2022证券营销半年工作总结.docx

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1、2022证券营销半年工作总结证券营销半年工作总结120xx年已经过去了一大半，我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线及其它工程实施工作。现将这半年工作做个总结：工作主要成果如下：1、xx年由于一些客观缘由，如人员离职、借调、工程任务比较惊慌、人员比较惊慌的状况下，沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的，其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护;银证产品调试安装、电话托付安装等。在五月份，公司推出剩余配售产品后，由于沈阳地区安装比较早，一方面须要尽快、尽早地把它吃透、学精，为开拓市场时供应好技术支持，另一方面在客户运用过程中遇到各种问题，我都把他具体归类，哪些是理解、运用上的

2、错误，哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的，必要时汇总形成文档发到总部。而详细运用过程中，不同客户有不同需求，也要进行相应地程序修改来满意需求。总之，在人员紧缺的状况下，尽量把服务做得细致到位，让客户感觉到我们的技术服务没有打折。2、顺当完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至喧闹路营业部，同时从友好街系统内分别另外两营业部的数据，实现了三家营业部在同一日顺当过渡。3、完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易项目实施。在时间惊慌、问题较多的状况下，我们得到了各方面、各部门人员的帮助，最终比较顺当地完成了任务。4、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。5、完成了北方太原街光大

3、银行银证转帐的调试、上线工作。6、成了北方喧闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。7、顺当完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。8、顺当完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。9、抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。从半年中的工作中我取得的成果是在证券业务、技术水平、开发实力、工程项目阅历上都有了提高，无论从问题的分析解决实力，项目实施阅历上都有了进步，对一些新产品，如内嵌和通用版剩余配售有了深化了解;对其它xone、移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些基本了解。成果的取得究其缘由，主要是因为：1、在工作中不断积累总结，不放过任何一个小问题，深化找出问题出现缘由。

4、2、银证项目的进展顺当缘由是去年做过类似的产品调试工作，比较具体了解银证转帐及银证通业务流程和工作原理，前后台间关系，数据流向、资金流向等问题。3、数据集中项目顺当完成是得益于在平常维护中对证券业务学问和柜台系统熟识。4、正在实施的电话银行中间件接口调试，由起初对业务的不了解，到现在对已经对流程有了清楚了解，增加了分析处理问题实力，并有信念把它完成好。在工作中存在问题与不足：1、技术业务还有待深化全面了解。2、对网络方面学问和动手实力有待加强。3、在维护或工程实施中，没注意对关键问题总结，并形成文档，这样便于大家来共享，削减不必要的重复劳动，提高部门的工作效率。4、在以后的工作学习中要不断地学

5、习新业务，新学问，做到学问的更新。改进措施：1、平常注意学问技能积累，刻苦钻研，在边学习边实践中成长。2、加强网络方面的学习，有机会多参与相关方面培训。3、在工作中擅长总结，对典型、关键问题解决留意整理，形成文档，希望部门加强这方面的沟通、监督。4、主动争取新业务工程实施机会，在实践中学习。5、对公司推出的新产品刚好了解。20xx年工作安排：1、争取维护工作做得更加细致、更加有特色。2、个人技术水平通过在详细的工作实践中有更大幅度的提高。3、在工程实施过程中，争取保质保量完成同时，加强沟通、协调实力。部门及公司下一步发展的建议部门：1、加强部门维护、工程方面的管理，加强管理监督，有始有终。2、

6、对工程、加班状况能形成制度，进行串休。3、部门能有一个值班手机。公司：1、多供应一些培训机会给大家。2、我觉得对公司应对员工要定期进行层层考核，形成竞争的机制，适当地实行奖惩的制度，这样才有利用发挥员工的主动性。3、多组织一些集体活动，这样大家沟通沟通机会多些，从而加强集体团队协作精神。证券营销半年工作总结2一、市场背景：市场环境趋暖，变革创生新机20xx年上半年，随着证券市场改革实现重大突破，证券行业的综合治理与创新发展取得显著成效，市场走出了近四年来低迷不振的格局，步入新的历史性的发展时期。市场日趋活跃，行业走出逆境。20xx年16月，上证综指从1161点上涨至1672点，涨幅达44；深证

