08第8章-非关税壁垒优秀PPT.ppt

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1、第8章 非关税壁垒 非关税壁垒非关税壁垒(non-tariff barriers(non-tariff barriers，NTBs)NTBs)是指是指除关税措施以外的一切限制进口的措施，它和关除关税措施以外的一切限制进口的措施，它和关税壁垒一起充当政府干预贸易的政策工具。税壁垒一起充当政府干预贸易的政策工具。第8章 非关税壁垒l第一节 非关税壁垒概述l其次节 传统非关税壁垒的主要措施l第三节 新型非关税壁垒第一节 非关税壁垒概述 非非关关税税壁壁垒垒早早在在资资本本主主义义发发展展初初期期就就已已出出现现，但但普普遍遍建建立立起起来来却却是是在在20世世纪纪30年年头头。到到20世世纪纪70年

2、年头头中中期期，非非关关税税壁壁垒垒已已经经成成为为贸贸易易疼疼惜惜的的主主要要手手段段，形形成成了了新新贸贸易易疼疼惜惜主主义义。非非关关税税壁壁垒垒从从20世世纪纪60年年头头末末的的850多多项项增增加加到到70年头末的年头末的900多项，目前已达多项，目前已达1000多项。多项。非关税壁垒的发展非关税壁垒的发展非关税壁垒的特点非关税壁垒的特点灵敏性灵敏性有效性有效性隐藏性隐藏性卑视性卑视性 第一节 非关税壁垒概述 非关税壁垒的分类非关税壁垒的分类其次节 传统非关税壁垒的主要措施 一 进口配额制 进口配额进口配额(import quotas)(import quotas)又称进口限额，是

3、一国政府对确定时期内又称进口限额，是一国政府对确定时期内(通常为一年通常为一年)进口的某些商品的数量或金额加以干脆限制；在规定的期限内，配额以内的货进口的某些商品的数量或金额加以干脆限制；在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，超过配额不准进口，或者征收较高关税后才能进口。物可以进口，超过配额不准进口，或者征收较高关税后才能进口。确定配额确定配额(absolute quotas)全球配额全球配额(global quotas；unallocated quotas)，即对某种，即对某种商品的进口规定一个总的限额，商品的进口规定一个总的限额，对来自任何国家或地区的商品一对来自任何国家或地区的商品一律

4、适用。律适用。国别配额国别配额(country quotas)，即，即政府不仅规定了确定时期内的进政府不仅规定了确定时期内的进口总配额，而且将总配额在各出口总配额，而且将总配额在各出口国家和地区之间进行支配。口国家和地区之间进行支配。进口商配额进口商配额(importer quotas)，是对某些商品进口实行的配额。是对某些商品进口实行的配额。自主配额自主配额(autonomous quotas)，又称单方面配额，又称单方面配额(unilateral quotas)，是，是由进口国自主地、单方面由进口国自主地、单方面强制规定在确定时期内从强制规定在确定时期内从某个国家或地区进口某种某个国家或地

5、区进口某种商品的配额，而不需征求商品的配额，而不需征求输出国家的同意。输出国家的同意。协议配额协议配额(agreement quotas)，又称，又称双边配额双边配额(bilateral quotas)，是由进，是由进口和出口两国政府或民间口和出口两国政府或民间团体之间通过协议来确定团体之间通过协议来确定配额。配额。进口配额的类型进口配额的类型-确定配额确定配额一 进口配额制 关税配额关税配额(tariff Quotas)，即对商品进口的确定数额不加限制，而对在，即对商品进口的确定数额不加限制，而对在确定时期内，在规定配额以内的进口商品。赐予低税、减税或免税待遇，确定时期内，在规定配额以内的进

6、口商品。赐予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税，或征收附加税甚至罚款。对超过配额的进口商品则征收较高的关税，或征收附加税甚至罚款。实惠性关税配额，是对关税配额内进实惠性关税配额，是对关税配额内进口的商品赐予较大幅度的关税减让，口的商品赐予较大幅度的关税减让，甚至免税，超过配额的进口商品即征甚至免税，超过配额的进口商品即征收原来的最惠国税率。收原来的最惠国税率。非实惠性关税配额，是对关税配额内进非实惠性关税配额，是对关税配额内进口的商品征收原来正常的进口税，一般口的商品征收原来正常的进口税，一般按最惠国税率征收，对超过关税配额的按最惠国税率征收，对超过关税配额的部分征收较

7、高的进口附加税或罚款。部分征收较高的进口附加税或罚款。进口配额的类型进口配额的类型-关税配额关税配额二“自动”出口配额制“自动自动”出口配额出口配额(voluntary export quotas)，又称，又称“自动自动”出口限制出口限制(voluntary export restrains)，是指出口国家或地区在进口国的要求和压力下，是指出口国家或地区在进口国的要求和压力下，“自动自动”规定某一时期内规定某一时期内(一般为一般为35年年)某些商品对该国的出口限额；在该限额内自行限制出口，超过限额某些商品对该国的出口限额；在该限额内自行限制出口，超过限额即禁止出口。即禁止出口。非协定的非协定的

