浙江股权交易中心登记结算业务规则.docx

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1、附件二：浙江股权交易中心登记结算业务规则第一章总则第一条本规则依据浙江股权交易中心股权业务暂行管理办法制定。第二条本规则是为了规范浙江股权交易中心（简称“本中心”）和挂牌公司、会员、投资者之间的股权登记、交易结算业务，处理各方的清算交收关系，保护各方合法权益。第二章 账户管理第三条 本中心为投资者开立股权账户，用于记录投资者持有股份的余额及其变动情况。投资者申请开立股权账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整。第四条 股权应当记录在投资人本人的账户内，但依据相关规定，股权记录在名义持有人账户内的，从其规定。第五条 投资者不得将本人的账户提供给他人使用。第六条 有关账户的开立、注册资料的查询

2、及变更、挂失与补办、注销与合并，以及开户代理机构的管理等具体要求，按照本中心账户管理操作细则执行。第七条 本中心可以委托其他专业机构代为行使账户管理职责。第三章股权登记第八条本中心股权登记的主要功能是：（一）股份公司的股权登记、股权确认。 （二）为股份公司股东和投资者开立、管理股东账户以及为投资者办理挂失补办、资料查询、资料变更和账户注销等业务。 （三）对因继承、判决、赠予及企业因兼并、破产清算、改制和司法裁定、司法协助执行等引起的股东间持有的股权进行非交易过户。（四）质押股权锁定、司法裁决股权冻结锁定。（五）提供现金分红、送配股、转增股本、增资扩股、回购减资等服务。第九条股份公司股权登记，主

3、要是规范公司的股权管理，确认股权权属，提高股东名册的公信力和公示性，维护股东的合法权益，促进股权安全、顺畅流动。第十条股份公司应确认本中心登记的股东名册是公司股权状况的最直接证明，公司自备的股东名册应与登记后的股东名册保持一致。第十一条股份公司取得本中心出具的同意其挂牌的通知后，应在规定的时间内完成全部股权在本中心的集中登记。第十二条 股份公司应确保所提交全部文件和资料真实、准确、完整，不存在虚假陈述和重大遗漏。股份公司股权登记应提交下列资料：（一）公司股权登记申请表及其附表；（二）本中心与公司签署的登记协议书；（三）公司同意股权登记的董事会决议和股东会决议； （四）公司营业执照和组织机构代码

4、证复印件，法定代表人身份证明和授权委托书;（五）公司章程；（六）股东名册文本及电子文档；(包括法人股东的营业执照复印件、授权委托书和自然人股东的身份证复印件)（七）工商信息查询单，包含股东及高管人员登记信息；（八）具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于全部募集资金到位的验资报告复印件；（如有）（九）会员推荐文件；（如有）（十）本中心要求的其他文件。第十三条根据股份公司的要求，本中心定期或不定期向股份公司提供股东清册，核对股权信息。第十四条股份公司股权登记后的非交易过户、现金分红、送配股、增资扩股、转增股本等各项后续服务，按照本中心股权登记业务操作细则执行。第十五条股份公司的现金分红、送配

5、股和转增股本，根据股份公司出具的委托函、股东会决议及分配方案，由本中心实施；增资扩股由本中心与股份公司签订协议后进行股权补登记。第十六条股份公司股权依法依约需进行限售或解除限售的，由股份公司向本中心提出书面申请，本中心确认后办理相关登记手续。第十七条挂牌公司终止挂牌交易，其股权处置由挂牌公司在下列三种方式中选择一种：（一）挂牌公司转板进入其他证券市场，本中心协助挂牌公司将其股权向有关股权登记结算机构办理转登记手续。（二） 挂牌公司经全部股东同意终止挂牌交易，应到本中心办理股权的退出挂牌手续。退出挂牌后股份公司股权仍可登记在本中心，按照本中心股权登记业务操作细则为股份公司办理各项后续服务。（三）

