不合格品处置管理规定.doc

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1、北京星光沃特传动研究所企业标准不合格品处置管理规定 Q/VT-03.08.02-20111范围 本标准规定了不合格品识别及控制的范围、职责、管理内容、方法及相关记录。 本标准适用于研究所内部采购、加工及出厂试验过程当中出现的所有不合格品。本标准同时适用于不合格品处置单的关闭。2引用标准 GB/T19001-2008/ISO9001:2008质量管理体系 要求 GB/T19000-2008/ISO9000:2005质量管理体系 基础和术语3职责3.1不合格品识别及处置由质量部归口管理，相关部门提供支持。质量部具体负责以下工作：3.1.1当进货（包含分包产品）检验发现原材料不合格时，库管员不予入库

2、！并将不合格原因及时告知质量部部长，由质量部长组织识别和评审，根据不合格评审结果分别采取退货（根据合同情况也可是退换）和让步接收两种方法；3.1.2由质量部填写不合格品处置单,并对不合格产品进行定级，根据级别让相关部门主管签批意见；3.1.3对需要采取纠正与纠正措施的不合格产品，质量部负责牵头、其他部门协助，完成纠正和预防措施处理单的填写及见证材料的收集，应将不合格品处置单实施关闭；3.1.4对于加工过程出现的B级（相关规定见质量手册）以下（含B级）不合格品时，由检验员填写不合格品处置单，记录不合格相关信息及采取的纠正或纠正措施和实施的结果；3.1.5当过程产品出现A级不合格问题时，由质量部组

3、织相关部门对不合格品进行识别和评审，确定不合格发生的原因，填写不合格品处置单，请相关部门签写审批意见，并根据审批意见采取纠正或纠正措施，对纠正或纠正措施实施的结果要进行评价和验证。最终要有完整的纠正和预防措施处理单和相关见证材料。3.2采购部负责对因为采购物资（包含分包产品）的质量而引起的不合格品问题承担处理责任，在合同规定的范围内将不合格问题得到纠正，同时有对供方提出采取纠正和纠正措施的义务，并应对供方采取的纠正和纠正措施实施结果进行跟踪评价和验证，索取和收集相关见证材料。3.3技术部在不合格品处置方面包含以下工作：13.3.1在识别不合格方面给相关部门提供必要的技术支持，以作为判定不合格的

4、依据；3.3.2对相关部门在不合格品处置过程中采取的纠正与纠正措施提供技术咨询，以保证纠正与纠正措施的合理合规；3.3.3在不合格品处置单关闭过程中当需要时，应签批审批意见；3.3.4对自己本部门在设计开发过程中出现的不合格品（项）有责任进行识别，并按本规定进行相应的处置。3.4生产厂在不合格品处置过程中当需要时应签批审批意见；3.5生产厂工艺科在不合格品处置方面包含以下工作：3.5.1在进货（包含分包产品）检验识别不合格时提供加工工艺方面技术要求，以作为判定不合格的依据；3.5.2协助识别过程产品中出现的不合格品，并有责任对提出的纠正与纠正措施进行审核与建议；3.6企管办负责参与对纠正与纠正

5、措施提出的合理合规性进行审核，负责监督检查纠正与纠正措施的实施和验证，检查相关记录是否齐全。3.7当属于进货质量（不能按合同约定正常退货或换货，有出现纠纷的趋势。）和加工过程出现A级不合格品问题时，所长应在不合格品处置单签批审批意见。4管理内容与方法4.1不合格品的识别4.1.1不合格品级别的鉴定和签批，不合格品分A、B、C三级，具体规定如下：A级：a进货检验时发现A类（见质量手册 采购控制程序）采购物资出现不合格又不能按合同约定正常退货或换货，造成较大经济损失（大于或等于500元）；b在加工和使用过程发现由于采购物资隐含的质量缺陷导致出现不合格，而直接影响了产品质量和主要功能，使性能、技术指

6、标达不到规定要求；c加工过程由于系统的或人为因素造成残次品或废品，且经济损失巨大（大于或等于500元）；d以上不合格品相关部门领导应在不合格品处置单签批处理意见后，所长要对纠正与纠正措施签批意见。B级：a供货材料或过程产品有不合格存在，但不影响产品质量或略有影响；b采购物资数量较少（频次不多、采购总量不大）或过程产品不合格导致损失较小（小于5002元）；c采购物资或过程产品通过采取措施可以纠正，给企业经济和声誉没有造成损失的；d不合格性质不具有普遍性，损失较小（小于500元）；e以上不合格应经过生产厂厂长、质量部部长、技术部部长签批。C级：a过程产品有轻微不合格，经过检验员指出，操作者直接作出

7、纠正得以解决；b辅助物资（见质量手册 采购控制程序）出现的不合格品；c以上不合格品经检验发现后，及时告知相关责任人，不需要填写不合格品处置单。4.1.2不合格品的识别4.1.2.1采购（含外包）产品在进货检验时，库管员(或专职检验员)依据以下文件进行验收：a图纸(提供给供方的加工图)b原材料进厂检验规范c外购申请单d外协单e合同f探伤报告和理化实验报告g所购产品合格证书h其他能得到认可的文件4.1.2.2库管员(或专职检验员)依据4.1.2.1中a、b、c、d、e、f、g、h进行不合格品判别，当与上述文件规定不符时即认为是不合格品！将合格产品的检验信息如实填写在入库单上，不合格产品在未得到处理

