第十讲 设备合同签订前的管理.doc

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1、第十讲设备合同签订前的管理一、内容提要： 本讲主要讲解了设备工程项目前期工作，设备工程的总体策划，及设备采购招标投标管理。二、重点、难点：掌握：设备工程合同发包方式及其特点；设备工程合同监督的含义和方法；设备工程合同协调的含义和方法；设备工程合同变更及其对变更的管理方法。 熟悉：设备工程合同关系分析、主线分析、界面分析、条款分析；设备工程合同总体策划的主要任务和注意事项；设备工程合同的类型及其特点。 了解：合同总体策划的基本概念；设备工程合同竣工阶段管理的主要内容。三、内容讲解：第四章 设备合同管理 设备合同管理是设备项目管理的核心。本章首先指出设备合同管理应从设备合同签订前的准备工作做起，包

2、括项目前期工作和设备合同的总体策划；接着论述了设备合同签订过程中的合同谈判，特别论述了合同谈判的技巧和谈判时应该注意的事项；然后，从业主的角度，对合同履约过程中的合同管理问题及风险管理作了阐述；最后，对涉及的合同违约和索赔管理作了详细的论述。第一节 设备合同签订前的管理 设备合同签订前的管理，对业主或者其委托的设备监理工程师来说，主要是设备工程合同的前期准备工作。这一阶段的管理，构成对设备合同签订、设备合同履行阶段管理的基础，应当特别重视。设备合同签订前的工作，包括设备工程项目的前期工作和设备工程合同的总体策划。一、设备工程项目前期工作 (一)设备项目前期管理工作的重要性 设备工程在项目前期阶

3、段(有时称投资前阶段)的各项管理工作十分重要。项目前期阶段的工作内容一般包括地区开发、行业发展规划、项目选定阶段的机会研究、预可行性研究以及可行性研究，最后通过项目评估来确定项目，这些工作对于把握住投资机会，对项目进行科学的、实事求是的分析和评估，从而正确地立项十分重要。因为如果立项错误则会对项目实施过程中的合同管理特别是投产运行造成极大的困难和损失。 做好上述工作的关键有两点：一是选择一家高水平的咨询公司来从事这些投资前的各项工作，以便能得到一份符合客观实际的可行性研究报告；二是业主应当客观地、实事求是地根据评估的结果和自己融资能力来决定项目是否立项。 (二)选择高水平的咨询公司 业主对一个

4、设备工程项目的研究、决策与管理主要依靠咨询公司。咨询服务是以信息为基础，依靠专家的知识、经验和技能对客户委托的问题进行分析和研究，提出建议、方案和措施，并在需要时协助实施的一种高层次、智力密集型的服务。由于项目管理的重要性，特别是投资前阶段各项工作的重要性，业主在选择咨询公司时首先考虑的是咨询公司的能力、经验和信誉，而不是报价。国外有许多咨询公司专门为业主服务，其服务内容范围广泛，可提供单项咨询服务，也可作为业主代理人为项目开发和实施的全过程进行工作。下面介绍咨询公司在各阶段的服务范围。 1前期阶段 设计招标文件与合同文件的编制； 确定项目设计目标、预算与进度要求； 项目计划的审阅和管理； 参

5、加项目有关各方的会议。 2设计阶段 设计管理与协调； 成本估算与预算； 更新预算方案； 进度计划安排； 运用价值工程提出改进设计的建议； 设计审查与监督； 设备工程项目可行性审核； 设备工程规划：建议承包方式； 设备工程招标文件编制。 3采购阶段 监督申报批准手续； 设备工程采购：审阅设备工程招标文件、主持标前会议、评审承包商的投标、协助业主进行合同谈判等。4设备安装阶段监理规划；现场监理；支付申请审查；提出替代方案或审查承包商的实施替代方案；质量控制；施工图设计审查； 变更与索赔控制。例题(多选)：咨询公司在设备工程项目前期阶段的服务范围包括( )。 A、监理规划 B、设计招标文件与合同文件