6、挂牌公司经全部股东同意退出登记，应到本中心办理股权的退出登记手续，本中心将提供全部股权登记数据和资料。第十八条股份公司股份退出登记办理完毕后，本中心在指定网站发布关于终止为该公司提供股权登记服务的公告。第四章结算第十九条本中心作为共同对手方负责向各代理买卖机构提供多边净额结算服务，主要为：（一）与代理买卖机构之间的股份、资金的轧差清算和交收；（二）代理买卖机构各项收入的轧差清算和交收。第二十条代理买卖机构负责其投资者的股份和资金的清算和交收。第二十一条本中心与各代理买卖机构就结算业务及工作职责等具体事宜，签定业务协议。第二十二条结算机构和人员：（一）本中心内设结算部，专门负责结算工作。（二）各

7、代理买卖机构建立结算部门，指定结算人员，并报本中心审核、备案。第二十三条本中心和代理买卖机构分别开立并使用结算专用银行账户，相关各方的银行专用账户均须开通网上转账功能。第二十四条每个交易日的下午16：30时，开始当日交易的清算交收。（假设按T+1交收周期）第二十五条本中心交易系统根据当日的转让成交数据，本中心通过约务更替成为当日交易的共同对手方，并轧差清算形成各代理买卖机构应收、应付的股份数量及资金（含代理买卖机构手续费、佣金等按比例分成收入）金额。各代理买卖机构应当在本中心交易结算专用银行账户中交存不低于该代理买卖机构最近二十个交易日日均交收金额20%的资金，并授权本中心在代理买卖机构发生资

8、金交收违约时，动用相当于违约数额资金用于资金交收。本中心有权向违约代理买卖机构追偿动用金额资金。第二十六条根据当日清算结果，各净应付代理买卖机构应当于当日交收时点，将其净应付资金从其交易结算专用银行账户划至本中心交易结算专用银行账户，本中心应当于当日交收时点将各净应收代理买卖机构应收款从本中心交易结算专用银行账户划至各净应收代理买卖机构交易结算专用银行账户，从而完成本中心与与各代理买卖机构的资金交收。第二十七条本中心依据交易系统每个交易日股份转让的成交、资金交收结果，根据货银对付原则进行股份交收并自动生成、记录挂牌公司当日股份的变更明细。第二十八条投资者受让后转让或转让后受让同一挂牌公司的股份

9、，时间间隔不得少于5个交易日。第二十九条票据开立。（一）本中心和各代理买卖机构均互不开立股份转让手续费、佣金发票，相关资金直接划转至应收方交易结算专用银行账户。（二）其它收费项目，一般不开立票据，机构投资者需开立票据的，由各代理买卖机构自行开票。第五章附则第三十条本规则中的挂牌公司是指可以通过浙江股权交易中心进行股份转让的股份公司。第三十一条 本规则所指清算是指确认交易日各交易参与方债权、债务关系；交收是通过资金实际收付等方式了结前述责任；结算是清算和交收的总称。第三十二条 股份公司应当按照本中心规定的收费标准缴纳股份登记及相关服务费用。股份登记及相关服务业务涉及税收的，按国家有关规定执行。

10、第三十三条 股份公司违反本规则以及本中心相关业务细则、指引等规定的，本中心可以暂停或终止为其提供股份登记及相关服务。 第三十四条 股份公司向本中心申请办理股份登记及相关服务过程中，存在违反国家法律、行政法规和部门规章行为的，应当对其行为所产生的后果承担责任；本中心有权暂停或终止为其提供股份登记及相关服务。 第三十五条 原由本中心颁布的涉及股份登记、结算及相关服务的规则、细则、指南、指引及通知等，内容与本规则相抵触的，以本规则为准。第三十六条 原浙江省未上市公司股份转让试点的代理买卖机构清算暂按原浙江省未上市公司股份转让试点规则执行。第三十七条 本规则由浙江股权交易中心负责解释。第三十八条本规则报浙江省金融办备案后施行。