第三章 公共决策.doc
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1、第三章 公共决策一、决策的含义(一)决策的含义理查德施耐德将决策界定为:决策是一个过程,它是指决策者为达到想想中的未来事物的状态,从社会所限制的各种途径中,选择一个行动计划的过程。(二)决策的特征预见性、主观性、选择性(三)决策的内容决策的内容包括目标选择与方案选择1、 目标选择:(1)目标的选择要具体,不能含混不清,一般来说,越是近期的目标,越要求明确具体,元气目标则允许带有一定的模糊性。(2目标的确定要力求恰当,防止目标偏高或偏低。(3)目标的确定应有可检验性。为实现总目标,应建立分段目标,并规定相应的具体指标,通过不断的检验,一步步想总目标迈进。2、 方案选择:在确定目标之后,就要为实现
2、目标寻求有效的途径,即提出各种资源条件的限制,但只提出一种方案也是不可取的做法。二、决策类型(一)根据决策问题的重复程度不同,决策可以分为程序性决策和非程序性决策。前者亦称例行决策、常规决策、定型化决策或重复性决策。他是为了解决那些经常重复出现、性质非常相近的例行性问题,可按固定的步骤和常规的方法处理。后者通常处理的是那些偶然发生的、无先例可循的、非常规性的问题,在这种情况下,决策者难以照章行事,需要有创造性思维。(二)根据决策目标的多寡,决策可以分为但目标决策和多目标决策决策目标唯一即但目标决策;决策目标多样即多目标决策。一般而言,重大问题的决策都是涉及因素较多,内容结构复杂,目标较为分散,
3、求解过程艰难的多目标决策。(三)根据决策条件(或称自然状态)的可控程度,决策可以分为确定性决策,风险性决策与非确定型决策。1、确定性决策面临的是一种比较确定的自然状态,可选方案的预期结果是相对明确的,因而方案之间的比较和择优是不难做到的。2、风险型决策面临的是多种可能的自然状态,可选方案在不同自然状态下的结果不同,未来会出现那一种自然状态,事前虽难以肯定,但却可以预测其出现的概率。决策虽然带有一定风险,但决策者对风险程度有一定的预知。3、非确定性决策与风险决策条件基本相似,不同的只是不能预测未来自然状态出现的概率,因而不确定因素更多,决策风险更大。(五)根据决策要解决的问题性质,决策可以分为原
4、始决策和追踪决策原始决策是指根据决策目标对行动方案进行初始选择的决策。而追踪决策则是指当原始决策的实施结果严重威胁决策目标的实现时,对原始决策目标及其执行方案进行根本性修正的二次决策。三、决策的价值前提与事实前提(一)决策中的价值与事实因素事实因素是决策中所依据的客观实施,价值因素是指决策者的个人好恶。(二)决策的价值前提决策的价值前提不是由单一因素决定的,而是由诸多价值因素构成的价值系统决定的。在价值系统内部,既有一致的方面,又有不一致的甚至相互冲突的方面。价值判断既贯穿于整个决策过程,重新确立具有指导性的价值前提是决策活动中常有的现象。价值判断经常表现为价值目标的选择。价值目标与决策目标是
5、既有联系又有区别的两个概念。决策目标包含价值目标,但又不等同于价值目标。(三)决策的事实前提事实前提的特点主要表现在客观性、可检验性和变动性三个方面。具有客观性的事实前提是人们可以通过实际调查和科学实验加以认识的。它具备量化的依据,是能够被检验的。事实前提是决策的客观依据,他只是客观事实对决策发生作用的部分。决策的选择性特点必然会导致事实前提的变动性。(四)决策的价值前提与事实前提的区别1、提出问题的角度不同。价值前提是从不需要的值不值得做出决策的角度提出问题,主要侧重于决策主体的要求;事实前提是从能不能和可不可以的角度提出问题,主要侧重于客观实际的条件。因此,常有具备了价值前提却缺少事实前提
6、或与之相反的情况出现,使决策活动难以进行。2、认识形成的依据不同,事实前提的判断依赖于明显的客观标准,所以往往容易达成共识,价值前提的判断则依赖于人们的价值体系,所以常常引起冲突和矛盾。3、影响决策的作用不同,价值前提对决策的影响主要表现在决策目标的确定上;事实前提对决策的作用主要体现在行动方案的选择上。第二节 行政决策体制一、行政决策的含义(一)行政决策的定义行政决策是行政主体为履行行政职能所作的行为设计和抉择过程,他是公共组织特别是政府部门在处理国家政务和社会公共事务过程中所作的决定。(二)行政决策的特点1、决策主体的特定性2、决策内容的广泛性3、决策的权威性二、行政决策系统行政决策系统是
