仓储物流机器人公司企业风险管理方案【范文】.docx
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1、泓域/仓储物流机器人公司企业风险管理方案仓储物流机器人公司企业风险管理方案目录一、 项目简介3二、 法人治理结构7三、 关系管理12四、 多米诺骨牌理论14五、 能量释放理论16六、 风险回避的优点与局限性17七、 风险回避常用的方法20八、 风险管理委员会和审计委员会23九、 董事会26十、 风险管理组织体系的总体框架28十一、 业务单位和相关职能部门的组织结构及职责设计34十二、 我国的价格管理体制35十三、 商品价格风险的管理39十四、 政治风险源42十五、 政治风险含义及分类44十六、 产业环境分析47十七、 政策驱动:国家政策大力支持为机器人产业发展提供了必要支撑47十八、 必要性分
2、析49十九、 SWOT分析49二十、 项目风险分析55二十一、 项目风险对策58二十二、 法人治理结构58二十三、 组织机构管理71劳动定员一览表71一、 项目简介(一)项目单位项目单位:xxx(集团)有限公司(二)项目建设地点本期项目选址位于xxx,占地面积约22.00亩。项目拟定建设区域地理位置优越,交通便利,规划电力、给排水、通讯等公用设施条件完备,非常适宜本期项目建设。(三)建设规模该项目总占地面积14667.00(折合约22.00亩),预计场区规划总建筑面积22367.38。其中:主体工程15109.37,仓储工程3553.09,行政办公及生活服务设施2042.08,公共工程1662
3、.84。(四)项目建设进度结合该项目建设的实际工作情况,xxx(集团)有限公司将项目工程的建设周期确定为24个月,其工作内容包括:项目前期准备、工程勘察与设计、土建工程施工、设备采购、设备安装调试、试车投产等。(五)项目提出的理由1、不断提升技术研发实力是巩固行业地位的必要措施公司长期积累已取得了较丰富的研发成果。随着研究领域的不断扩大,公司产品不断往精密化、智能化方向发展,投资项目的建设,将支持公司在相关领域投入更多的人力、物力和财力,进一步提升公司研发实力,加快产品开发速度,持续优化产品结构,满足行业发展和市场竞争的需求,巩固并增强公司在行业内的优势竞争地位,为建设国际一流的研发平台提供充
4、实保障。2、公司行业地位突出,项目具备实施基础公司自成立之日起就专注于行业领域,已形成了包括自主研发、品牌、质量、管理等在内的一系列核心竞争优势,行业地位突出,为项目的实施提供了良好的条件。在生产方面,公司拥有良好生产管理基础,并且拥有国际先进的生产、检测设备;在技术研发方面,公司系国家高新技术企业,拥有省级企业技术中心,并与科研院所、高校保持着长期的合作关系,已形成了完善的研发体系和创新机制,具备进一步升级改造的条件;在营销网络建设方面,公司通过多年发展已建立了良好的营销服务体系,营销网络拓展具备可复制性。随着产品种类的不断丰富,服务机器人正在逐渐向各行业加速渗透。1)在个人/家庭服务领域,
5、扫地机器人、教育机器人、陪伴机器人等产品出现,极大便利和丰富了人们的日常生活;2)在公共服务领域,集迎宾、导购与销售功能为一体的导览机器人,通过智能技术打造新零售场景,提升零售行业智能水平。此外,餐厅、酒店、银行、场馆等特定场景均已引进服务机器人,创新服务业态;3)在特种服务领域,具备精密操作优势的医疗机器人,以及适用于水下、搜救、空间探测、核环境等极端危险环境的服务机器人也在逐渐落地应用。(六)建设投资估算1、项目总投资构成分析本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金。根据谨慎财务估算,项目总投资8813.30万元,其中:建设投资6905.78万元,占项目总投资的78.36%;建设期
6、利息158.93万元,占项目总投资的1.80%;流动资金1748.59万元,占项目总投资的19.84%。2、建设投资构成本期项目建设投资6905.78万元,包括工程费用、工程建设其他费用和预备费,其中:工程费用5954.16万元,工程建设其他费用772.48万元,预备费179.14万元。(七)项目主要技术经济指标1、财务效益分析根据谨慎财务测算,项目达产后每年营业收入19100.00万元,综合总成本费用16050.50万元,纳税总额1497.23万元,净利润2226.45万元,财务内部收益率17.96%,财务净现值2059.36万元,全部投资回收期6.30年。2、主要数据及技术指标表主要经济指
