关注九：股权转让和权益变动.ppt

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1、关注九：股权转让和关注九：股权转让和权益变动权益变动上市公司股份转让、权益变动上市公司股份转让、权益变动 上市公司重组或收购涉及的上市公司股份转让、权益安排（包括股份上市公司重组或收购涉及的上市公司股份转让、权益安排（包括股份转让、实质权益托管或让渡等）安排是否已充分披露；是否取得相关转让、实质权益托管或让渡等）安排是否已充分披露；是否取得相关部门批准；是否违反特定主体的股份锁定规则或承诺；是否可能导致部门批准；是否违反特定主体的股份锁定规则或承诺；是否可能导致不正当的利益输送；是否可能导致控制权不稳定或因控制权恶性争夺不正当的利益输送；是否可能导致控制权不稳定或因控制权恶性争夺致使公司陷入僵

2、局；是否可能产生规避信息披露和要约义务等法定义致使公司陷入僵局；是否可能产生规避信息披露和要约义务等法定义务的效果；是否存在侵害上市公司和公众股东利益的其他情形；对于务的效果；是否存在侵害上市公司和公众股东利益的其他情形；对于上述权益变动的风险，是否已充分披露并采取必要的应对措施。上述权益变动的风险，是否已充分披露并采取必要的应对措施。其他关注事项其他关注事项增资及股权转让过程中是否存在非法募资行为增资及股权转让过程中是否存在非法募资行为股权或股份代持情况是否充分披露，相关报告期内的代持情况是否发股权或股份代持情况是否充分披露，相关报告期内的代持情况是否发生过变化，相关变动是否可能引发法律争议

3、生过变化，相关变动是否可能引发法律争议相关报告期内是否存在股东超过法定人数限制的情形相关报告期内是否存在股东超过法定人数限制的情形标的公司股东及实际控制人是否涉及由工会或职工持股会持有主要权标的公司股东及实际控制人是否涉及由工会或职工持股会持有主要权益的问题，相关问题是否已有效整改益的问题，相关问题是否已有效整改标的公司股权在相关报告期内涉及债转股的，相关债权债务是否真实标的公司股权在相关报告期内涉及债转股的，相关债权债务是否真实有效，相关转股程序是否完备、合法、有效有效，相关转股程序是否完备、合法、有效独立财务顾问和律师是否在充分核查相关交易事实的基础上发表明确独立财务顾问和律师是否在充分核查相关交易事实的基础上发表明确专业意见专业意见