7、由参与决策的机构和人员所组成的一种组织体系,从政府组织体制上说,决策系统可分为纵横两个方向划分为若干系统。纵向上可分为中央和各级地方政权机关和决策分系统,横向上任何一级政权机关可大致分为国家权力机关决策分系统、政党决策分系统和政府(狭义)决策分系统。每一个决策系统内部又可划分为信息子系统、参谋子系统、决断子系统和监控子系统。(一)信息子系统信息子系统是由掌握信息技术的专职人员、设备及有关工作程序组成的,专门从事决策信息的收集、加工、传递、贮存等工作。决策信息的基本要求是准确、全面、及时、适用。信息子系统的作用:(1)收集信息(2)加工处理信息(3)传递信息(二)参谋子系统参谋子系统中参谋咨询人
8、员的集体智慧,运用现代化的决策技术和方法,为决断子系统提供决策方案和其他的咨询服务,保证公共政策的科学化和民主化。参谋子系统的组织形式有官方的、半官方的、民间的和跨国的四种。参谋子系统具有集体性、科学性和相对独立性等特点。参谋子系统的作用:1、协助决断子系统界定政策问题,确立政策目标。2、为决断子系统提供解决问题的方案、途径和方法3、对公共政策的实施进行跟踪反馈分析(3)决断子系统决断子系统是由拥有决策权力的领导者集体所组成的中枢机构,是政策制定活动的组织者,领导政策制定的全过程。决断子系统具有权威性和主导性的特点。决断子系统的特点:1、界定政策问题2、确立政策目标3、设计政策方案4、选择政策
9、方案(四)监控子系统监控子系统是指决断子系统之外的人员和机构对行政决策行为以及对策方案的内容和执行情况依法进行监督和控制的机构。监控子系统的作用:1、防止决策者滥用决策权2、促使政策内容切合实际3、监督执行机构及其人员正确执行政策。三、行政决策体制行政决策体制是指行政决策的机构和人员等要素所形成的组织体系及其制度。当今世界各国政府的决策体制主要有独裁制、议会制和人民代表大会制三种类型。(一)独裁制北京下的行政决策体制1、宗教领袖型2、君主亲政型3、军人独裁型(二)议会制背景下的行政决策体制1、议会总统制2、议会内阁制3、议会委员会制(三)人民代表大会背景下的行政决策体制第三节 行政决策程序(一
10、)问题界定(一)行政决策问题的定义行政决策问题是被行政主体所认知并认为有必要采取行动加以解决的公共问题。(二)行政决策问题界定的主要环节1、症结分析2、原因分析3、确切表述(三)问题界定的主要方法1、类别分析法这是为了澄清、界定和区分问题情景而对问题进行分类的一种方法。其具体操作要经过逻辑区分和逻辑归类这两个过程。前者是将问题划分为子类的过程,后者是将子类归为整体的过程。2、类比分析法类比分析是建立若干类比的标准和模型,对已经出现的问题的成因、特征与类别等因素进行比较,以发现此问题与其他问题的相似性相关性差异性,并以类比的结果为基础,对问题的性质和类型进行确认。3、假设分析法假设分析是通过对决
11、策问题相关因素尤其是相互冲突的因素的设定,进行创造性的综合,以期对问题有一个比较全面的认识。其具体操作包括:设定问题的利害关系人,提出相应的依据,对每一假设都进行比较评估,最后在综合的基础上提出一个可接受的假设和方案。4、层次分析法层次分析法主要用于帮助认定问题的三种原因。可能的原因是可能促使问题出现的原因;合理的原因是以科学研究或直接经验为基础而获得并可以信赖的原因;可行原因是可以用行动加以解决的原因。二、目标确立(一)行政决策目标的含义行政决策目标是决策者希望通过决策实施所达到的状态。(二)行政决策目标的特征1、层次性2多样性3从属性(三)行政决策目标确立的基本原则1针对性2可行性3系统性
12、4规范性5具体性(四)行政决策目标确立的主要环节1依据确定2体系建立(五)行政决策目标确立的主要方法1综合指标法2主要目标列举法3目标排序法4综合评分法5逐步淘汰法三、方案设计(一)方案设计的含义行政决策方案是指一个或一组解决问题、实现目标的行动准则,他具体规定实现决策目标的步骤、途径和方法。(二)方案设计的主要步骤1、轮廓设想即从不同角度、多种途径出发,尽量大胆提出多种多样的方案设想。主要包括两方面:一是为实现既定的决策目标,大致可提出多少个决策方案。二是将各种方案的轮廓,如行动原则,指导方针、发展阶段等,大致勾画出来。2、细部设计即对轮廓设想阶段所产生的备选方案进行初步筛选,淘汰那些明显不
13、可行的方案,留下一些较为可行的方案,并对其做精心的细节设计。淘汰阶段的主要工作是在重新进行决策目标分析的基础上,通过对可能性方案与目标的比较来去掉那些偏离决策目标的方案。(三)方案设计的基本方法1、头脑风暴法。又叫自由思考法,即通过小型会议的形式,鼓励与会人员进行创造性思考,自由发言,以相互启发,引起缆索反映和思维共振,形成新的设想的方法。2、对演法。即让不同方案的制定小组间展开辩论,互相揭短,以充分揭露矛盾,或者拿出一个方案进行预演,认为设置队里而去评议、挑剔、反驳,由此可使各种方案趋于完善的方法。3、综摄法。又称比喻法或集思广益法,即通过收集那些表面上看起来带有情感或不合理的想法,并把他们
