工贸标准化评审导则.doc

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1、安全生产标准化评审导则1 安全生产标准化的评审目的和基本原则 安全生产标准化目的是贯彻“安全第一，预防为主，综合治理”方针，为建设安全生产标准化评审工作提供科学依据,对未达到安全生产标准化建设工作目标的系统或单元提出建议，促进企业提高创建安全生产标准化工作，满足安全生产要求。 安全生产标准化评审基本原则是具备安全生产标准化评审评审组织和评审能力的事业单位或机构科学、公正和合法地自主开展安全标准化评审。2 定义安全生产标准化评审是在企业完成安全生产标准化建设并试运行后，通过对安全生产标准化建设的安全设备、设施、文件、体系运作记录实际运行状况及管理状况的评审，分析查找企业现场及运行中存在的安全问题

2、，提出建议并要求整改。3 安全生产标准化评审内容 （1）确认受评审方安全生产标准化建设实施情况及国家有关安全生产的法律法规和规范标准要求的符合性、适用性、充分性、有效性；（2）确定是否达到安全生产标准化评审标准。4 安全生产标准化评审方法采用要素检查表以及资料评审和现场评审相结合的方法。1、评审组按评审要素进行分组；2、各小组按编制的要素检查表的内容和要求逐条对照，根据评审准则，形成评审发现。应当记录不符合的评审发现及其支持的评审证据；3、对相关从业人员进行现场安全标准化知识提问；4、评审组对各小组的评审发现进行汇总，形成不符合项报告；5、评审组向受审方通报不符合项，以确认评审证据的准确性；6

3、、评审组做出评审结论； 7、讨论并确定评审后续活动。5 安全生产标准化评审流程 审查资料并受理企业评审请求组成现场评审组，确定评审人员书面通知（见附件1）受评审方现场评审时间，企业反馈确认，并通知评审主管部门到受评审方现场，召开首次会议（会议内容见附件2），由评审组组长主持会议，组长向宣布评审人员及相关程序（现场评审计划安排见附件3）评审组成员根据分工现场评审相关要素资料、现场评审相关要求（评审内容参见附件4），并根据评审评分标准进行评分评审组汇总评审情况，讨论评审发现，编写不符合项报告，并对评审情况进行通报末次会议（会议内容见附件5），评审组与受评审方共同确认不符合项报告企业整改，对企业整改

4、情况进行复核确认报告审核，编制评审报告并提交评审主管部门。6 安全生产标准化评审过程 6.1前期准备 6. 1.1受理企业申请 明确评审对象和范围；对申请材料进行分析和鉴别，确保资料的可靠性、真实性和有效性，杜绝使用过期的、虚假的或与实际情况不符的资料，并完成审查报告。与申请企业确定现场评审时间并通知申请企业。 1.2联系企业，确认评审工作计划在前期准备工作基础上，确认企业所属专业范围及生产产品类别，依据有关安全生产的法律法规和技术标准，确定评审人员及评审方案，编制评审通知书与申请企业取得联系，签订技术服务合同，明确范围，以及双方权利、义务和责任，确定现场评审时间及评审工作计划。1.3 评审组

5、的组成原则及规定为了更好的实施安全生产标准化评审工作，特制订评审组成原则及规定。评审组的组成原则：评审组至少由1名评审员和2名评审专家组成，并指定1名评审员担任评审组组长，具体负责组织评审工作。1.评审组应根据企业申报的达标专业的评定标准相关管理、技术、工艺等要求，配足相应的评审人员，评审人员应满足评审相关条件要求。2、认真贯彻执行国家有关安全生产的法律、法规、规章、标准、规范和相关行业安全生产标准化规范、评定标准； 3、评审前主动向评审单位公开与申请企业的利害关系、不隐瞒任何有可能影响评审公正性的信息；4、严格遵守公正性与保密承诺，不得泄露申请单位的技术和商业秘密； 5、认真完成安全监管部门