7、成指从2863点上涨至4301点，涨幅达50。市场持续活跃，股票、基金、权证及债券现券市场交易总额98825亿元，较去年同期（32470亿元）增长了204。在市场强劲回升的有利条件下，证券公司结束了近几年的行业性亏损。股改进入突破阶段，市场面临历史转折。到20xx年6月底，股改上市公司市值占比已达到70。随着管理层以股改为重点全面推动资本市场基础性、制度性建设，证券市场的深层次冲突和结构性问题正在逐步解决，为市场的长期稳定发展奠定了基础，带来了前所未有的朝气和活力。券商整治基本结束，行业格局重整。自20xx年以来的证券公司综合治理工作取得明显成效，证券公司的违规经营问题得到有效遏制，证券行业风

8、险明显释放。同时，在扶优汰劣的监管思路下，部分证券公司通过重组和创新业务快速增加实力，行业集中度进一步提高，行业竞争格局发生了根本性的改变。政策空前支持，创新力度加大。20xx年上半年，随着新的公司法、证券法颁布实施，监管层推出了一系列的新政策、新措施，涉及拓展入市资金渠道、吸引战略投资者、发展多层次市场体系等各个方面。同时，资产证券化、融资融券、股指期货等创新业务和创新产品也酝酿成熟或相继出台，有力地增加了市场活跃程度，同时也为券商开拓了新的业务空间和赢利渠道。二、20xx年上半年经营状况（一）上半年总体财务指标20xx年上半年，公司实现收入总额xx元，支出总额xx元，其中营业费用xx元，实

9、现利润总额xx元，比去年同期增加xx元。其中，经纪业务实现收入xx元，利润xx元；固定收益证券总部实现收入xx元，利润xx元；投资银行总部实现收入xx元，利润xx元；企业融资部实现收入xx元，利润xx元；证券投资部实现收入xx元，利润xx元。（二）上半年各项业务经营状况1、经纪业务：乘势而上、稳步增长（1）主要经营业绩实现收入xx元，利润xx元。股票、基金、权证及债券现券成交金额665.82亿元，较去年同期增长了212，市场占有率6.76，市场排名第xx。6月末客户资产总额128.27亿元，较期初增长了50.87亿元，增幅为66，其中客户资产净流入15.58亿元，增幅20，客户资产投资增值35

10、.29亿元，增值率为46。同时，截至6月末，共托管了上市公司10.17亿股的有限售条件流通股，总市值约为68.71亿元。（2）重点工作回顾以客户增值为原则，加强传统业务的客户开发和客户盘活工作。组织资源加强了询问服务的组织和推广工作，主动参加公司投资策略探讨小组的工作，与研发中心共同组织公司晨会，提高晨会摘要等询问产品的质量，并推出了客户持仓前5xx股票投资周报等新的资讯产品，为营业部供应了二类9种资讯产品和相应的配送服务，大大丰富了营业部的资讯产品线。同时，主动探究盘活客户资产的有效方法，策划了“睡眠客户资产盘活竞赛活动”。主动开拓新业务，抢占客户资源，培育新利润增长点。强化营业部的营销职能

11、，接着加大基金产品的营销力度，上半年累计代销基金2。89亿元，其中富兰克林国海弹性市值基金销售额达到2.24亿元。同时，制定了限售流通股托管业务的管理及嘉奖措施，组织和支持营业部发挥当地优势，抓住股改机遇抢占珍贵的机构客户资源。目前已托管的限售股份市值近70亿元，有意向正在开发中的上市公司xx，限售股份余额约6.3亿股。完善风控机制，加强日常监控，促进合规运行。提出了解决“非实名资金账户”及“异户下挂（一挂多）账户”的资产提取等历史遗留问题的实施方案；开展了权限管理专项自查，同时加强总部对营业机构权限运用的日常监控；建成并启用“重要客户管理系统”，对重要客户、重要业务进行监控和报备审批；针对权

12、证等高风险产品，进一步加强证券账户管理，防范违规操作；对营业部人员和岗位管理的制度进行完善。开源节流，提高创利实力。依据公司提倡的“我为公司多赚一分钱，我为公司多节约一分钱”的价值理念，对全系统的营业费用开支状况进行刚好跟踪监控，发觉问题刚好调整，确保营业费用的开支限制在准事业部制的费用限制目标之内。上半年经纪业务收入同比增长，而营业费用同比基本持平人力资源费和资产运用费、行政及业务费用均限制在准事业部制要求的限制目标之内。营业费用得到了的限制，并未随着净收入的大幅增长而明显增长。2、固定收益业务：提前实现收入和品牌双突破（1）主要经营业绩上半年实现收入xx元，利润xx元。累计完成记帐式国债承