6、的编制 C、确定项目设计目标、预算与进度要求 D、监督批准手续 E、质量控制 答案：B、C。 (三)选定项目的实施方式 业主在确定项目立项时，也应请咨询公司提出方案，经分析比较后确定项目实施模式。项目立项后的实施工作可由原来承担前期咨询工作的公司继续承担，这种方式的优点是咨询公司对项目的各项资料比较热悉，工作思路连贯，进度可以加快，总的报价可以稍低。如果咨询公司事先知道仅由其承担立项前的工作，则可能因这阶段工作费用较低而不愿意接受；第二种方式是将立项后的工作交另一家咨询公司承担，这种方式的优点是可由第二家公司对立项前的咨询报告进行客观的评价，提出改进方案，收到集思广益的效果，但缺点是进度可能稍

7、慢，费用可能稍高。在实践中采用哪种方式主要看业主一方对咨询公司的了解和信任程度、咨询工作的质量以及咨询公司的信誉，而费用往往不是决定性的因素。 (四)办理批准手养 在项目通过评估立项，已确定项目地点之后，应办理与设备工程建设项目有关的法律和地方法规规定的各项批准手续。二、设备工程合同的总体策划 设备工程合同的总体策划是在设备工程项目实施前对整个设备工程项目合同管理方案预先作出科学的安排和设计，从合同管理组织、方法、制度、内容等方面预先作出计划和方案，以保证项目所有的合同圆满履行，减少合同争议和纠纷，从而保证整个项目目标的实现。 (一)前期采购计划的编制 设备采购是一项复杂的工作，要把采购工作做

8、好，业主方首先要清楚地了解所需设备的各种类型、性能规格、质量、数量要求以及投入使用的时间，要了解国内外市场的价格、供求情况、设备来源、支付方式以及国内、国际贸易惯例等。因此，有必要建立一个完善的市场信息机制，并制定一个完善的设备采购清单和计划。业主在设备采购前，应该对国内外相关设备的市场进行广泛的调查和分析，掌握拟采购设备的最新国内、国际行情，了解采购设备的来源、价格、设备的性能参数和可靠性等，建立记录不同供货方所能提供设备的技术指标的设备来源档案，建立同一类设备的价格目录，并提出切实可行的设备采购清单和计划，为设备采购方式的选择提供可靠的依据。一般来说，设备采购计划应考虑以下几方面的因素：

9、采购设备的种类、数量，具体的技术规格、性能要求。要尽量根据项目的需要选择国内国际通用的标准和规格。 所采购设备预计投入使用时间，要考虑贷款成本、集中采购和分批采购的利弊等因素。 要根据市场结构、供货能力以及竞争性确定采购的批量安排和如何分标，分几个标，每个标包含的内容。原则是发挥设备供应商的专长，降低设备价格，保证供应时间和质量。 采购工作的协调。对于多批、多项、不同性质、不同品目的设备采购，是一项复杂的系统工程，要建立强有力的管理机构。例题(多选)：一般来说，设备采购计划应考虑( )方面的因素。A、在设备的标准规格上，要尽量根据项目的需要选择国内国际通用的标准和规格。B、所采购设备预计投入使

10、用时间，要考虑贷款成本、集中采购和分批采购的利弊等因素。C、编制一个全面而完善的设备采购清单计划D、要根据市场结构、供货能力以及竞争性确定采购的批量安排和如何分标，分几个标，每个标包含的内容。E、要建立强有力的采购机构，加强采购工作的协调。答案：A、B、D、E。 (二)设备工程的采购方式 设备工程的采购招标方式主要有以下几种。 1公开招标 公开招标，也称为无限竞争性招标，即由业主在国内外主要报纸、有关刊物上发布招标广告，公开进行招标。凡对此招标项目感兴趣的供应商都可以购买资格预审文件，参加资格预审，资格预审合格者均可以购买招标文件进行投标。 这种招标方式可为所有有能力的供应商提供一个平等竞争的

11、机会，业主有较大的选择余地来挑选一个比较理想的供应商，有利于降低设备采购成本，但由于参与竞争的供应商可能很多，资格预审和评标的工作量较大。 公开招标适合用于采购标的额较大、市场竞争比较激烈的设备供应，易于使采购人获得较为有利的合同价格。 2询价-报价-签订合同 采购人向若干家供货商发出询价函，要求他们在规定的时间内提出报价。采购人收到各供应商的报价后，通过对产品的质量、供货能力、报价等方面的综合考虑，与最终选定的供应商签订合同。这种方式是设备采购最常用的形式。 3直接订购 直接订购大多适用于小批量设备的采购或与供应商一直保持有良好的商务合作关系的情况下采用。大型设备采购合同由于标的物的特殊性，