14、从决策中的理性因素结合起来,或者用熟悉的方法来处理陌生的问题,或者用陌生的方法来处理熟悉的问题,通过变陌生为熟悉来取得突破性进展的方法。四、后果预测(一)后果预测的含义后果预测是为了对行政方案进行评估和完善而对决策方案实施的客观条件的变化和方案在各种可能的客观条件下预期效果的预测。(二)后果预测的基本步骤1、收集资料2、确定方法3、计算和分析4、评审结果(三)后果预测的主要方法1、德尔菲法。即采用函询调查的方法,分别向参与预测活动的专家提出问题,而后将其意见整理和综合并匿名反馈给有关专家,再次征求意见,再综合、反馈,经过多次反复循环之后得到一个可靠一致的意见的方法。2、会议法。即通过让预测专家
15、集中开会,面对面交换意见,从而达到相互启发和集思广益,形成创造性结论,以在较短的时间内取得预测结果的方法。3、时间序列法。即既定预测对象的变化与时间有关,并根据其变化特征以惯性原理来推测其未来状态的方法。4、回归分析法。即根据预测对象及其相关因素的统计资料来近似地确定变量间的函数关系,并根据这个函数模型来预测其未来状态的方法。5、趋势外推法。即根据预测对象的历史和现象资料,找出其变化发展规律,从而推测出食物的未来的状况的方法。五、方案选择(一)方案抉择的含义方案抉择是指行政决策中枢系统中享有行政决策权的行政领导,依据其权力、经验和科学知识,在对各种备选方案进行比较权衡的基础上,选择或综合出一个
16、最优或满意的决策方案。(二)方案选择的主要环节1、确定标准。即确定一套对方案进行优选的价值准则。一般包括:符合国家和社会的总体战略;能最大限度实现决策目标;小号的资源尽可能少,实现目标的风险尽可能低;实施方案所产生的副作用尽可能小。2、可行性分析。对决策方案在现实中事实的可行性做出分析和估量。一般包括:政治可行性,即可以动员来支持方案的政治资源及方案对政治价值的影响;经济可行性,即执行方案的人力、物力、财力和信息资源的获取和支持程度。法律可行性,即方案是否符合一国的宪法和法律;行政可行性,即政府行政部门执行决策的能力大小和效率高低;技术可行性,即方案在现有技术水平下能实现目标的程度。3、合法化
17、。方案确定之后,提交给有权的立法或执行机关审批,通过一定的规则和程序使之合法化,然后以法律、法令或政策的形式颁布,付诸实施。(三)方案抉择的主要方法1经验判断法2决策树技术3试验法4模拟法第四节一、 群体决策(一)群体决策的含义群体决策包括领导群体决策个群体参与决策两种形式。领导群体决策指一个领导集体共同进行决策,也就是通常所说的最高管理层的决策集团在一起拍板。群体参与决策则是指较低层次的群体成员参与较高层次决策的情况,集中表现在群个体成员参与领导决策的过程,并对决策的形式、内容和执行施加影响。(二)群体决策的特征1、有利方面:(1)群体决策能集思广益,群策群力,可以为解决问题提供较多的处理意
18、见和可供选择的决策方案。(2)群体成员在决策过程中,伴随着满意度的增加会表现出对决策的支持,从而使之易于执行。(3)群体决策是组织中很重要的沟通形式,通过群体决策可以加强组织中不同水平的沟通,促进人际关系的发展,增强组织的凝聚力。2、不利方面:(1)群体决策的工作程序较慢,需要比领导个人决策更长的时间。(2)在群体沟通遇到障碍是,个人意见往往会受到某种因素的压制(3)决策群体易出现极化现象(4)会造成不必要的内耗和人力的浪费,从而导致人为的决策障碍。(5)有时是表面上的群体决策其结果可能会伤害参与者的感情(6)决策失误的责任由集体承担,从而掩盖了个人的过失,造成了逃避责任现象的经常发生(7)当
19、组织不具备群体决策的条件时,一旦采取群体决策形式,往往会带来非常不利的结果。(8)在多数情况下,激励只是群体决策的附加价值,并不是群体决策的目标所在,把群体决策作为激励的一种手段的做法并不明智。(9)在决策目标和问题情境不清楚时,采取群体决策往往会把本来就不确定的事情变得更加复杂。二、参与决策的特征通过参与的形式做出的公共决策被群体认同和接受的程度较高,易于贯彻执行,决策的满意度也较高,有利于提高公共决策的有效性和促进公共决策的合法性。三、群体决策的抉择规则(一)一票否决一票否决即全体一致原则,指决策群体所有成员必须意见一致才可最终选定某个备选方案,有任何人持不同意见,方案都不能通过。全体一致
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