。 3、在系统测试方面，20_年上半年，参加并协作总部柜台系统测试13次，其中深交所全网及电话托付程序升级测试6次，上交所报盘升级测试4次，沪深交易所集中交易系统应急演练1次，单客户多银行存管业务上线测试一个月，代办股份转让系统测试3周。在这些次测试当中，每次都很好的完成了总部交给的测试任务，按时上

14、传测试报告，保障了系统的有效运行和正常运转。 4、四月份为了完善客户经理cRm系统客户增加状况，协作综合部规范客户资料，自查并整理客户签署的客户知情确认书及一对一经纪关系建立表500余件，保证了客户经理名下客户资料的完整性。 5、个人客户营销方面，上半年客户营销做的不志向，共开户9户，客户资产约15.6万元。从以上几个方面可以看出，上半年工作内容比较繁琐，客户营销工作做的很不够，在接下来的下半年工作安排中，将要做好以下工作支配： 第一，在做好本职工作的前提下，协作财宝中心，做好“民富其实”产品签约录入工作，做到客户签约刚好录入，客户信息刚好反馈，客户试用结束后，佣金刚好调整的工作安排，仔细做好

15、每一步工作流程，让客户充共享受到公司供应的优质服务。 其次，由于上半年头办股份转让系统也就是新三板的业务始终处于测试阶段，估计下半年通过几次测试后，会有上线的可能。做好新三板上线前的打算工作，仔细学习和熟识新三板上线后的操作流程，对业务上要有更深一层次的理解和相识，驾驭全部业务流程。 第三，努力开展营销工作，合理运用公司现有的服务和政策，多通过挚友介绍，客户转介绍的方式，开发更多的优质客户，提高开户数量，提升资产水平。总结到此结束，感谢大家 证券公司半年工作总结范文4 一、市场背景：市场环境趋暖，变革创生新机 20_年上半年，随着证券市场改革实现重大突破，证券行业的综合治理与创新发展取得显著成

16、效，市场走出了近四年来低迷不振的格局，步入新的历史性的发展时期。 市场日趋活跃，行业走出逆境。20_年16月，上证综指从1161点上涨至1672点，涨幅达44;深证成指从2863点上涨至4301点，涨幅达50。市场持续活跃，股票、基金、权证及债券现券市场交易总额98825亿元，较去年同期(32470亿元)增长了204。在市场强劲回升的有利条件下，证券公司结束了近几年的行业性亏损。 股改进入突破阶段，市场面临历史转折。到20_年6月底，股改上市公司市值占比已达到70。随着管理层以股改为重点全面推动资本市场基础性、制度性建设，证券市场的深层次冲突和结构性问题正在逐步解决，为市场的长期稳定发展奠定了

17、基础，带来了前所未有的.朝气和活力。 券商整治基本结束，行业格局重整。自20_年以来的证券公司综合治理工作取得明显成效，证券公司的违规经营问题得到有效遏制，证券行业风险明显释放。同时，在扶优汰劣的监管思路下，部分证券公司通过重组和创新业务快速增加实力，行业集中度进一步提高，行业竞争格局发生了根本性的改变。 政策空前支持，创新力度加大。20_年上半年，随着新的公司法、证券法颁布实施，监管层推出了一系列的新政策、新措施，涉及拓展入市资金渠道、吸引战略投资者、发展多层次市场体系等各个方面。同时，资产证券化、融资融券、股指期货等创新业务和创新产品也酝酿成熟或相继出台，有力地增加了市场活跃程度，同时也为

18、券商开拓了新的业务空间和赢利渠道。 二、20_年上半年经营状况 (一)上半年总体财务指标 20_年上半年，公司实现收入总额_元，支出总额_元，其中营业费用_元，实现利润总额_元，比去年同期增加_元。 其中，经纪业务实现收入_元，利润_元;固定收益证券总部实现收入_元，利润_元;投资银行总部实现收入_元，利润_元;企业融资部实现收入_元，利润_元;证券投资部实现收入_元，利润_元。 (二)上半年各项业务经营状况 1、经纪业务：乘势而上、稳步增长 (1)主要经营业绩 实现收入_元，利润_元。股票、基金、权证及债券现券成交金额665.82亿元，较去年同期增长了212，市场占有率6.76，市场排名第_

19、。6月末客户资产总额128.27亿元，较期初增长了50.87亿元，增幅为66，其中客户资产净流入15.58亿元，增幅20，客户资产投资增值35.29亿元，增值率为46。同时，截至6月末，共托管了上市公司10.17亿股的有限售条件流通股，总市值约为68.71亿元。 (2)重点工作回顾 以客户增值为原则，加强传统业务的客户开发和客户盘活工作。组织资源加强了询问服务的组织和推广工作，主动参加公司投资策略探讨小组的工作，与研发中心共同组织公司晨会，提高晨会摘要等询问产品的质量，并推出了客户持仓前5_股票投资周报等新的资讯产品，为营业部供应了二类9种资讯产品和相应的配送服务，大大丰富了营业部的资讯产品线

20、。同时，主动探究盘活客户资产的有效方法，策划了“睡眠客户资产盘活竞赛活动”。 主动开拓新业务，抢占客户资源，培育新利润增长点。强化营业部的营销职能，接着加大基金产品的营销力度，上半年累计代销基金2。89亿元，其中富兰克林国海弹性市值基金销售额达到2.24亿元。同时，制定了限售流通股托管业务的管理及嘉奖措施，组织和支持营业部发挥当地优势，抓住股改机遇抢占珍贵的机构客户资源。目前已托管的限售股份市值近70亿元，有意向正在开发中的上市公司_，限售股份余额约6.3亿股。 完善风控机制，加强日常监控，促进合规运行。提出了解决“非实名资金账户”及“异户下挂(一挂多&39;)账户”的资产提取等历史遗留问题的

