凯赛生物：2022年第三季度报告.docx

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1、2022年第三季度报告 证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 上海凯赛生物技术股份有限公司 2022年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 是 否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据

2、和财务指标 单位：元 币种：人民币 1 / 17 2022年第三季度报告 项目 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末 上年同期 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 调整后 营业收入 548,858,450.67 618,482,804.88 618,482,804.88 -11.26 1,837,722,247.37 1,632,762,881.49 1,753,783,952.05 4.79 归属于上市公司股东的净利润 149,728,553.98 163,579,471.31 163,579,471.31

3、-8.47 486,180,697.60 489,986,908.34 475,939,814.63 2.15 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 138,125,100.46 160,843,973.51 160,843,973.51 -14.12 473,707,710.53 467,134,124.37 453,087,030.66 4.55 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 不适用 不适用 649,181,521.54 433,459,895.36 433,459,895.36 49.77 基本每股收益（元/股） 0.25 0.28 0.28 -10.71 0.83

4、 0.84 0.82 1.22 稀释每股收益（元/股） 0.25 0.28 0.28 -10.71 0.83 0.84 0.82 1.22 加权平均净资产收益率（%） 1.41 1.55 1.55 减少0.14个百分点 4.54 4.64 4.51 增加0.03个百分点 2 / 17 2022年第三季度报告 研发投入合计 48,258,130.03 28,076,589.65 28,076,589.65 71.88 134,754,753.10 84,595,322.59 84,595,322.59 59.29 研发投入占营业收入的比例（%） 8.79% 4.54% 4.54% 增加4.25个

5、百分点 7.33% 5.18% 4.82% 增加2.51个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 调整前 调整后 调整后 总资产 17,286,723,797.52 16,198,325,031.74 16,185,152,048.73 6.81 归属于上市公司股东的所有者权益 10,881,328,217.38 10,665,095,835.31 10,651,922,852.30 2.15 3 / 17 2022年第三季度报告 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 追溯调整或重述的原因说明 (1) 2021 年12 月30 日，财政部发布了关

6、于印发的通知（财会202135 号）（以下简称“准则解释第 15 号”），规定了关于企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理。根据上述文件的要求，公司于本报告期对现行的会计政策予以相应变更并对可比数据进行追溯调整。报告中提及 2021 年可比数据均为追溯调整后数据。 (2) 根据 2021 年年度股东大会决议，公司以实施权益分派股权登记日登记的总股本 416,681,976 股为基数，扣除回购专用账户上的股份 460,930 股，即以 416,221,046 股为基数，向截至股权登记日（2022 年 7 月 19 日）收市在册的全体股东以资本公积金每

7、 10 股转增 4 股，已于 2022 年 7 月 21 日完成本次权益分派，故按调整后的股数重新计算列报期间的每股收益。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 78,213.06 19,358.90 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 9,559,542.61 23,630,415.59 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,804,539.52 -11,403,616.30 其他符合非经常性损益定义的损益项目 257,34

8、7.39 1,358,442.10 减：所得税影响额 2,058,842.87 1,076,175.25 少数股东权益影响额（税后） 37,346.19 55,437.97 合计 11,603,453.52 12,472,987.07 将公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 适用 不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 适用 不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 经营活动产生的现金流量净额-年初至报告期末 49.77 主要系公司在报告期内获得税费返还和政府补助增加 研发投入合计-本报告期 71.88

9、 主要系公司持续研发投入，研发人数和研发项目均有增加 研发投入合计-年初至报告期末 59.29 主要系公司持续研发投入，研发人数和研发项目均有增加 研发投入占营业收入的比例（%）-本报告期 增加4.25个百分点 主要系公司持续研发投入，研发人数和研发项目均有增加 研发投入占营业收入的比例（%）-年初至报告期末 增加2.51个百分点 主要系公司持续研发投入，研发人数和研发项目均有增加 二、 股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 10,681 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称

10、 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 包含转融通借出股份的限售股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 Cathay Industrial Biotech Ltd. 境外法人 165,199,321 28.32 165,199,321 165,199,321 无 山西潞安矿业（集团）有限责任公司 国有法人 52,007,550 8.92 0 0 无 天津四通陇彤缘资产管理合伙企业（有限合伙） 其他 43,588,782 7.47 43,588,782 43,588,782 质押 5,386,819 山西科技创新城投资开发有限公司 国有法人 41,639,958 7