12、要求供应方应具备一定的资质条件以及相应的技术加工能力，因此均应采用公开招标或邀请招标的方式，由采购人以合同形式将生产任务委托给承揽加工制造的供应商来实施。例题(单选)：( )方式是设备采购最常用的方式。A、公开招标B、询价-报价-签订合同C、直接订购D、厂家订做答案：B。 (三)设备委托监理合同类型的选择 设备工程合同按照不同的分类标准可以分成不同的类别，这一部分的内容在第三章进行了详细的阐述。例如设备委托监理合同可以从不同的角度进行分类，比较常见的是按照支付方式和合同内容进行的分类。 1按支付方式进行分类 (1)人月(或以时间为基础的)合同 人月合同，广泛用于一般性计划和可行性研究、设计、详

13、细设计和施工、技术援助等监理(咨询)活动。 这类合同的支付是根据双方协议，以时间计算费用和职员(他们一般在合同中列出名字)的生活津贴以及可报销的项目而作出的。以时间计算的费用，一般以人月表达，包括薪金、交际费、公司的一般管理支出费用或利润，一般再加上海外工作津贴。合同价目一般在总的价格限额内包括一笔准备支付不可预见的工作费用以及价格调整额。 (2)总价合同 总价合同，在谈判时常以估算的人力和其他工作投入，或以某种具体类型工作按习惯定额应占的百分数为基础，然后将总数定下来，整个合同期间即按此执行。 这类合同的总价金额一旦经协商完毕，支付费用中就不再另配投入费用。一般支付都按双方协议的时间以及工作

14、进程表进行。 (3)百分比合同 百分比合同，直接将咨询服务费用与设备建设费用相联系，它以设备建设费用作基数，与确定的百分比相乘，得出咨询服务费的数额。 这类合同尽量不以实际项目费用作为确定咨询服务的基础。比较可行的办法是将合同金额(其主要部分)以估算费用而非实际费用作为确定咨询服务的基础。这类合同在咨询业中是最为常见的。 (4)成本加固定酬金合同 在成本加固定酬金合同中，所谓成本即监理咨询单位为了开展工作而需花费的人员与物资费用，而且有一个规定完成该项设备工程的时间进度。而酬金是以当事人双方根据技术知识和为了进行管理而投入力量的水平为基础，协商确定的金额。这类合同与人月合同相似，但把酬金因素单

15、列出来，并依照日程表或根据进程目标而支付。如果咨询人及客户双方协议需要增加人员以便按原定期限完成任务时，则通常应增付给咨询人的只是所增加的费用，不得增加酬金或利润。例题(多选)：设备委托监理合同，按支付方式可划分为( )。A、人月合同B、总价合同C、单价合同D、百分比合同E、成本加酬金合同答案：A、B、D、E。 2按合同内容进行分类 如果将设备工程建设分为建造前期(投资决策咨询)、设计阶段、安装招标阶段、安装阶段等几个阶段，设备监理合同也可以相应分为这样几类。当然，业主既可以委托一个设备监理单位承担项目建设全过程的监理业务，也可以分别委托几个设备监理单位承担。 (1)设备工程建设前期监理咨询合

16、同 在这类监理合同中，设备监理单位主要从事设备建设项目的可行性研究并参与设计任务书的编制。 (2)采购监理合同 采购监理合同中，设备监理单位的监理内容是：选择设计单位、代签或参与签订设计合同或监督合同的实施；审查或评选设计方案，审查设计实施文件；代编或代审概、预算等。 (3)招标监理合同 招标监理合同中，设备监理单位的监理内容是：准备招标文件，代理招标、评标、决标，与中标单位商签设备承包合同。 (4)制造与储运监理合同 制造和储运监理合同中，设备监理单位的监理内容是：按照约定提交设备的设计文件；监督设备制造与储运单位按照规范、标准制造与储运设备、审查设计与储运方案的技术变更；控制设备制造的进度

17、和质量；认定设备制造的质量和数量；验收设备和签发付款凭证；审查设备工程价款；整理合同文件和技术档案；处理质量事故等。 (5)安装调试监理合同 安装调试监理合同中，设备监理单位的监理内容是：审查设备工程计划和安装调试方案；监督安装调试承包单位严格按规范、标准安装和调试，审查技术变更；控制设备工程进度和质量；认定设备工程质量和数量；验收设备和签发付款凭证；审查设备工程价款；整理合同文件和技术档案；提出竣工报告；处理质量事故等。例题(多选)：在设备采购监理合同中，监理单位的工作内容有( )。A、编制设计任务书B、选择设计单位C、监督设计合同的实施D、审查设计实施文件E、审查技术变更答案：B、C、D。