8、之前不予入库，另行存放并进行标识，并将相关问题及时通报质量部部长；4.1.2.3过程产品的检验由专职检验员负责，以下文件（或情况）作为判别不合格品的依据：a图纸b产品工艺技术文件，包括产品工艺路线卡、零件机械加工工艺卡片等；c加工过程当中发现有明显的材质缺陷；d探伤报告；e理化分析试验报告；4.1.2.4专职检验员依据4.1.2.3中a、b、c、d、e进行不合品判别，当与上述文件规定不符时即认为是不合格品！发现后应另行存放并进行标识“不合格”，并根据不合格级别通报质量部3部长；4.1.2.5专职检验员依据*阀（*动）成台试验、检验通用技术规程进行阀门出厂前的试验与检验，当不能达到规定技术指标时

9、即认为不合格品，并通知质量部部长。4.2不合格品的评审和处置：根据产品不合格的严重程度，对不合格品处置方式有：让步接收/紧急放行、返工/返修、降级、报废等。4.2.1让步接收：4.2.1.1当进货（含分包产品）检验发现不合格品时，根据不合格级别质量部下达不合格品处置单，让相关部门签审批意见。当审批意见一致认为应退货或换货时，采购部（也可是外协组）应积极配合使不合格品得到退换； 如果采购部（也可是外协组或其他部门）认为该产品可以使用且不影响产品质量，就应执行产品让步接收程序，由采购部（也可是外协组或其他部门）填写产品让步接收申请表，写明产品让步接收理由，由采购部部长（也可是外协组或其他部门负责人

10、）签字后，须征得相关部门审批意见，根据审批意见决定该产品能否取得让步接收的许可。属A类采购产品（含分包产品）需要让步接收许可，应得到所长批准；4.2.1.2紧急放行/让步接收：当过程产品（含分包产品）发现不合格品时，主张紧急放行的部门负责填写紧急放行（例外）申请表并征得相关部门对该产品紧急放行的审批意见，审批意见当中有要求采取必要整改措施时，主张部门应收集整理后续纠正与纠正措施实施见证材料，并报企管办备案；4.2.1.3让步接收：成台检验和试验不合格的产品严禁出厂 ，产品出厂不存在让步接收。4.2.2返工/返修：4.2.2.1当进货（含分包产品）检验发现有通过供方（分包方）返工/返修处理可以使

11、不合格得到纠正，质量部应及时通知采购部，采购部（也可是外协组）应积极配合使不合格品得到返工/返修处理。并应对供方提出质询；4.2.2.2返工/返修：对过程产品通过返工/返修可以使不合格得到纠正的，由质量部告知生产厂组织责任人（或班组）实施返工/返修，完工后检验员按标准重新检验，并在零件工艺、检验卡上进行记录；4.2.3报废：4.2.3.1当采购原材料在入库验收时发现重大不合格，质量部牵头相关部门协助一致认为该产品应当报废，采购部应及时与供方沟通按合同条款进行处理，研究所对此应不承担经济损失。4同时，采购部需要对供方进行回访，调查出现问题的原因，向供方提出交涉，要求供方在一定期限内采取纠正与预防

12、措施，并提交相关书面材料交企管办备案；4.2.3.2报废：在加工过程中发现确实是因为原材料存在明显的或隐含的（探伤报告和理化分析试验报告）证明存在组织缺陷或成份缺陷导致工件报废，质量部发现后应及时通知采购部，采购部有责任组织供方对该现象进行核实与评审。如果问题属实，应按合同约定进行处理，将研究所损失降到最低。同时，采购部需要对供方进行回访，调查出现问题的原因，向供方提出交涉，要求供方在一定期限内采取纠正与预防措施，并提交相关书面材料交企管办备案；4.2.3.3报废：加工过程由于系统的或人为因素造成严重不合格，导致工件报废，质量部发现后应及时通知生产厂工艺科、技术部对事故进行分析。质量部将分析结

13、果填写在不合格品处置单不合格品情况描述栏内。属于A级不合格时所长要签批审批意见，生产厂要针对所长签批的审批意见采取纠正和预防措施，并提交相关书面材料交企管办备案；4.2.3.4所有的报废产品应标识清楚隔离存放，注明图号、材质、规格。4.3本管理规定有与质量手册 程序文件出入处，以本管理规定为准。4.4相关记录4.4.1不合格品处置单4.4.2纠正和预防措施处理单4.4.3产品让步接收申请表4.4.4紧急放行（例外）申请单5北京星光沃特传动研究所产 品 让 步 接 收 申 请 表文控号：JLZL68 编号：供方单位适用产品产品图号类 别材质/型号产品规格产品数量让步接收理由本栏由申请部门填写申请部门：主 管 年 月 日审批意见生产厂主 管 年 月 日质量部主 管 年 月 日技术部主 管 年 月 日所 长 年 月 日供方意见： 签 字：年 月 日紧急放行（例外）申请单文控号：JLZL63 编号：产品名称图 号规格型号加工日期放行数量审批意见 生产厂（工艺科） 年 月 日质 量 部 年 月 日技 术 部年 月 日所 长： 年 月 日申请放行原因：本栏由申请部门填写备注：申请放行部门：