11、.14 0 0 无 HBM Healthcare Investments（Cayman） Ltd. 境外法人 41,455,116 7.11 41,455,116 41,455,116 无 西藏鼎建实业集团有限公司 境内非国有法人 24,750,909 4.24 24,750,909 24,750,909 质押 24,750,909 杭州延福股权投资基金管理有限公司无锡迪维投资合伙企业（有限合伙） 其他 21,612,162 3.71 0 0 无 国信国投基金管理（北京）有限公司北京华宇瑞泰股权投资合伙企业（有限合伙） 其他 18,519,000 3.17 0 0 无 招银国际资本管理（深圳）

12、有限公司深圳市招银朗曜成长股权投资基金合伙企业（有限合伙） 其他 12,400,455 2.13 0 0 无 深圳翼龙创业投资合伙企业（有限合伙） 其他 11,111,518 1.91 11,111,518 11,111,518 无 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 山西潞安矿业（集团）有限责任公司 52,007,550 人民币普通股 52,007,550 山西科技创新城投资开发有限公司 41,639,958 人民币普通股 41,639,958 杭州延福股权投资基金管理有限公司无锡迪维投资合伙企业（有限合伙） 21,612,1

13、62 人民币普通股 21,612,162 国信国投基金管理（北京）有限公司北京华宇瑞泰股权投资合伙企业（有限合伙） 18,519,000 人民币普通股 18,519,000 招银国际资本管理（深圳）有限公司深圳市招银朗曜成长股权投资基金合伙企业（有限合伙） 12,400,455 人民币普通股 12,400,455 上海商聚实业有限公司 9,268,000 人民币普通股 9,268,000 招银国际资本管理（深圳）有限公司招赢成长贰拾贰号私募创业投资基金（深圳）合伙企业（有限合伙） 8,694,000 人民币普通股 8,694,000 深圳市招银一号创新创业投资合伙企业（有限合伙） 6,840,

14、252 人民币普通股 6,840,252 招商银行股份有限公司华夏上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金 5,962,592 人民币普通股 5,962,592 黄建稳 5,912,300 人民币普通股 5,912,300 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述“前 10 名股东”及“前 10 名无限售条件股东”中，招银国际资本管理（深圳）有限公司深圳市招银朗曜成长股权投资基金合伙企业（有限合伙）、招银国际资本管理（深圳）有限公司招赢成长贰拾贰号私募创业投资基金（深圳）合伙企业（有限合伙）与深圳市招银一号创新创业投资合伙企业（有限合伙）的普通合伙人及执行事务合伙人均为招银国际资本管理（深

15、圳）有限公司。 除上述说明外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 公司前10名股东及前10名无限售股东投资者信用证券账户持有15,168,000股；公司未知其他股东是否参与转融通业务。 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 适用 不适用 四、 季度财务报表 (一)审计意见类型 适用 不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2022年9月30日编制单位:上海凯赛生物技术股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2022年9月30日 2021年12

16、月31日 流动资产： 货币资金 6,949,641,639.40 9,628,544,158.75 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 469,248.00 469,248.00 衍生金融资产 应收票据 50,580,774.60 11,380,000.00 应收账款 364,871,217.39 259,346,935.93 应收款项融资 48,409,425.78 4,496,504.27 预付款项 65,942,360.39 66,758,818.33 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 12,372,399.73 6,575,310.85 其中：应收利息 应收股利

17、 买入返售金融资产 存货 1,564,318,503.39 1,185,120,770.94 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 41,832,739.28 231,920,302.17 流动资产合计 9,098,438,307.96 11,394,612,049.24 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 50,090,564.16 53,214,440.04 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 3,631,305,530.46 2,210,265,208.99 在建工程 1,918,036,788

18、.27 758,312,592.81 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 781,841,561.39 768,458,838.20 开发支出 商誉 长期待摊费用 6,427,673.72 9,577,702.31 递延所得税资产 67,121,592.88 52,199,126.21 其他非流动资产 1,733,461,778.68 938,512,090.93 非流动资产合计 8,188,285,489.56 4,790,539,999.49 资产总计 17,286,723,797.52 16,185,152,048.73 流动负债： 短期借款 275,565,698.38 7

19、43,509,840.28 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 3,688,197.10 11,974,267.60 应付账款 687,585,018.30 290,282,803.00 预收款项 合同负债 18,794,631.08 14,639,534.96 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 27,337,563.94 18,795,186.11 应交税费 54,769,544.32 50,012,265.81 其他应付款 119,480,465.56 86,804,881.03 其中：应付利息 应付股利 应