18、 设备项目采购招标前，选用恰当的合同类型是业主制定招标策略及招标计划的一个重要组成部分。招标一般不属于设计的一个阶段，它仅仅作为设计完成后或与设计平行进行的一项专门工作，这项工作主要是复核设备项目计划和技术规范，进行全面项目实施的规划，进行项目估价和编制招标文件。招标文件一般由业主委托设计单位或咨询公司协助编制。 采用何种合同支付形式往往与设计的阶段和深度分不开。如果设计只做到概念设计阶段，则主要采用成本加酬金合同方式招标和实施。如果设计进行到初步设计阶段，则有可能采用单价合同。如果设计进行到详细设计阶段则可采用总价合同或单价合同。支付问题，是合同管理的核心问题，选择适宜的合同支付类型是做好合

19、同管理的关键，对此，作为业主，在进行设备采购招标文件的制定时必须予以高度重视。例题(单选)：( )是合同管理的核心问题。A、可行性研究B、采购计划C、工程款支付D、成本控制E、工程质量答案：C。 (四)设备采购招标文件的准备 招标文件不仅是投标和评标的依据，还是构成合同的重要组成部分。合同中买卖双方的权利、义务、合同价格都应在招标文件中作出明确规定，且不容随意更改。因此，招标文件构成了合同的基本构架，此外，完善的招标文件还可以加快采购进度，降低成本，否则会给招标、开标、评标和签订合同造成困难，给采购人造成经济损失，因此，应高度重视招标文件的编制。三、设备采购招标投标管理 (一)设备采购招标投标

20、概述 1设备采购招标投标的概念 设备采购招标投标，是指设备招标人通过媒体或发出投标邀请函，招请设备生产商或设备供应商参与竞争并作出积极的响应，力求签订设备采购合同的法律行为。 2设备采购招标的特点 设备采购活动，包括中小型设备采购和大型工业设备采购两大类。两种类型的设备采购招标有其共同点，但更重要的是其不同点。首先，采购招标人运用招标手段，引入竞争机制，确认优秀的中小设备的销售商提供的中小型通用设备的投标行为，而签订买卖合同；其次，采购招标人采购大型设备时，由于大型设备制造技术复杂、设备生产周期和寿命周期长，标的金额高，中标者须采用专门设计和生产工艺制造，因此，兼有买卖合同和承揽合同的双重性。

21、 大型设备采购招标的特征可以概括如下几方面。 (1)设备招标的标的物特殊专业性 大型设备采购的标的物，多为专用设备，技术含量高，生产工艺复杂，必要时中标人尚须做出特殊的设计技术方案和专门的生产工艺方案。 (2)招标的设备质量标准具有特定性 大型设备的质量标准，因设备的专业性而要求其具有特定性。中小型通用设备的生产质量标准可以是通用的国家标准、部颁标准、行业标准。而大型设备因其专业性强，而必然会对设备质量标准达成特定的共认性，以利充分发挥设备在生产过程中的特定功能效益。 (3)招标的设备生产制造安装等周期性 大型设备由于其功能的专业性、质量的特定性，往往会派生出中标人签订采购合同后，自合同生效之

22、日起开始生产至交付设备、安装、调试、正式生产等，需经历较长的期限，在较长的生产至交货期限中，往往会引起当事人之间对合同中相关条款的变更要求，对此，应有充分的、正确的法律意识准备。 (4)招标设备数量少、金额大，计价方式多样性 大型成套设备招标订购量较少，但是单套设备的金额高，生产企业占用资金数额大，投标报价会考虑风险因素。尤其是在跨国采购设备招标时，按照国际贸易合同计价惯例，做好价格条款的内容。 (5)招标设备制造过程中的监督性 设备招标文件中，应依据法律规定和合同约定，设备监理工程师在设备采购合同生效后履行职责，行使权力，超前地介入设备生产制造过程，充分发挥高智能型的监理服务作用。 3设备采