6、或评审组织机构、评审单位安排的其他任务。 6、在评审工作中，不得有明显倾向性或歧视性的；7、不得违反职业道德和有关廉洁自律的规定； 8、不得违反规定向外界透露有关评审情况及企业内部需要保密信息；9、保证评审过程的正确性、公平性、有效性。评审组的组成规定：本规定的“评审组”是指实施本协会承担安全生产标准化评审工作的组织。1.评审组人员具体由承担评审工作的专业室负责人确定，评审组在该室负责人领导下，由指定的评审组组长负责具体工作。2.评审组负责实施安全生产标准化评审工作的全过程，并对评审报告质量和评审结果负责。3.评审组在实施前，评审组组长在认为有必要时，可聘请本协会以外的技术专家参加评审工作，外

7、聘技术专家管理按照外聘专家管理办法执行。4.评审人员具体工作任务和行为准则另行规定。1.4现场评审所需材料、记录要求 1.现场评审依照全国冶金等工贸企业安全生产标准化评审办法和冶金等工贸企业安全生产标准化建设评审工作管理办法执行。2.按照确定好的安全生产标准化评分细则对受评审单位逐一认真检查，发现问题并做好相关记录，详细如实描述实际情况。3.对所检查的内容进行测量、拍照或摄像、录音等，并进行必要的说明。要求图像清晰，资料可用。评审结束后连同评审资料一起存档。4.所有参加现场工作的评审人员（含专家），在离开现场前必须完成现场工作，对检查中发现的安全隐患及时登记，并提出整改。5.评审过程各项记录要

8、求真实、完整，评审过程中的记录表格应按照过程控制文件规定，由相关人员签字确认，评审结束后统一归档。相关文件 现场评审首次会议议程 现场评审末次会议议程 接受现场评审企业声明（提前发给企业） 现场评审组人员公正、保密承诺 评审单位保密承诺 现场评审条件重申及确认书相关表格 首（末）次会议签到表 （签到人员：评审组、申请企业、安监代表） 企业现场陪同人员签到表 现场评审记录表 现场评审总结表 现场评审得分表 评审档案存档登记表6.2现场评审工作程序与要求 准备首次会议现场分组考核小组分析汇总专家内部会议专家组与企业沟通末次会议 安全标准化现场评审工作程序流程图6.2.1现场评审程序要求6.2.1.

9、1评审机构和被评审企业按上述工作程序做好准备工作。6.2.1.2首次会议首次会议的内容主要介绍现场评审的目的、依据、介绍专家组成员、介绍参加现场评审的各级安全生产监督管理局代表成员、听取企业安全标准化的工作情况介绍，确定现场评审的方法与具体安排。因此，要求每个专家组全体成员，企业主要领导和相关人员必须参加。6.2.1.3现场分组评审根据企业具体情况专家组分成几个小组进行分组现场评审，企业应为每个小组均配备有关专业技术人员全程陪同。各小组依据考评标准开始现场评审。现场评审采用资料核对、人员询问、现场考核和查证的方法进行，各小组进行讨论汇总问题时，企业人员应回避。6.2.1.4专家组内部会议现场分

10、组评审结束后，专家小组召开会议。讨论形成小组书面意见。企业必须为专家组提供会议场所。然后召开专家组会议，归纳总结各小组意见形成现场评审专家组意见。进行专家内部会议时企业人员应回避。6.2.1.5专家组与企业领导沟通在专家组内部会议形成了专家组评审意见后，末次会议前，专家组就现场评审的专家意见与企业领导进行沟通。若专家组在现场评审中发现存在较大原则性问题而导致无法通过专家现场评审时，专家组首先与企业主要领导充分沟通，达成一致意见。若企业存在的问题属于整改后就能通过的，企业领导应在评审专家组现场整改意见书上签字（一式两份，企业与评审机构各保留一份），并确定整改日期和整改后验证方式。6.2.1.6末