21、实施方案;开展了权限管理专项自查，同时加强总部对营业机构权限运用的日常监控;建成并启用“重要客户管理系统”，对重要客户、重要业务进行监控和报备审批;针对权证等高风险产品，进一步加强证券账户管理，防范违规操作;对营业部人员和岗位管理的制度进行完善。 开源节流，提高创利实力。依据公司提倡的“我为公司多赚一分钱，我为公司多节约一分钱”的价值理念，对全系统的营业费用开支状况进行刚好跟踪监控，发觉问题刚好调整，确保营业费用的开支限制在准事业部制的费用限制目标之内。上半年经纪业务收入同比增长，而营业费用同比基本持平人力资源费和资产运用费、行政及业务费用均限制在准事业部制要求的限制目标之内。营业费用得到了的

22、限制，并未随着净收入的大幅增长而明显增长。 2、固定收益业务：提前实现收入和品牌双突破 (1)主要经营业绩 上半年实现收入_元，利润_元。累计完成记帐式国债承销70.3亿元、国开行金融债承销41亿元，在券商中排名分别居第3和第4位，实现收入_元;银行间债券市场交易总量236。82亿元，比去年同期增长了2.2，在证券公司中排名第10位，累计实现现券交易差价收入_元;完成_企业债券主承销及4只债券分销，实现承销收入_元。 (2)重点工作回顾 完善准事业部制度，加强部门内部管理。成立固定收益证券业务委员会，负责部门业务发展规划与管理规范;制定了客户管理、费用管理、绩效考核等管理方法和固定收益证券总部

23、业务流程及规范。 接着加强项目储备和客户开发工作。对客户进行细分，指定特地的客户经理负责维护，加强与客户的日常沟通，同时开发了一批优质机构客户。上半年开发储备企业债项目_，其中_已经签署协议。债券销售交易客户新增工商银行等四家大型机构客户。 提高探讨报告的专业水准和实效性，与探讨、经纪业务互动。重点着眼于探讨报告的精确性实效性，得到了市场认可，策略报告和专题报告对货币政策走向进行了精确的分析和预判。同时主动参加了公司投资策略小组，集合理财方案设计小组，股指期货等创新业务的探讨工作。 加强合作与品牌创建。以中国固定收益证券网的名义与证券时报社合作，胜利举办了20_中国债市之星评比活动，在成都举办

24、了大型债券投资策略报告及客户联谊会。 3、投行业务：抓住了市场机会，初步实现突破 (1)主要经营业绩 上半年投资银行总部完成西水股份、两面针、五洲交通_，企业融资部完成冠城大通、康达尔、深圳华强、桂林旅游_，合计_上市公司股改保荐项目，投资银行总部完成桂柳工股改财务顾问项目。 同时，二个投资银行部门上半年主动开发储备项目，合计有_股改项目已签署协议或正在实施;在会审核ipo项目_，惠程电气和_三环;再融资项目_;收购兼并财务顾问_。 (2)重点工作回顾 加大重点地区的客户开发力度，实现股改收益。充分利用公司资源，上半年以公司成立以来的最大力度进行了_地区的项目开发，巩固了投行业务的地区优势。

25、证券公司半年工作总结范文5 进入安信证券已有半年了，这段时间自身在各个方面都有所提高，主要体现在： 1、对证券行业有了初步了解 进入公司以来，从熟识这个行业到通过资格考试，对证券这个行业有了初步的了解，而驻点银行，通过渠道营销，对证券业务又有了较深的理解，工作中能解决各种基本问题。 2、业务开拓实力的提高 在业务营销过程中，与客户的交谈和遇到的不同问题，提高了自己的沟通实力和应变实力;而对客户不定期的回访，为其供应全方位、多角度的服务，使安信服务真正的深化人心。 3、工作的责任心和事业心加强了 对自己经手的每一笔业务，都仔细对待，尽量避开给客户和公司带来不必要的麻烦，办事效率力求最快、最好。

26、在业务营销中，同样也发觉了一些问题和自己的不足： 1、证券学问还须加深了解，需不断学习。 2、在与客户关系维护中，沟通方式还要逐步加强。 3、专业分析实力及营销实力还须进一步增加。 进入营销这个行业，业绩是衡量一个人的价值所在，前两个月的业绩表现不佳，我重新整理了思路，在余下仅有的两个月里，我要这样做： 1、发传单 进入安信证券我常常发传单，虽然发了许多，效果不是很好，但觉得还是可行，大量的传单会提高公司的知名度，下一步还想适量发些，坚持终会有效果的。 2、有效利用银行资源 在银行驻点已有半年了，业绩非常不志向。招商银行很好的服务有口皆碑，很多客户慕名而来，如能利用好这一资源紧紧抓住几个潜在客

27、户效果是很好的，但招商银行和招商证券很好的合作关系和相互间有回扣的合作方式使我始终在找寻突破点，虽然很有压力，但目前与他们处好关系也是唯一的方法。驻点客户经理的素养干脆影响着公司的形象，所以我始终在努力的去做。 3、充分利用关系网络 拉动挚友或挚友介绍也是一种很有效的方法。通过挚友介绍挚友，让想炒股的客户选择我们安信来开户，另外，对于已在其它券商开通三方存管业务的客户，向客户介绍我公司的服服务理念及竞争优势，努力将客户争取过来。 现在市场波动很大，观望的人占多数，同行间竞争也万分激烈，为此，我必需要不断的学习，丰富自己的专业学问，为客户供应全方位的服务，要想尽一切切方法，尽自己最大努力来做。 证券公司半年工作总结范文