8、“自动自动”出口出口配额配额：指出口国政府并：指出口国政府并未受到国际协定的约束，未受到国际协定的约束，自动单方面规定对有关自动单方面规定对有关国家的出口限额，出口国家的出口限额，出口商必需向政府主管部门商必需向政府主管部门申请配额，在领取出口申请配额，在领取出口授权书或出口许可证后授权书或出口许可证后才能出口；也有的是出才能出口；也有的是出口厂商在政府的督导下，口厂商在政府的督导下，“自动自动”限制出口。限制出口。协定的协定的“自动自动”出口配额：指进出口配额：指进出口双方通过谈判签订出口双方通过谈判签订“自限协自限协定定”(self-restriction agreement)或或“有秩序

9、销售协定有秩序销售协定”(orderly marketing agreement)，规定确定时期内某，规定确定时期内某些商品的出口配额。出口国据此些商品的出口配额。出口国据此配额发放出口许可证或实行出口配额发放出口许可证或实行出口配额签证制配额签证制(export visa)，自动，自动限制商品出口，进口国则依据海限制商品出口，进口国则依据海关统计进行监督检查。关统计进行监督检查。三 进口许可证制 进口许可证制度进口许可证制度(import license system)，是指一国政府规定某些商品的进口必需，是指一国政府规定某些商品的进口必需申领许可证，否则一律不准进口的制度。它事实上是进口国

10、管理其进口贸易和限申领许可证，否则一律不准进口的制度。它事实上是进口国管理其进口贸易和限制进口的一种重要措施。制进口的一种重要措施。许许可可程程度度 自动进口许可证自动进口许可证(automatic import licensing)，指在任何状况下，对申请，指在任何状况下，对申请一律予以批准签发的许可证。此类许可证的供应是自动的、无限制的和非一律予以批准签发的许可证。此类许可证的供应是自动的、无限制的和非卑视的，并且是快速的。卑视的，并且是快速的。非自动进口许可证非自动进口许可证(non-automatic import licensing)，指不属于自动进口许，指不属于自动进口许可证范围的

11、进口许可证程序。在国际贸易中，非自动进口许可证常常被当可证范围的进口许可证程序。在国际贸易中，非自动进口许可证常常被当作一种限制进口数量的行政管理措施发挥作用，是一种非关税壁垒。作一种限制进口数量的行政管理措施发挥作用，是一种非关税壁垒。四、世贸组织对配额和进口许可证的有关规定第三节 传统非关税壁垒的其他形式国家外汇管理机构对外汇买卖的数量干脆进行限制和支配。一些国家实行数量性外汇管制时，往往规定进口商必需获得进口许可证后，方可得到所需的外汇国家外汇管理机构对外汇买卖实行复汇率制，利用外汇买卖成本的差异来间接影响不同商品的进出口，达到限制或激励某些商品进出口的目的同时接受数量性和成本性外汇管制

12、，对外汇实行更为严格的限制，以影响商品进出口国家对外国公司在本国经营获得的利润汇出加以管制一、外汇管制一、外汇管制二、进口押金制 进口押金进口押金(advanced deposit)制又称进口存款制或制又称进口存款制或进口担保金制，是指进口商在进口商品前，必需预进口担保金制，是指进口商在进口商品前，必需预先按进口金额的确定比率和规定的时间，在指定的先按进口金额的确定比率和规定的时间，在指定的银行无息存储一笔现金的制度。这种制度无疑加重银行无息存储一笔现金的制度。这种制度无疑加重了进口商的资金负担，起到了限制进口的作用。了进口商的资金负担，起到了限制进口的作用。三、最低限价制和禁止进口三、最低限

13、价制和禁止进口 最低限价最低限价(minimum price)制制，是指一国政府规定，是指一国政府规定某种进口商品的最低价格，凡进口商品的价格低于某种进口商品的最低价格，凡进口商品的价格低于这个标准，就加征进口附加税或禁止进口。这个标准，就加征进口附加税或禁止进口。禁止进口禁止进口(prohibitive import)是进口限制是进口限制的极端措施。的极端措施。四、国内税 国内税国内税(internal taxes)是指一国政府对本国境内生产、销售、运用或消费的商品是指一国政府对本国境内生产、销售、运用或消费的商品所征收的各种捐税，如周转税、零售税、消费税、销售税、营业税等等。任何国所征收的