23、购招标的方式 依据我国招标投标法的规定，设备采购招标的方式有公开招标和邀请招标两种方式。招标人可以根据主客观条件的不同，根据有关规定选择公开招标或者邀请招标。应当指出的是，作为世贸组织成员国，我国设备工程采购者进入国际贸易市场采购设备时，按照国际组织的规定或国际社会的贸易惯例，选择招标方式时可采用公开招标、邀请招标或者议标的方式。 (二)设备采购招标时对投标人的要求 大型设备采购招标的投标人通常是设备的制造企业。但在广泛的市场经济活动中，投标人也可以是专门的设备供应公司或者是设备制造企业的代理商。大型设备的制造经营企业，应当是依法成立的，具有相应生产制造或经营资质的法人企业，其权利能力和行为能

24、力必须符合法律规定。由此，可以避免或减少大型设备招标人风险。 (三)设备采购招标中的资格审查 大型设备采购招标时，为了保障招标活动的顺利进行和招标项目成功，在公开招标时，在发售标书前首先进行资格预审，在评标阶段应当进行资格复审；设备采购邀请招标时，通常实行资格后审。 1投标人应报送的资格证明文件 关于资格的声明函； 企业法人营业执照(副本)； 生产许可证、有关部门签署的产品鉴定书； 企业简介(包括企业规模、生产能力、设备、厂房、人员等)； 质量保证体系及其质量认证证明； 近三年资产负债表、损益表及经营状况(包括销售额)； 银行资信证明； 业绩及目前正在执行合同情况(包括完成情况和出现的重要质量

25、问题及改进措施)； 近三年经济关系中涉讼情况； 其他文件和资料。 2资格审查 合格的投标人应具有圆满履行合同的能力，符合下列条件： 具有独立订立合同的权利。可以是生产厂家或成套设备供应公司，对于后者还需提供生产厂家允许其代理销售的授权书或已拥有现货设备。 在专业技术、设备设施、人员组织、业绩经验等方面具有设计、制造、质量控制、经营管理的相应的资格和能力。 具有完善的质量保证体系。 业绩。 具有设计、制造与招标相同设备或相近设备12台(套)两年以上良好的运行经验，在安装调试运行中未发现重大的设备质量问题或已有有效的改进措施； 主机设备有相应业绩厂商的技术合作或技术支持。 具有良好的银行资信和商业

26、信誉。 特殊专用设备应重点审查生产制造能力。拥有行业行政主管部门颁发的生产许可证的厂商可视为合格的投标人。例题(多选)：设备采购招标中对招标人的资格审查有( )。A、具有独立订阅合同的权利B、具有独立的工作场所C、具有完善的质量保证体系D、主机设备有相应业绩厂商的技术合作或技术支持E、特殊专用设备应拥有行业行政主管部门颁发的生产许可证。答案：A、C、D、E。(四)设备采购招标文件 大型设备采购招标文件的内容由投标须知、合同条件和附件三部分组成。现实采购活动中，大型设备采购现场交货的招标文件应列述以下内容。 1投标须知 (1)工程概况 工程依据。对工程的立项作简要说明；资金来源；工程规模；工程地

27、址；系统概况。说明本工程主要系统与其他相关系统的概况；相关设备概况。说明与本次招标设备相关设备的概况；工程布置图、总平面布置图、主厂房布置图，并简要说明厂房布置特点和本次招标设备的位置；工程所在地的交通运输情况；工程实施计划(形象)进度。 (2)招标范围 说明招标设备的名称和相应备品、备件、专用工具、技术资料以及有关的技术服务等，详细内容应在附件中具体列明。 (3)投标人资质 (4)招标文件 招标文件的组成；招标文件的解释和澄清；招标文件的补充和修改。 (5)投标文件 投标文件的组成。投标文件的编制：一般要求；投标有效期；投标保证金；投标人提交建议的说明；标前会；投标文件的份数和签署。投标报价

28、。投标文件的递交：投标文件的密封与标记；投标截止时间；投标文件的补充、修改和撤回；无效投标。 (6)开标 (7)评标 评标对象和依据；评标因素；评标程序。 (8)资格审查(有资格预审时可不再重复) (9)定标 (10)授予合同 签约与中标通知；履约保证金；合同生效。 2合同条款 定义；合同标的；供货范围；合同价格；付款；交货和运输；包装与标记；技术服务和联络；质量监造与检验；安装、调试、试运和验收；担保与索赔；保险；税费；分包与外购；合同的变更、中止和终止；不可抗力；合同争议的解决；合同生效；其他。 3附件 与招标文件同时发出的附件应当包括： 技术规范；供货范围；技术资料和交付进度；交货进度；