20、付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 2,443,302.04 1,720,758.37 流动负债合计 1,189,664,420.72 1,217,739,537.16 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 730,247,500.00 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 412,399,912.06 293,028,356.27 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 1,142,647,412.06 293,028,356.27 负债合计 2,332,311,832.78 1,5

21、10,767,893.43 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 583,278,195.00 416,681,976.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 8,535,843,978.90 8,687,694,300.08 减：库存股 94,669,527.35 其他综合收益 11,944,510.85 1,496,743.14 专项储备 6,737,373.50 6,737,373.50 盈余公积 92,102,429.66 92,102,429.66 一般风险准备 未分配利润 1,746,091,256.82 1,447,210,029.92 归属于母公司所有者权

22、益（或股东权益）合计 10,881,328,217.38 10,651,922,852.30 少数股东权益 4,073,083,747.36 4,022,461,303.00 所有者权益（或股东权益）合计 14,954,411,964.74 14,674,384,155.30 负债和所有者权益（或股东权益）总计 17,286,723,797.52 16,185,152,048.73 公司负责人：XIUCAI LIU(刘修才) 主管会计工作负责人：Joachim Friedrich Rudolf 会计机构负责人：杨文颖 合并利润表 2022年19月编制单位：上海凯赛生物技术股份有限公司单位：元

23、币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2022年前三季度（1-9月） 2021年前三季度（1-9月） 一、营业总收入 1,837,722,247.37 1,753,783,952.05 其中：营业收入 1,837,722,247.37 1,753,783,952.05 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 1,211,155,261.40 1,209,813,306.24 其中：营业成本 1,186,716,431.43 1,113,542,881.37 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 17,681

24、,568.41 16,584,785.38 销售费用 33,311,758.77 25,052,530.05 管理费用 120,530,170.03 100,021,610.46 研发费用 134,754,753.10 84,595,322.59 财务费用 -281,839,420.34 -129,983,823.61 其中：利息费用 12,630,562.88 3,226,122.90 利息收入 190,517,868.99 141,704,522.24 加：其他收益 24,989,856.97 13,804,781.83 投资收益（损失以“”号填列） -3,123,875.88 -2,56

25、0,777.59 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -3,123,875.88 -2,560,777.59 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 汇兑收益（损失以“”号填列） 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） 公允价值变动收益（损失以“”号填列） 19,267,421.40 信用减值损失（损失以“”号填列） -5,876,847.72 -8,791,372.55 资产减值损失（损失以“”号填列） -7,075,776.11 2,406,945.90 资产处置收益（损失以“”号填列） 三、营业利润（亏损以“”号填列） 635,480,343.23 568,097,644.80 加：营业外

26、收入 5,510,006.55 1,539,751.53 减：营业外支出 16,895,264.78 337,467.26 四、利润总额（亏损总额以“”号填列） 624,095,085.00 569,299,929.07 减：所得税费用 93,291,943.04 70,253,921.96 五、净利润（净亏损以“”号填列） 530,803,141.96 499,046,007.11 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以“”号填列） 530,803,141.96 499,046,007.11 2.终止经营净利润（净亏损以“”号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东

27、的净利润（净亏损以“-” 号填列） 486,180,697.60 475,939,814.63 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） 44,622,444.36 23,106,192.48 六、其他综合收益的税后净额 10,447,767.71 130,001.91 （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 10,447,767.71 130,001.91 1.不能重分类进损益的其他综合收益 （1）重新计量设定受益计划变动额 （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 （3）其他权益工具投资公允价值变动 （4）企业自身信用风险公允价值变动 2.将重分类进损益的其他综合收益 10,447,

28、767.71 130,001.91 （1）权益法下可转损益的其他综合收益 （2）其他债权投资公允价值变动 （3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 （4）其他债权投资信用减值准备 （5）现金流量套期储备 （6）外币财务报表折算差额 10,447,767.71 130,001.91 （7）其他 （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 七、综合收益总额 541,250,909.67 499,176,009.02 （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 496,628,465.31 476,069,816.54 （二）归属于少数股东的综合收益总额 44,622,444.36 23,106,1