11、次会议末次会议主要是由专家组组长宣布专家组现场评审意见以及对下一步工作安排。因此，参加首次会议的人员应全部参加。6.3企业整改及审核报告要求申请企业按照评审问题记录单对提出的不符合项在规定期限内进行计划整改，企业整改完成后，评审组依据整改情况的实际需要，近现场后整改报告复核，确认其整改效果。若整改符合相关要求，予以编制评审报告，并提交本协会XXX专业室。评审报告的编制应遵循客观公正、问题明了、清晰准确的原则，且结论要有概括性、条理性，语言要求精练。不得含糊其辞、模棱两可，做到有法可依，有据可查。6.4报告审核本协会XXX专业室应对评审组提交的评审报告、评审工作总结、评审结论原件、评审得分表、评

12、审人员信息等相关资料进行审查。审查通过的，应认定其符合要求并确定企业安全生产标准化等级。6.5对评审专家工作要求6.5.1为确保安全生产标准化现场评审工作顺利的进行，维护现场评审专家和被评审企业的利益，特对专家提出如下要求。6.5.2评审专家工作原则：客观、公正、负责、缜密。6.5.3严格遵守工作程序，认真履行评审职责。在规定时间内完成交付任务。6.5.4严守保密承诺声明，不对外泄露企业要求保密的技术、资料和信息。6.5.5现场评审专家及亲属与接受评审企业有工作或其他利益关系时，应主动说明并回避。6.5.6现场评审期间，专家应接受现场评审领队和专家组组长的指挥和安排，专家组统一行动，未经许可不

13、得私自行动。6.5.7现场评审过程中，应听从企业陪同人员的引领和安排，注意保护人身安全。6.5.8现场评审结果未公布之前，不允许向申请企业人员透漏评审结果，现场评审结果由专家组组长在末次会议上向企业通报。6.5.9评审要求在现场评审结果报告上签字，对具体评审结论负责。6.5.10现场评审结束后，所有的评审资料（企业自行报告、现场评审表等）要交还给领队或评审机构随从人员。6.6现场评审中企业的权利和义务权利6.6.1有权了解现场评审组人员组成、评审程序和日程安排。6.6.2有权要求现场评审组保守企业秘密。6.6.3对评审专家提出的问题和质疑，有解释和提供进证明资料的权利。义务6.6.4确立专人负

14、责与现场评审组联系，并做好相关接待工作。6.6.5准备好各项安全标准化系统建设的文字资料，人员培训证书、特种设备检验检测记录等以备专家查阅。6.6.6企业主要领导人必须参加现场评审的首次会议和末次会议。6.6.7企业主管安全领导人、安全部门负责人、参加安全标准化自评负责人、企业上级法人单位安全部门负责人等必须参加现场评审的首次会议和末次会议。6.6.8现场评审的首次会议和末次会议的会场要做安全标准化评审的横幅，给参加现场评审的安全生产监督管理局领导、企业领导做桌牌。6.6.9企业必须准备安全标准化建设汇报书面材料。6.6.10按照专家组要求安排好现场陪同人员，保障评审组成员的现场的人身安全。6

15、.7评审机构存档资料为了规范评审机构管理和妥善保存评审资料，并要存档。特制定本制度。6.7.1在确认企业申请材料完备后，有专人负责将企业自评报告、审查意见表等资料送专家审查，专家审查后一并收回存档。6.7.2对现场评审的所有材料，在专家签字后按顺序整理后存档6.7.3根据专家评审意见起草评审报告，向具有相应评审职能安全生产监督管理局呈报评审结果。之后将呈报报告、评审报告和备案表一并存档。6.7.4具体存档材料见下面存档目录表。存档材料目录表序号资料名称份数页数是否存档备注企业自评报告企业申请表专家考核意见表现场评审通知评审计划安排企业接受现场评审工作声明保密承诺申请现场评审条件重申及确认首次会议签到表末次会议签到表评审报告现场评审结论原件评审得分表整改验证材料评审人员信息