29、监造、检验和性能验收试验；价格表；技术服务和设计联络；分包与外购；大(部)件情况；履约保函(格式)；投标保函(格式)；投标人资格审查文件；投标书差异表；投标人需要说明的其他问题；招标文件附图；投标人承诺函(格式)；投标人法定代表人授权书(格式)；投标人关于资格的声明函(格式)。例题(多选)：大型设备采购招标文件的内容由( )组成。A、投标须知B、合同条件C、通用条款D、专用条款E、附件答案：A、B、E。 (五)编制设备采购招标文件时应当注意的事项 1招标采购范围 大型成套设备的招标采购范围较为庞杂，在招标文件中应明确说明，以便投标人进行合理报价。涉及内容可能包括：设备供货(主机、辅机)、提供技

30、术资料、提供相关服务(指导安装、调试、人员培训等)。 2设备供货范围 设备的名称、规格(型号)、数量；供货范围说明。 设备供货范围应包括所有设备、技术资料、专有工具和备品备件。 3技术规范 大型复杂的成套设备各厂家的型号不同其技术指标和参数也各有差异，招标文件中提出的技术规范是对所采购设备的性能、标准要求，一般作为投标的最低限度技术要求供投标人参考，允许投标设备与其有合理偏差。如果投标设备与此完全相符，则作为合同履行过程中的检测标准值；若投标设备的技术参数优于招标的规范要求，在投标书内应详细说明，该值将作为检测标准。技术规范要广泛使用国家规范或国际通行标准，尽量避免引用某一制造厂家的产品商标名

31、称和商品目录。如果必须提到时，应在商标或商品目录之后注明“或同等产品”的字样，避免有歧视性的行为。技术规范通常包括以下内容。 设计和运行条件：系统概况和相关设备；工程主要原始资料，包括气象特征与环境条件等。 技术条件(根据具体设备填写)：参数、能力；性能要求，包括启停、运行、寿命、变负荷等内容；结构要求系统配置要求；配供的辅助设备要求；仪表和控制要求；标准；性能保证值；安装调试要求。 监造(检验)和性能验收试验。 设计与供货界限及接口规则。 清洁、油漆、包装、装卸、运输与储存要求。 4交货进度 说明交货的方式和地点以及交货进度要求。分别详细列出包括主机、备品备件、专用工具的交货时间要求。 5监

32、造、检验和性能验收试验 为了保证设备的生产质量，如果订购的设备在生产过程中采购方实施监造时，在招标文件的合同条件内应予以详细说明，因为其中的某些费用应由采购方承担，并应明确其权利和义务。 6合同价格 在招标文件内对以下内容应予以说明：合同类型(固定价格或可调价合同)。报价中应计算的费用。 说明投标时除了设备出厂费之外，报价中还应包括运杂费、税费、运输保险费等费用。(六)设备采购招标中投标人应提交的投标文件 1投标的法律文书文件 投标的法律文书文件包括： 投标人承诺函。 投标人法定代表人的授权书。 投标人资格、资信证明文件： 关于投标人资格的声明函； 企业法人营业执照(副本)； 生产许可证、有关

33、鉴定材料； 企业简介(包括组织机构、生产能力、设备、厂房、人员等)； 质量保证体系及其质量认证证明； 近三年资产负债表、损益表及经营状况(包括销售额)； 银行资信证明； 业绩及目前正在执行合同情况(包括完成情况和出现质量问题及改进措施)； 近三年经济关系中涉讼情况； 其他文件和资料。 投标保函。 2合同条款 合同条款虽然属于招标文件的组成部分发给投标人，但投标人还需将其包括在投标书中以构成对这些条款的确认。有时还可能出现其中的某些内容需经过投标人填写后才成为完整的合同条款，如交货地点和货物的体积、毛重等。 3附件 附件的主要内容包括：技术规范、供货范围、交货进度、报价、技术服务、分包与外购、大