29、92.48 八、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) 0.83 0.82 （二）稀释每股收益(元/股) 0.83 0.82 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。 公司负责人：XIUCAI LIU(刘修才) 主管会计工作负责人：Joachim Friedrich Rudolf 会计机构负责人：杨文颖 合并现金流量表 2022年19月编制单位：上海凯赛生物技术股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 2022年前三季度 （1-9月） 2021年前三季度 （1-9月） 一、经营活动产生的现金流量： 销售商

30、品、提供劳务收到的现金 1,766,138,898.19 1,591,295,316.82 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 402,032,161.18 39,592,106.90 收到其他与经营活动有关的现金 424,627,838.83 137,694,416.27 经营活动现金流入小计 2,592,798,898.20 1,768,581,83

31、9.99 购买商品、接受劳务支付的现金 1,547,521,267.06 977,234,733.45 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工及为职工支付的现金 157,375,489.00 166,814,643.15 支付的各项税费 127,075,717.46 113,273,553.04 支付其他与经营活动有关的现金 111,644,903.14 77,799,014.99 经营活动现金流出小计 1,943,617,376.66 1,335,121,944.63

32、 经营活动产生的现金流量净额 649,181,521.54 433,459,895.36 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 78,459,810.19 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 3,766,043,995.14 投资活动现金流入小计 3,844,503,805.33 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 3,339,639,174.55 605,198,485.81 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与

33、投资活动有关的现金 4,527,803,885.40 投资活动现金流出小计 3,339,639,174.55 5,133,002,371.21 投资活动产生的现金流量净额 -3,339,639,174.55 -1,288,498,565.88 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 10,523,288.00 2,084,000,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 2,084,000,000.00 取得借款收到的现金 805,334,240.00 455,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 300,000,000.00 筹资活动现金流入小计 1,11

34、5,857,528.00 2,539,000,000.00 偿还债务支付的现金 543,080,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 199,880,915.48 336,217,178.02 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 94,669,527.35 筹资活动现金流出小计 837,630,442.83 336,217,178.02 筹资活动产生的现金流量净额 278,227,085.17 2,202,782,821.98 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 117,566,599.01 -2,146,095.52 五、现金及现金等价物净增加

35、额 -2,294,663,968.83 1,345,598,055.94 加：期初现金及现金等价物余额 9,155,757,828.61 5,709,564,359.78 六、期末现金及现金等价物余额 6,861,093,859.78 7,055,162,415.72 公司负责人：XIUCAI LIU(刘修才) 主管会计工作负责人：Joachim Friedrich Rudolf 会计机构负责人：杨文颖 2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表 适用 不适用 调整当年年初财务报表的原因说明 2021 年12 月30 日，财政部发布了关于印发的通知（财会202

36、135 号）（以下简称“准则解释第 15 号”），规定了关于企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理。根据上述文件的要求，公司于本报告期对现行的会计政策予以相应变更并对可比数据进行追溯调整。 合并资产负债表单位:元 币种:人民币 项目 2021年12月31日 2022年1月1日 调整数 流动资产： 货币资金 9,628,544,158.75 9,628,544,158.75 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 469,248.00 469,248.00 衍生金融资产 应收票据 11,380,000.00 11,380,000.00 应收账款 259

37、,346,935.93 259,346,935.93 应收款项融资 4,496,504.27 4,496,504.27 预付款项 66,758,818.33 66,758,818.33 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 6,575,310.85 6,575,310.85 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 1,185,120,770.94 1,185,120,770.94 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 231,920,302.17 231,920,302.17 流动资产合计 11,394,612,049.24 11,394,6

38、12,049.24 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 53,214,440.04 53,214,440.04 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 2,210,265,208.99 2,210,265,208.99 在建工程 773,810,219.88 758,312,592.81 -15,497,627.07 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 768,458,838.20 768,458,838.20 开发支出 商誉 长期待摊费用 9,577,702.31 9,577,702.31 递延所得税资产 49,8

39、74,482.15 52,199,126.21 2,324,644.06 其他非流动资产 938,512,090.93 938,512,090.93 非流动资产合计 4,803,712,982.50 4,790,539,999.49 -13,172,983.01 资产总计 16,198,325,031.74 16,185,152,048.73 -13,172,983.01 流动负债： 短期借款 743,509,840.28 743,509,840.28 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 11,974,267.60 11,974,267.60 应付账款 290,282,803.00 290,282,803.00 预收款项 合同负债 14,639,534.96 14,639,534.96 卖