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2020证券从业金融市场基础知识模拟试题及答案.pdf

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1、2020 证券从业金融市场基础知识模拟试题及答案2016 证券从业金融市场基础知识模拟试题及答案单选题混合基金的风险()股票基金，预期收益则要()债券基金。A.低于，高于B.高于，低于C.低于，低于D.高于，高于参考答案：A【答案及解析】A混合基金的风险低于股票基金，预期收益则要高于债券基金。2 单选题基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于()人民币。A.1 亿元B.2 亿元C.3 亿元D.5 亿元参考答案：A【答案及解析】A基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于1 亿元人民币。3 单选题如果可转换公司债券的面值为1000 元，规定其转换

2、价格为 20 元，当前公司股票的市场为18 元，则转换比例为()。A.20B.18C.55.56D.50参考答案：D【答案及解析】D转换比例的计算公式为：转换比例=可转换债券面值/转换价格。因此，题中的转换比例=1000/20=50。4 单选题下列不属于银行业监管机构的是()。A.中国银行业监督管理委员会B.中国人民银行C.中国银行业协会D.国家外汇管理局参考答案：C【答案及解析】C根据银行业从业人员职业操守第三条的规定，监管机构既包括银监会，也包括中国人民银行、国家外汇管理局等行使监督管理职能的部门及其分支机构。中国银行业协会属于银行业自律组织，而不是监管机构。5 单选题企业集团财务公司

3、发行金融债券应具备()。.良好的公司治理机制.资本充足率不低于l0%.风险监管指标符合监管机构的有关规定.近 3 年无重大违法违规记录A.、B.、C.、文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5

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10、员。依法合规经营，符合中国银监会有关审慎监管的要求，风险监管指标符合监管机构的有关规定。财务公司已发行、尚未兑付的金债券总额不得超过其净资产总额的100%，发行金融债券后，资本充足率不低于10%。财务公司设立1年以上，经营状况良好，申请前1 年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的营利预期。申请前1 年，不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备拔备充足。申请前1 年，注册资本金不低于3亿元人民币，净资产不低于行业平均水平。近3 年无重大违法违规记录。无到期不能支付债务。中国人民银行和中国银监会规定的其他条件。6 单选题最先通过法律允许发行无面额股票的国家是()。A.美国B.英国C.日本D.德国

11、参考答案：A试题难度：统计：本题共被作答382次，正确率 81%，易错项为B。参考解析：【答案及解析】A20世纪早期，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票。7 单选题下列属于非证券金融市场分类的是()。A.股权投资市场B.信托市场文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O

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18、列关于外国债券的论述中，正确的是()。A.在日本发行的外国债券被称为扬基债券B.在美国发行的外国债券被称为武士债券C.外国债券是指某一国借款人在本国发行以外国货币为面值的债券D.债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家参考答案：D【答案及解析】D选项 A，在日本发行的外国债券被称为武士债券;选项 B，在美国发行的外国债券被称为扬基债券;选项 C，外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。9 单选题我国混合资本债券的基本特征不正确的是()。A.期限在 20 年以上，发行之日起10 年内不得赎回B.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率

19、低于4%，发行人可以延期支付利息C.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本D.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U

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26、起 10 年内不得赎回。10 单选题根据证券投资基金托管资格管理办法的规定，商业银行专门开展基金托管业务的基金托管部拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员，不少于()人，并且有基金从业资格。A.5B.8C.13D.15参考答案：A【答案及解析】A证券投资基金托管资格管理办法规定：“拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5 人，并具有基金从业资格。”11 单选题以下关于我国商业银行混合资本债券的说法错误的是()。A.自发行之日起 10 年后发行人具有 3 次赎回权B.自发行之日起 10 年内不得赎回C.自发行之日起 10

27、年内具有 1 次赎回权D.期限在 15 年以上参考答案：C【答案及解析】C我国的混合资本债券的基本特征之一是：期限在 15 年以上，发行之日起10 年内不得赎回。发行之日起10 年后发行人具有 1 次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率。文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B

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32、5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5

33、ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K412 单选题当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，按照有关政策规定对债

34、权人予以偿付的是()。A.风险准备金B.保障基金C.保护基金D.保证金参考答案：C【答案及解析】C保护基金是指按照证券投资者保护基金管理办法筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。13 单选题在西方货币政策传导机制理论中，用PW CY 表示财富传导机制的传导过程中，其中的C表示的是()。A.股票价格B.货币价格C.财富D.消费参考答案：D【答案及解析】D消费的英文是 Consume，C表示消费。14 单选题关于股利政策，下列叙述错误的是()A.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策B.股利政策

35、通常涉及现金股利、股票股利和4 个重要日期C.现会股利指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东，股东一般不需支付利息税文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7

36、R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:C

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39、X1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7

40、R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:C

41、X1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4D.获取股票股利暂免纳税参考答案：C【答案及解析】C对于现金股利，股东需支付利息税。15 单选题股票的内在价值就是股票未来收益的()。A.当前价值B.期望价值C.价值总和D.期望价格参考答案：A【答案及解析】A

42、股票的内在价值即理论价值，是股票未来收益的现值，即股票未来收益按照一定的必要收益率折现所得的总和。16 单选题有关货币政策传导机制的表述，不正确的是()。A.中央银行运用货币政策工具操作目标中介目标最终目标B.中央银行运用货币政策手段影响中介目标进而实现最终目标的途径和机能就是货币政策传导机制C.中央银行金融机构和金融市场非金融部门经济行为主体社会各经济变量D.中央银行运用货币政策工具中介目标操作目标最终目标参考答案：D【答案及解析】D货币政策传导机制是指中央银行运用货币政策工具影响中介指标，进而最终实现既定政策目标的传导途径与作用机制。一般表示为：中央银行运用货币政策工具操作目标中介目标最

43、终目标。17 单选题上海清算所托管债券的结算方式是()。文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ

44、5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S

45、3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ

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49、3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4文档编码:CX1B5S3O2E2 HQ9O8G5G7R5 ZQ5F8U5S6K4.券款对付.见券付款.中央对手方.纯券过户A.、B.、C.、D.、参考答案：D【答案及解析】D从目前来看，我国银行间债券市场的清算结算机制，主要分全额双边清算和净额集中清算两种类型，前者主要采用“券款对付”的结算方式，此外还有纯券过户、见券付款(PAD)和见款付券等三种方式;而后者采用“中央对手方”的

50、结算方式。在我国，中央国债公司托管的债券全部采用全额清算的结算方式，而上海清算所托管的债券可以采用两种清算结算方式。18 单选题我国地方政府不得发行地方政府债券是基于()的规定。A.中华人民共和国证券法B.中华人民共和国财政法C.中华人民共和国税法D.中华人民共和国预算法参考答案：D【答案及解析】D我国自 1995年起实施的预算法规定，地方政府不得发行地方政府债券(除法律和国务院另有规定外)，2014年 8 月 31 日，全国人大常委会审议通过了预算法修改决定，明确允许地方政府适度举债，2014年 9 月，国务院印发关于加强地方政府性债务管理的意见，进一步明确了地方政府债务管理的整体制度安排

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4.3 金币

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