7、标一览表序号项目单位指标备注1占地面积14667.00约22.00亩1.1总建筑面积22367.38容积率1.531.2基底面积8360.19建筑系数57.00%1.3投资强度万元/亩302.182总投资万元8813.302.1建设投资万元6905.782.1.1工程费用万元5954.162.1.2工程建设其他费用万元772.482.1.3预备费万元179.142.2建设期利息万元158.932.3流动资金万元1748.593资金筹措万元8813.303.1自筹资金万元5569.773.2银行贷款万元3243.534营业收入万元19100.00正常运营年份5总成本费用万元16050.506利润
8、总额万元2968.607净利润万元2226.458所得税万元742.159增值税万元674.1810税金及附加万元80.9011纳税总额万元1497.2312工业增加值万元5169.8613盈亏平衡点万元8006.07产值14回收期年6.30含建设期24个月15财务内部收益率17.96%所得税后16财务净现值万元2059.36所得税后二、 法人治理结构20世纪90年代发生了一系列重大风险管理失误事件,其中巴林银行、德国金属企业和日本住友银行造成的损失超过10亿美元。21世纪初发生了更严重的企业欺诈,使安然、世通、阿德菲亚等多家企业损失了数百亿美元的股值,股票市场蒙受了极大的耻辱。这些灾难对企业
9、的权益人造成的后果是毁灭性的,无论是投资者、雇员、客户,还是商业伙伴。有些事件甚至威胁到整个市场的稳定。例如,无赖交易员尼克,里森在期货市场造成的巨大的损失,使巴林银行崩溃,并严重地威胁到期货市场的稳定。住友银行的滨中泰男竟然通过交易成为全球铜市场5%的拥有者,臭名昭著。安然企业的崩溃严重地损害了能源交易市场。对每一起事件的调查及反思,昭示了在这些机构的麻烦背后的一个共同的问题:缺乏有效的风险管理,缺乏董事会对企业运营的监督。问题的严重程度促使监管者、股票交易所和投资者重新开始强调企业要符合企业法人治理的最佳行为准则。2002年美国通过了萨班斯奥克斯利法案,对企业法人治理实践建立了清楚的规则,
10、例如,要求首席执行官和首席财务官签名确认企业的财务报表,保证审计者及审计委员会的独立性。企业法人治理结构是企业运转的核心,也是防范企业投资风险的重要工具。因此,在企业的营运过程中,必须依照公司法的规定,股东会、董事会、监事会、经理层分别行使各自的权利和职能,把企业的投资活动纳入企业法人治理结构的严格监督和管理范围之内,从而防止因经营者个人的独断专行和决策失误而引发企业投资风险。(1)企业应发挥股东大会的作用。股东大会是企业的权力机构,对于企业的经营方针和投资计划、非由职工代表担任的董事监事、董事会报告和监事会报告、财务预决算方案、利润分配方案、增资和减资方案、企业债券发行方案、企业合并分立解散
11、清算方案等有决议权。因此,股东应借股东大会充分行使自己的权利,对不以股东利益为重或损害企业利益的董事监事应通过股东大会或临时股东大会决议更换,对影响企业利益的各重大方案应严格把关,尽量降低风险。(2)企业应强化董事会的作用,董事会是企业的决策机构。COSO报告中指出,内部控制是由企业董事、经理和其他员工实施,为运营的效果、财务报告的可靠性、相关法令的遵循性等目标的实现而提供合理保证的过程。企业内部控制制度得以有效运行的基础和保证在于企业的董事会,企业应该关注董事会成员的合理构成,提高他们的工作质量,使其充分发挥决策和监督作用。具体表现为在选出合适的董事会成员后,要建立健全董事会的工作机制,明确