13、销70.3亿元、国开行金融债承销41亿元，在券商中排名分别居第3和第4位，实现收入xx元；银行间债券市场交易总量236。82亿元，比去年同期增长了2.2，在证券公司中排名第10位，累计实现现券交易差价收入xx元；完成xx企业债券主承销及4只债券分销，实现承销收入xx元。（2）重点工作回顾完善准事业部制度，加强部门内部管理。成立固定收益证券业务委员会，负责部门业务发展规划与管理规范；制定了客户管理、费用管理、绩效考核等管理方法和固定收益证券总部业务流程及规范。接着加强项目储备和客户开发工作。对客户进行细分，指定特地的客户经理负责维护，加强与客户的日常沟通，同时开发了一批优质机构客户。上半年开发储

14、备企业债项目xx，其中xx已经签署协议。债券销售交易客户新增工商银行等四家大型机构客户。提高探讨报告的专业水准和实效性，与探讨、经纪业务互动。重点着眼于探讨报告的精确性实效性，得到了市场认可，策略报告和专题报告对货币政策走向进行了精确的分析和预判。同时主动参加了公司投资策略小组，集合理财方案设计小组，股指期货等创新业务的.探讨工作。加强合作与品牌创建。以中国固定收益证券网的名义与证券时报社合作，胜利举办了20xx中国债市之星评比活动，在成都举办了大型债券投资策略报告及客户联谊会。3、投行业务：抓住了市场机会，初步实现突破（1）主要经营业绩上半年投资银行总部完成西水股份、两面针、五洲交通xx，企

15、业融资部完成冠城大通、康达尔、深圳华强、桂林旅游xx，合计xx上市公司股改保荐项目，投资银行总部完成桂柳工股改财务顾问项目。同时，二个投资银行部门上半年主动开发储备项目，合计有xx股改项目已签署协议或正在实施；在会审核ipo项目xx，惠程电气和xxx三环；再融资项目xx；收购兼并财务顾问xx。（2）重点工作回顾加大重点地区的客户开发力度，实现股改收益。充分利用公司资源，上半年以公司成立以来的最大力度进行了xxx地区的项目开发，巩固了投行业务的地区优势。证券营销半年工作总结3进入安信证券已有半年了，这段时间自身在各个方面都有所提高，主要体现在：1、对证券行业有了初步了解进入公司以来，从熟识这个行

16、业到通过资格考试，对证券这个行业有了初步的了解，而驻点银行，通过渠道营销，对证券业务又有了较深的理解，工作中能解决各种基本问题。2、业务开拓实力的提高在业务营销过程中，与客户的交谈和遇到的不同问题，提高了自己的沟通实力和应变实力;而对客户不定期的回访，为其供应全方位、多角度的服务，使安信服务真正的深化人心。3、工作的责任心和事业心加强了对自己经手的每一笔业务，都仔细对待，尽量避开给客户和公司带来不必要的麻烦，办事效率力求最快、最好。在业务营销中，同样也发觉了一些问题和自己的不足：1、证券学问还须加深了解，需不断学习。2、在与客户关系维护中，沟通方式还要逐步加强。3、专业分析实力及营销实力还须进

17、一步增加。进入营销这个行业，业绩是衡量一个人的价值所在，前两个月的业绩表现不佳，我重新整理了思路，在余下仅有的两个月里，我要这样做：1、发传单进入安信证券我常常发传单，虽然发了许多，效果不是很好，但觉得还是可行，大量的传单会提高公司的知名度，下一步还想适量发些，坚持终会有效果的。2、有效利用银行资源在银行驻点已有半年了，业绩非常不志向。招商银行很好的服务有口皆碑，很多客户慕名而来，如能利用好这一资源紧紧抓住几个潜在客户效果是很好的，但招商银行和招商证券很好的合作关系和相互间有回扣的合作方式使我始终在找寻突破点，虽然很有压力，但目前与他们处好关系也是唯一的方法。驻点客户经理的素养干脆影响着公司的

18、形象，所以我始终在努力的去做。3、充分利用关系网络拉动挚友或挚友介绍也是一种很有效的方法。通过挚友介绍挚友，让想炒股的客户选择我们安信来开户，另外，对于已在其它券商开通三方存管业务的客户，向客户介绍我公司的服务理念及竞争优势，努力将客户争取过来。现在市场波动很大，观望的人占多数，同行间竞争也万分激烈，为此，我必需要不断的学习，丰富自己的专业学问，为客户供应全方位的服务，要想尽一切方法，尽自己最大努力来做。证券营销半年工作总结420xx年已经过半，是我过得很艰难的一年。在大盘接近xxxx点的时候我感到了苦痛，此时我就在想，肯定要把自己充溢起来，要不就会在大盘未见底之前自己被淘汰。后来的实践证明白