34、部件情况和差异表等。 (七)设备采购招标评标的程序和主要内容 评标过程，分为初评和详评两个阶段进行。初评即对投标书的响应性是否符合招标文件的要求进行审查；详评包括技术评审和商务评审两部分，只有技术评审合格的投标书，才进行价格比较。 1初评 初评评审主要审查的内容如下。 (1)投标人的合格性 是否具有法人资格。 投标文件有关各项要求签字处，是否经过法定代表人或投标授权人签署。如果是法定代表人签字，姓名应与营业执照一致；若为授权代表签字，是否有法定代表人的合格授权书。 (2)投标保证金 金额是否达到要求。 若提供的是保函，有效性是否满足招标文件规定，出具保函的银行资格是否符合要求。对于金额较大的设

35、备，应要提供地市级以上分行出具的有效保函，一般不接受县级银行或开发区办理处出具的保函。 (3)资格证明文件 除了一般的资格证明材料外，还可以有包括制造厂家授权书和银行提供的资信证明文件。 (4)经营范围 超出经营范围的投标书是无效的。 (5)业绩 严谨的招标文件应对投标人业绩有合理的衡量标准，要求提供如企业经营中供货合同复印件等文件来证明。 (6)对商务条款的响应 主要审查交货期、质量保证期、付款条件和方式、适用的法律和仲裁条款等。允许投标书中的响应存在一定偏离，但这种偏离必须是可以接受的，或通过澄清明确后是可以接受的。原则是接受这种偏离对其他投标人不会产生不公平的影响，也不会影响投标价的排序

36、，否则应予淘汰。 (7)其他 招标文件中要求提供的各种资料是否齐全，如资质等级证书、ISO认证材料、最近三年经审计的资产负债表等。 2详评 (1)技术评审 技术评审，主要考察投标人所提供产品的规格、型号、数量、技术指标的响应性等。不同厂家产品在细项的技术参数中会有差异，与招标文件中的要求也会产生偏离，在允许范围内的偏离是可以接受的，若其中的某一项主要指标低于允许范围的投标书，均应拒绝。可接受的偏离将作为量化评比要素予以考虑和比较。 (2)价格评审 经过技术评审合格的投标书，进入价格评审和比较。例题(多选)：对评标描述正确的是( )。A、评标过程分为初评和详评两阶段B、初评是对投标书是否为响应性

37、投标进行审查C、详评包括技术评审和商务评审两部分D、投标书的技术和商务部分都必须评审E、只有技术评审合格的投标书才能进入价格评审和比较答案：A、B、C、E。(八)设备采购开标与评标 1设备采购开标 设备采购招标的开标会，由招标人主持，开标日的时间为投标人的投标截止时间，开标会应公开进行，有关开标的规定在本节相关节、目中已有讲述。 2评标 依据国家发展计划委员会等七部委联合制定的评标委员会和评标方法暂行规定，招标项目通过初评后，应进行详细评审，经过初步评审合格的投标文件，评标委员会应当根据招标文件确定的评标标准和方法，对技术部分和商务部分作进一步评审、比较。 按照以上规定，评标方法包括经评审的“

38、最低投标价法”、“综合评估法”或者法律、行政法规允许的其他评标方法。 最低投标价法，一般适用于具有普通技术、性能、标准或者招标人对其技术没有特殊要求的采购项目，而采购大型设备招标时，应当采用综合评估法进行评标，以利最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准的投标，并使之推荐为中标候选人。 综合评估法，可以依据不同的设备采购招标项目的具体要求，分别适用综合评标价法、设备寿命周期成本评标价法。此外，设备采购招标还可以采用综合打分法等方法。 (1)最低投标价法 招标采购设备合同金额较小，量化评标不实际或者不适宜时，则可以采用最低投标价法(简称打分法)评标。 打分法，是指按预先确定的评分要素重要程

39、度分值比重并细化每一项达到某一程度的得分标准，由评标委员分别对各投标书的报价和各种服务进行评审记分，得分最高者中标。 1)评审记分内容 评价设备采购标书优劣的因素包括： 投标价格；运输费、保险费和其他费用；投标书中所报的交货期限；偏离招标文件规定的付款条件；备件价格和售后服务；设备的性能、质量、生产能力；技术服务和培训；其他有关内容。 2)标底 设备采购评标可以采用有标底或无标底的评审比较方法。 无标底的评标。由于各家产品的性能各异，往往标底不好设定。评标时按预定的评比内容对各投标书进行横向对比，单向指标比较时以各投标书中指标最好者为基数，考察其他投标书的该项指标与基数的偏差度分别给予降分。在