12、董事会的内部分工,设立专门的委员会,包括风险委员会、审计委员会、预算管理委员会、投资委员会等,并由专门的董事负责,使其在内部审计、预算控制和投资决策等方面发挥监督作用,通过加强内部管理控制,从而提高企业会计信息的真实性,实现企业的经营管理目标,保证投资者和所有者资产的安全性和完整性。此外在董事会中由于董事长与董事会成员权力行使的不平衡状态,企业还应该强调和突出权力结构中董事会的独立性和有效的监督,发展二者之间的一种新型合作和互动关系。企业还应该对董事的任职资格、来源及其所承担的监督义务作出明文规定。针对董事长权力制衡的问题,董事会应利用建立对董事长的问责机制来制约董事长的一些特权,并且常规性地
13、对董事长是否按照这些标准执行业务作出评估和审核,最终达到对董事长进行监督的目的,使董事会的整体发挥更大效用。(3)企业应强化监事会的监督作用,监事会是企业的监督机构。我国公司法规定监事会是企业内部治理中代表股东对董事会、经理承担监督职责的法定机构。目前我国企业监事会形式化,主要是由于监事会人员的资质不明确并缺乏有效的知情权。监事会成员主要来源于职代会和股东提名,职工代表由于工作报酬等掌握在管理者手中,很难实现监督职能,而股东方面的监事则缺少必要的渠道,对企业的实际情况并不了解。监事会仅有监督权而无处罚权,无法实现有效监督。因此强化监事会的作用应从如下几方面入手。监事会的构成。由于监事会成员的构
14、成代表其监督时的利益趋向,所以应选派具有法律、财务、会计等方面的专业知识和工作经验,并具有与股东及相关利益者进行交流能力的专家进入监事会,这些专家可以在自身良好声誉的约束下客观公正地监督检查企业的经营行为。另外监事会还应建立与现代企业制度相适应的提名制度,股东监事应由股东大会选举产生,职工监事应通过工会或企业主管部门选举产生。同时为了防止内部监事被内部人收买操纵,企业应从外部引入一定数量的独立监事,从而使监事会的人员构成更加合理。监事会的职责。企业应扩大监事会的职权,从传统的对企业财务状况的检查权,扩展到有对企业业务状况的调查权。监事会应享有极大的信息拥有权和审查权,监事会需要了解董事会制订的
15、或意向中的政策,了解企业的收益情况、支付能力及销售情况,只有这样才能获得企业政策远期方面的信息及近期计划和任务,使其能够做到事前监控和随时监督。不仅如此,监事会还必须对会计师作出的业务报告和年度报告等最终审核并发表意见。在制度中如果能保障监事会的知情权和审查权,这就是有效监督的基础。另外当企业的董事会成员有重大违规和损害企业利益行为时,企业还应赋予监事会特别任免权,使其监督具有权威性。建立对监事责任的追究制度。若监事会没有及时有效执行检查权使企业受到损害时,有关监事应该承担责任。(4)企业应有效发挥独立董事的作用。公司法第一百二十三条规定,公司设立独立董事,具体办法由国务院规定。中国证监会发布
16、的关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见也要求上市公司应该引入独立董事制度,这是对完善我国上市公司治理结构,维护中小股东权益的积极探索。针对目前我国企业中独立董事制度不完善和独立董事缺乏知情权的现状,发挥独立董事的作用应从以下几个方面加以改进。应改善独立董事的提名制度。独立性是独立董事制度的关键,在独立董事的提名上,企业应通过完善严格的选任程序来保证独立董事的独立性,进而保证独立董事发挥应有的作用。尽管无法从根本上杜绝独立董事和企业特定组织间的联系,但从国外企业治理实践中看,独立董事的选任一般是由董事会提名,经股东大会批准的。所以在独立董事的选任上要保证相对独立性,并且要经过股东大会认可。赋
17、予独立董事实际的权力。如董事会下的审计、薪酬和提名委员会必须由独立董事组成。除了在实权的岗位任职之外,独立董事最重要的权力应该是对企业各项信息的知情权。对于独立董事本身而言,他们就是社会公众利益的代表,表现在督促企业遵守法律法规上,凡有违规之举,无论这种举措代表哪些股东的利益,独立董事必须坚决反对,若董事会一意孤行,独立董事则应本着诚信的原则,有责任将信息披露。所以企业应保证独立董事获取信息的完整性和正确性,使独立董事履行诚实的义务,并将他们可能获得的企业有关的所有重大信息进行披露。只有在独立董事能够有效获得各项信息,公允地对各项信息进行评价,对董事会进行严格监督时,才能从源头上控制企业内部人
