2014年证券从业资格模拟及答案最新考试试题库(完整版).pdf

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1、1、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括。A挪用公司资金B将公司资金以其他个人名义开立账户存储C将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保D与本公司订立合同或者进行交易2、以下证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有。A从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D风险监控人员不得承担客户资金托管业务3、证券公司只能接受其的期货公司的委托从事介绍业务。A全资拥有B控股C其他D被同一机构控制4、财务参谋及其财务参谋主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖

2、相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当催促严格保密，不得进行内幕交易。A委托人的高级管理人员B委托人的董事C委托人的监事D委托人5、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有。A商业银行B保险公司C财务公司D证券投资基金6、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立。A证券账户B证券交易账户C资金账户D资金交易账户7、以下选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是。A客户基本资料B投资经验C诚信记录D融资融券需求8、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循原则，并做好风险控制工作。A公开B平等C自愿D老实

3、信用9、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括。A证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表B证券业执业证书C申请报告D保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函10、以下选项中，属于非法集资类犯罪构成的有。A犯罪主体是一般主体B犯罪主观方面是无意C犯罪客体是国家金融管理秩序D犯罪主观方面是故意11、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得。A提供虚假、误导性信息B采取正当竞争手段开展业务C诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动D诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动12、在股票直接投资业务中

4、，直投子公司可以开展的业务有。A使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资B使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资C为客户提供与股权投资相关的投资参谋、投资管理、财务参谋服务D经中国证监会认可开展的其他业务13、发行人应当就聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。A首次公开发行股票并上市B上市公司发行新股、可转换公司债券C股票在二级市场上进行转让D中国证监会认定的其他情形14、证券公司设立时，其业务范围应当与其相适应。A内部控制制度B合规制度C人力资源状况D财务状况15、证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，以下说法正确的选项

5、是。A证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行B证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资C不得以他人名义开立多个账户D证券公司不得将其自营账户转借给他人使用16、一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括。A发起人B投资者C投资银行D资信评级机构17、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L

6、6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4

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12、6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2。A公司连续 3 年不向股东分配利润，而公司该 3 年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的B公司合并的C公司转让主要财产的D公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的18、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定。A收购债权B弥补客户的交易结算资金C可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查D对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚19、按照中华人民共和国公司法的规定，股份募集设立程序主要包括。A订立章程B发起人认购股份C募股程序D召开创立大会20、有限责任公司董事会行使的职权包

13、括。A执行股东会的决议B制订公司的年度财务预算方案、决算方案C决定公司的经营计划和投资方案D修改公司章程21、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是。A责令依法处理非法持有的证券B没收违法所得，并处以违法所得1 倍以上 5 倍以下的罚款C没有违法所得或者违法所得不足3 万元的，处以3 万元以上60 万元以下的罚款D证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚22、证券公司同时有情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。A违法经营情节特

14、别严重、存在巨大经营风险B不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力C需要动用证券投资者保护基金D证券公司出现亏损，不能清偿到期债务23、证券公司的 应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。A法定代表人B经营管理的主要负责人C全体职工D工会代表24、根据中华人民共和国公司法的规定，股东会行使的职权有。A修改公司章程B决定公司的经营方针和投资计划C审议批准董事会的报告D对发行公司债券作出决议文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档

15、编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2

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21、编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L225、股份发起设立的程序通常包括。A订立公司章程B发起人认购股份和缴纳股款C选任董事和监事D申请登记注册26、从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为。A行业的虚假陈述B自然人的虚假陈述C法人的虚假陈述D公司的虚假陈述27、证券业协会根据 证券业从业人员资格管理方法及中国证监会有关规定制定的，应当报中国证监会批准。A证券业从业资格考试方法B考试大纲C执业证书管理方法D执业行为准则28、发行人应当就聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责

22、。A首次公开发行股票并上市B上市公司发行新股、可转换公司债券C股票在二级市场上进行转让D中国证监会认定的其他情形29、荐股软件是指具备以下一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。A提供具体证券投资品种选择建议B提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见C提供具体证券投资品种的买卖时机建议D预测具体证券投资品种的价格走势30、监管部门对经纪业务的监管措施包括。A中国证监会的自律管理B证券公司的内部控制C证券监管机构的监管D证券交易所的监督31、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有。A取消从业资格B处以

23、3 万元以上20 万元以下的罚款C属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分D构成犯罪的，依法追究刑事责任32、证券公司应当根据客户等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。A证券专业知识B证券投资经验和风险偏好C年龄文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E

24、9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A

25、4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E

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30、9L6L2D财务与收入状况33、隐匿或者故意销毁依法应保存的，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。A会计凭证B财务报表C会计账薄D财务会计报表34、证券公司可以委托代为推广集合资产管理计划。A其他证券公司B商业银行C证券交易所D中国证券业协会35、以下选项中，证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3 万元以上10 万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括。A未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好B推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适

31、应C 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险D 未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款36、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在方面严格别离。A人员B账户C信息D资金37、以下选项中，属于证券投资基金销售人员的有。A基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员B部门基金业务负责人C基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员D基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员38、单位有以下 行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予

32、纪律处分，并处 1万元以上10 万元以下的罚款。A以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的B为影响期货市场行情囤积实物的C有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的D蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的39、以下关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有。A 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔B未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上 3%以下的罚款C

33、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M

34、2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文

35、档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M

36、2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文

37、档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M

38、2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文

39、档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上 5%以下的罚款D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3 万元以上30 万元以下的罚款40、上市公司及其或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。A高级管理人员

40、B实际控制人C董事D控股股东41、以下关于证券市场法律的说法中，错误的选项是。A现行的证券市场法律包括中华人民共和国证券法B现行的证券市场法律包括中华人民共和国证券投资基金法C现行的证券市场法律包括中华人民共和国法人组织条例D现行的证券市场法律包括中华人民共和国所得税法42、客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括。A融资融券业务申请表B有效身份证明文件C已在营业部开立的普通资金账户和证券账户D融资融券担保人证明43、以下关于证券投资参谋业务与财务参谋、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有。A证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务参谋等证券

41、业务B投资咨询机构、财务参谋机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准C根据中华人民共和国证券法，证券投资咨询和财务参谋业务应当集中管理D证券业内通常将财务参谋业务纳入投资银行业务范畴44、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有 。A身份证B学历证书C中国证监会同意印制的申请表D参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单45、证券投资者保护基金的来源有。A国内外机构、组织及个人的捐赠B所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的46、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明。A当事人的名称、住所及法定代表人B代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格C

42、代销、包销的期限及起止日期D代销、包销的费用和结算方式47、申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有。A执业注册申请表B身份证复印件C学历证书复印件文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:C

43、E8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2

44、G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:C

45、E8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2

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47、E8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2

48、G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2文档编码:CE8A3Z3A7A4 HH3M2P2Z2G6 ZT3N2E9L6L2D具有 1 年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明48、以下属于证券金融公司职责的有。A对证券公司融资融券业务运行情况进行监控B为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转

49、融通服务C监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险D中国证券业协会确定的其他职责49、证券公司风险处置条例中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括。A处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行B证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金C行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准D行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定50、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立。A实名信用资金台账B信用证券账户C信用资金账户D客户信用交易担保资金账户

50、51、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括。A证券公司不得代客户下达交易指令B不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易C不得代客户接收、保管或者修改交易密码D证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保52、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有。A责令停止承销或者代理买卖B没收违法所得C处以违法所得1 倍以上 5 倍以下的罚款D没有违法所得或者违法所得不足30 万元的，处以3 万元以上 30 万元以下的罚款53、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有。A继承公证书B证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件C继