40、实际操作时，作为比较标准的基数是某一投标书中的某一承诺值，而非该标书中的所有值，即不是以某一投标书作为标准。对此应予注意。 有标底的评标。设备评标采用标底衡量的综合打分法，是指各项指标与标底接近者得分高。标底的内容包括标底价格、设备的主要性能指标等。这种方法通常适用于采购通用定型的设备。 标底价格。按照当时该种设备的市场平均价格水平再下降某一百分数作为标底价格，以体现投标的竞争性。有标底价格时通常都设定以标底为衡量标准的允许偏差度上下限确定投标书入围范围，对于超过入围标准的投标书一般应予淘汰。应当注意的是，对标价虽然低于人围下限，但有科学合理措施的投标书，还应进行详细分析后再决定是否淘汰。 标

41、底交货期。交货期限应与采购进度计划综合考虑后确定，既不要迟于土建和安装施工的预期进度要求，也不应提前得过早。 技术参数指标。应对影响设备运行效率的主要技术指标设定标底参数，过少或过多会使评标不全面或评标工作量过分加大，影响评标工作效率。 相关服务费用指标。视合同包的承包范围而定，可能包括设备运杂费、维修保养费、备品备件的售后服务费、技术培训费、安装调试指导费等。 3)评审要素分值的分配 评审要素确定后，应依据采购设备标的物的性质、特点、生产的通用性程度以及各要素对采购方总投资的影响程度来具体划分权重和打分标准，既不能等同对待，也不应一概而论。设备采购项目资金来源于世界银行贷款时，评审要素的分值

42、分配如下： 投标价，6570分； 备件价格，010分； 技术性能、维修、运行费，010分； 售后服务，O10分。 总计100分。 打分法的好处是简便易行，评标考虑因素更为全面，可以将难以用金额表示的各项要素量化后进行比较，从中选出最优的标书。其不足之处是各评标人独立给分，对评标人的素质水平和知识面要求高，否则主观随意性较大。此外，加工订购招标时，投标人提供的设备型号各异，难以合理确定不同技术性能的有关分值和每一性能应得的分数，有时会出现忽视某一投标人提供设备的一些重要指标，产生不良影响。若采用打分法评标，评分要素和各要素的分值分配均应在招标文件中加以说明。 4)设备采购的评标报告 评标结束后，

43、由评标委员会编写评标报告。内容包括：评标过程、评标委员会人员组成、主要技术性能数据、分项报价及评标价格表、技术评分表、主要技术特点、推荐中标候选人等。 (2)综合评估法 综合评估法，是指以投标价为基础，将各评审要素按预定的方法换算成相应的价格，在原投标价上增加或核减该值而形成评标价格。评标价格最低的投标书为最优。采购大型设备时，大多采用综合评标价法。 评标时，除投标价格以外，还应关注的因素和可折算为价格的方法，包括下述各点。 1)运杂费用 运杂费用，是指发包人支付的额外费用，包括运费、保险费和其他费用。换算为评标价格时，可按照运输部门、保险公司以及其他有关部门公布的取费标准，计算货物运抵最终目

44、的地将要发生的费用。 2)交货期 关于交货期，投标人在投标书内承诺的交货时间可能与招标文件要求的时间有出入。评标时以招标文件的“供货一览表”中规定的具体交货时间作为标准。当投标书中提出的交货期早于规定时间，一般不给予评标优惠，因为提前到货，会使发包人增加仓储管理费和设备保养费。如果迟于规定的日期交货，若推迟的时间尚在可以接受的范围之内时，则交货日期每延迟一周，按投标价的某一百分比(一般为05)计算折算价，将其加到投标价中去。 3)付款条件 关于付款条件，投标人应按招标文件中规定的付款条件提出报价，对不符合规定的投标，应当视为非实质性响应投标而予以拒绝。但在订购大型设备的招标中，如果投标人在投标致函内提出，若采用不同的付款条件(如增加预付款或前期阶段支付款)可降低报价的方案供招标单位选择时，此项付款要求在评标时也应予以考虑。当支付要求的偏离条件在可接受范围内时，应将因偏离要求而给发包人增加的费用(资金、利息等)，按招标文件中规定的贴现率换算成评标时的净现值，加到投标致函中提出的更改