18、控制现象。独立董事在获取大量信息的情况下,还应作出对企业经营层的业绩评估。通过对企业大量报表的解释,可以使广大投资者特别是中小投资者充分了解企业经营状况,如果企业将这些独立董事作出的评估结果披露出来,既可以有效地约束企业管理层,又可以督促独立董事尽职尽责,从而更有效地发挥独立董事的作用。三、 关系管理对于许多企业来说,最为严重的业务风险涉及企业外部的利益者之间的长期关系,包括股东、债权人、客户、合作伙伴、竞争对手、监管机构、保险企业、中介媒体等。企业必须与上述各方形成并保持良好的长远关系。关系管理必须理解各利益者的不同目标,以及在目标无法实现时对双方关系的潜在影响。防止这些利益者利用自己的影响
19、力损害企业利益,首先必须使得利益者理解,与企业维持良好的关系有利于双方,任何单边行为从长期来看都会损害双方的利益。因此,企业在选择合作伙伴、发展关系、维持关系到争议的解决等各个阶段都要重视关系管理。通过资信调查、面晤、非正式的社会活动等形式仔细筛选潜在的利益者,可以有效避免许多重大问题。经理应当知道,每一方当事人都试图以锁定合作伙伴的方式来发展良好的合作关系,同时试图利用含糊的言辞保持一定的灵活性。锁定合作关系,可以采取签订正式合同的方式,更重要的方式是通过投资于共享的程序、手续、系统等项目。关系的灵活性很容易通过资源的冗余来实现,比如,利用多个软件供应商、扩大客户基数、合同的协商条款、合作伙
20、伴的绩效条款等。合作伙伴的筛选通常基于潜在的协同效应,当企业希望开辟新市场或重建一个有问题的市场时,可能愿意将竞争对手也视为合作伙伴。贸易与行业协会也可以起到类似的作用。业内的战略联盟在管理竞争对手进入和退出市场的风险时显得尤为重要。如果双方当事人的权力基础不对等,那么这种关系是不稳定的,应该努力避免,因为较强的一方可能利用对方的劣势,最终可能导致关系的破裂。稳定的关系建立起来以后,一定要注意维持,因为发展一种新的业务关系或修复一项已破裂关系的成本极高。当然,关系管理不是万能药,在业务发生剧烈变动时期,关系可能显得无足轻重或无能为力。四、 多米诺骨牌理论美国人海因里希是一位安全工程师,也是工业
21、安全领域的先驱,他早在1959年就提出了一套控制事故发生的理论,即工业安全公理,具体内容如下。(1)损失事件总是由各种因素所构成的一个完整顺序引起的,其中最后一个因素就是事故,事故总是直接由人为的风险因素或物质的风险因素引起的。(2)人的不安全行为是造成大多数事故的原因。(3)由于发生不安全行为而造成致残性伤害事故。(4)严重的伤害基本上是偶然发生的,导致发生伤害事故的事件基本上是可以预防的。(5)产生不安全行为的基本原因(即人和物质的直接原因和间接原因),可以为风险管理者选择适当的控制措施提供方向。(6)控制风险可以采取4种基本方法,即技术措施、说服教育、人事调整和加强纪律。(7)控制风险的
22、方法基本上类似于产品质量、成本和产量的控制方法。(8)领导人和管理部门具有最好的控制风险工作的条件和能力,从而应该承担首要的责任。(9)领导和监管者是控制风险的关键人员,他们管理风险的能力对风险控制具有关键性的作用。(10)安全的组织机构对促进生产的作用是积极的,而不安全的组织机构对生产的作用是消极的。海因里希在上述10条公理基础上提出了著名的多米诺骨牌理论。他将导致伤害事故分为5个因素和5个阶段,即血统和社会环境、人的过失、不安全行为或状态、事故、伤害,并直观地用5张竖立的骨牌来表示。该理论认为,一种伤害的产生是上述5种因素按一个固定的逻辑顺序相继发生的结果,事故仅是其中的一个环节,若前面任
23、一环节被消除,事故顺序就被中断,从而也就可以避免伤害的发生。在风险事故顺序中,不安全行为和不安全状态是问题的关键,若被消除,则前面因素无效,后面的风险事故也就不会发生。因此,预防风险事故的发生,重点应该放在消除人的不安全行为及环境和事物的不安全状态,即通过改变风险因素、风险因素所在的环境和风险因素与环境的相互作用来预防风险事故的发生。海因里希的理论侧重于工业事故,但同样适用于产品责任损失、火灾等情形。五、 能量释放理论美国学者米歇尔,查皮塔斯基提出的能量释放理论认为,大多数事故是由于意外释放能量(机械能、电能、热能、化学能等)或危险材料(毒气、粉尘、放射性物质、易燃物质等)所造成的。这些能量或
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