14、各种捐税，如周转税、零售税、消费税、销售税、营业税等等。任何国家对进口商品不仅要征收关税，还要征收各种国内税家对进口商品不仅要征收关税，还要征收各种国内税。五、进出口的国家垄断五、进出口的国家垄断 进出口的国家垄断进出口的国家垄断(state monopoly)也称国营贸易也称国营贸易(state trade)，是指对外贸易，是指对外贸易中，某些商品的进出口由国家干脆经营，或者把这些商品的经营权赐予某些垄断中，某些商品的进出口由国家干脆经营，或者把这些商品的经营权赐予某些垄断组织。组织。七、海关估价制度 原本是海关为了征收关税而确定进口商品价格的制度，但在实践中它经原本是海关为了征收关税而确定

15、进口商品价格的制度，但在实践中它经常被用作一种限制进口的非关税壁垒措施。常被用作一种限制进口的非关税壁垒措施。进口货物成交价格相同货物成交价格类似货物成交价格扣除价格卑视性政府选购卑视性政府选购政策政策(discriminatory government procurement policy)，是，是指国家通过法令和政策明文规定政府机构在选购指国家通过法令和政策明文规定政府机构在选购商品时必需优先购买本国货。商品时必需优先购买本国货。有的国家虽未明文规定，但优先选购有的国家虽未明文规定，但优先选购本国产品已成惯例。本国产品已成惯例。六、卑视性政府选购六、卑视性政府选购政策政策 推算价格其他合理

16、方法第四节 技术性非关税壁垒 技术壁垒，即技术性贸易壁垒技术壁垒，即技术性贸易壁垒(technical barriers to trade)，是指一国以维护生产、，是指一国以维护生产、消费平安以及人民健康为理由，制定一些苛刻繁杂的规定，使外国产品难以适应，消费平安以及人民健康为理由，制定一些苛刻繁杂的规定，使外国产品难以适应，从而起到限制外国商品进口的作用。从而起到限制外国商品进口的作用。技术壁垒技术壁垒 1安全安全标准标准 3包装包装标识标识5.质量质量标准标准 2卫生卫生标准标准 4信息信息技术标准技术标准 环境壁垒环境壁垒 1环境环境技术标准技术标准 3环境环境标志标志5.绿色绿色补贴补

17、贴2多边环多边环境协议境协议 4环境管理环境管理体系标准体系标准 社会壁垒，指以劳动者劳动环境和生存权利为理由实行的贸易疼惜措施。社会壁垒，指以劳动者劳动环境和生存权利为理由实行的贸易疼惜措施。社会壁垒社会壁垒 技术性贸易壁垒协议-（一）技术法规、标准和合格评定程序-（二）应遵循的基本原则-关于卫生检疫措施对TBT的补充世界贸易组织对技术性贸易壁垒的规定世界贸易组织对技术性贸易壁垒的规定本 章 小 结 1.与关税壁垒相比，非关税壁垒具有很强的灵敏性、有效性、隐藏性和卑视性，因而日渐成为贸易疼惜主义的主要手段，成为各国尤其是发达国家政府干预对外贸易的重要政策工具。2.非关税壁垒种类繁多，依据不同

18、的标准有不同的分类。本章重点介绍了进口配额等12种常见的非关税壁垒形式。3.进口配额具有与关税不同的经济效应。由此引出进口国支配进口配额方式对于福利效应的敏感性和重要性。一般有三种支配方式：公开拍卖、按固定参数支配和按确定程序申请配额。最优的支配方式是公开拍卖。4.技术性贸易壁垒越来越成为国际贸易壁垒的重要组成部分，它既反映了人类社会的进步，也在某些方面构成了对国际贸易的限制。协议的签订，激励各成员方制定技术法规、标准与合格评定程序，也规定了接受和实施过程中的基本原则，以尽可能削减对国际贸易产生的消极影响。基 本 概 念 非关税壁垒非关税壁垒 进口配额制进口配额制 确定配额确定配额 关税配额关

19、税配额 全球配额全球配额 国别配额国别配额 自主配额自主配额 协议配额协议配额 “自动自动”出口限额制出口限额制 进口许可证制进口许可证制 外汇管制外汇管制 进口押金制进口押金制 卑视性政府选购卑视性政府选购 政策政策 复汇率复汇率技术壁垒技术壁垒 环境壁垒环境壁垒 社会壁垒社会壁垒技术法规技术法规 技术标准合格评定程序技术标准合格评定程序认证认证 认可互认认可互认复习思索题 1.试述非关税壁垒的主要种类。试述非关税壁垒的主要种类。2.试比较关税和配额经济效应的异同。试比较关税和配额经济效应的异同。3.非非关关税税壁壁垒垒有有哪哪些些特特点点?与与关关税税相相比比，它它有哪些优缺点有哪些优缺点?4.什么是海关程序什么是海关程序?一般包括哪些环节一般包括哪些环节?5.试比较新型非关税壁垒与传统非关税壁垒。试比较新型非关税壁垒与传统非关税壁垒。