19、我的想法的正确，这更坚决了我的信念，要不断地去学习，充溢自己，也只有这样才能和公司共同成长。回顾大半年的工作，我在许多方面做的都不够好。第一，在大盘的不断下跌中，客户大都套牢，特殊是跌破2300点的时候，客户埋怨很大，我也渐渐失去了开发新客户的志气，留下来的电话回访也不是很刚好，但是服务仍在持续。这也是面临的最大问题。其次，在产品销售方面，做的不够好，一年仅卖了47万的产品。在公司的转型中，没有做好，在今后当中加倍努力。第三，专业学问不足够，客户提问的一些问题不能赐予刚好、很好的解答。第四，对已经开发的客户不是特别了解，客户的风险承受实力不清晰，客户的资产配置没能供应合理的建议。第五，同银行的

20、关系没有处理好，所以我以前的客户中很少有银行给介绍的。鉴于以上，我确定新的一年里从下面几方面去努力。第一，后期注意学习并娴熟驾驭公司推出的理财产品，然后向客户推介。现在推出了添富快线，后期可以利用它来服务客户，向潜在客户宣添富快线，吸引客户。利用公司的力气来服务好客户，让客户在弱势中稳健操作。等客户盈利或者对公司服务认可后向客户要转介绍，要求客户把身边做股票的挚友介绍过来。其次，加强营销技术的学习。跟上公司的步伐，新的一年的我的目标是销售20xx万理财产品。第三，了解客户的需求，依据客户不同的风险承受实力及行情，建议客户配置不同的资产，比如：股票，基金，融资融券，货币型基金，银行短期理财。第四

21、，维护好同银行的关系，关键时点问银行要求客户介绍。20xx，即将逝去，但20xx就在你我眼前。信任只有主动出击的人，才会有胜利的机会。让我们一起加油，完成自己的业绩。去创建属于自己的辉煌。祝福咱们营业部这个大家庭越来越红火，也祝福大家的业绩越做越好。证券营销半年工作总结5进入xx证券已有半年了，这段时间自身在各个方面都有所提高，主要体现在：1、对证券行业有了初步了解进入公司以来，从熟识这个行业到通过资格考试，对证券这个行业有了初步的了解，而驻点银行，通过渠道营销，对证券业务又有了较深的理解，工作中能解决各种基本问题。2、业务开拓实力的提高在业务营销过程中，与客户的交谈和遇到的不同问题，提高了自

22、己的沟通实力和应变实力;而对客户不定期的回访，为其供应全方位、多角度的服务，使xx服务真正的深化人心。3、工作的责任心和事业心加强了对自己经手的每一笔业务，都仔细对待，尽量避开给客户和公司带来不必要的麻烦，办事效率力求最快、最好。在业务营销中，同样也发觉了一些问题和自己的不足：1、证券学问还须加深了解，需不断学习。2、在与客户关系维护中，沟通方式还要逐步加强。3、专业分析实力及营销实力还须进一步增加。进入营销这个行业，业绩是衡量一个人的价值所在，前两个月的业绩表现不佳，我重新整理了思路，在余下仅有的两个月里，我要这样做：1、发传单进入xx证券我常常发传单，虽然发了许多，效果不是很好，但觉得还是

23、可行，大量的传单会提高公司的知名度，下一步还想适量发些，坚持终会有效果的。2、有效利用银行资源在银行驻点已有半年了，业绩非常不志向。招商银行很好的服务有口皆碑，很多客户慕名而来，如能利用好这一资源紧紧抓住几个潜在客户效果是很好的，但招商银行和招商证券很好的合作关系和相互间有回扣的合作方式使我始终在找寻突破点，虽然很有压力，但目前与他们处好关系也是唯一的方法。驻点客户经理的素养干脆影响着公司的形象，所以我始终在努力的去做。3、充分利用关系网络拉动挚友或挚友介绍也是一种很有效的方法。通过挚友介绍挚友，让想炒股的客户选择我们xx来开户，另外，对于已在其它券商开通三方存管业务的客户，向客户介绍我公司的服服务理念及竞争优势，努力将客户争取过来。现在市场波动很大，观观望的人占多数，同行间竞争也万分激烈，为此，我必需要不断的学习，丰富自己的专业学问，为客户供应全方位的服务，要想尽一切切方法，尽自己最大努力来做。