探析建设工程监理中存在的问题、对策及方向.doc

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1、 浅谈建设工程监理存在的问题、对策及发展方向 目前，工程建设监理在保证工程项目质量、安全、保护国家利益、社会公共利益以及业主合法权益等方面日益显现它的巨大作用。我国自1988年推行工程监理以来，建设监理已得到了社会的广泛认可，可以说，目前我国建设监理的形势，总体上是好的，是健康发展的，但是与发达国家工程监理的水平相比较，我国的建设监理体制仍然处于初级阶段，还有不少问题需要在实践中不断总结、探索、解决和发展。 一、工程监理存在的主要问题 1、建设监理市场行为不规范 在监理业务的承揽方式上，存在着转包监理业务、挂靠监理证照的现象。存在着业主私招乱雇，系统内搞同体监理的现象，致使建设监理的作用在很多

2、项目上不能充分的发挥出来。有些监理单位还不是真正独立的法人实体，这些监理单位，尚处在母体的副业状态，既不独立核算，更不自负盈亏；有的挂着监理企业的牌子，有监理任务时就临时凑人员，没有监理任务时，这些人就解散或转移，严重的扰乱了市场，败坏了监理形象。 2、监理队伍总体素质不高 监理队伍总体素质还不高，主要是缺乏经济管理和法律知识，缺乏全方位控制的能力。一些监理单位由于人才不配套，大多只能运用技术手段进行质量检查，而不能运用经济手段和合同手段进行全方位全过程控制，这种状况自然不能充分发挥监理的作用。由于项目管理与控制能力的薄弱，只能在现场进行质量监督工作，这是我国建设监理与发达国家建设监理的主要差

3、距。 3、不少工程项目存在着监理工作不到位、监理责任不落实的问题 因监理费较低，许多总监理工程师兼任很多项目的总监。有的工程项目空挂“监理”人员名字，只见其名，不见其人。有的监理单位没有制定工程监理的内容和程序，也没有规定或落实各级监理人员的责任，致使一些监理人员该进行检查时不检查，该旁站监理时不旁站，甚至不问工程是否合格也签字。上述问题的存在，也在一定程度上反映了我们制定的监理法规体系还不严密，也反映了相应的监督管理还不够有力。 二、对策与建议 1、强化监理委托程序，促进监理市场的规范化 严格规范各方的市场行为，业主选用建设监理单位应严格按招标投标法的规定实行公开招标或邀请招标，直接委托应按

4、规定办理委托手续，选择符合资质条件的单位进行监理，不应使用内部监理单位搞自我“监理”，以及施工、监理为同一行政管理单位的同体监理。监管部门应强化竣工备案制度，对工程监理应招标而不招标的工程，对挂靠、转包的工程，一经查实，不予验收备案。由于国家目前尚没有一个规范化的监理招标法规，而且监理市场和监理招标确有一定的特殊性，因此建议国家建设行政主管部门尽快制订与颁布工程建设监理招标投标实施办法，使监理招标步入规范化的轨道。 2、严格监理资质管理，保持建设监理市场良好秩序 当前监理单位资质方面要解决的突出问题是，监理单位必须是自主经营，独立核算，自负盈亏的法人实体，严禁在一个经营实体内和同一行政间接直接

5、管辖范围内搞设计、施工、监理“一条龙”作业。禁止这种“同体监理”的根本措施是要把监理单位从母体内分离出来，成为独立的法人实体。包括一些设计科研单位、施工单位、房地产开发单位、材料设备供应单位设立的监理单位，也应该与母体单位脱钩。总之，监理单位都要改组成为独立的法人实体，也只有这样，才能形成真正的监理行业。因此，建议建设行政主管部门尽快修订与颁布监理单位资格管理的法规，把国有监理单位的改制工作纳入改革计划，使国有监理单位真正成为产权清晰、职责明确、政企分开、管理科学、自负盈亏、自我发展、自我约束的市场主体。 3、加强监理队伍建设，不断提高监理人员的素质和能力 监理工作本身就要求监理人员必须具备高

6、技能、高素质。如果不是这样，实施建设监理就没有什么意义。要保证与提高监理队伍素质，一是政府管理部门在审批成立监理单位和整顿监理单位的时候要严格把关，对不符合资质标准的不能迁就，对固定人员少于60%和建制上不独立的，不应再批准为监理单位。二是监理单位本身要注意自己的人员配备和培训工作。作为监理单位，不仅要具备工程施工的监理能力，而且应当具备设计监理能力，以及工程项目前期工作的咨询能力，以适应全过程监理和咨询的需要。作为监理单位，不仅要具备工程质量的控制能力，而且要具备进度和投资的控制能力；不仅会使用技术手段，而且要熟练地使用经济控制手段、合同控制手段和法规控制手段，以适应全方位监理的需要。因此，

7、监理单位不仅应该配备工程技术人才，而且应该配备和培训经济管理和合同管理方面的人才。应当提出的是，目前国际上通用的监理招标投标书的示范文本和工程合同条件，实际都是根据市场经济运行的经验制定的，条款周密而严谨，我们应当认真研究它，学习它，掌握它，以提高我们的监理能力。三是要提高监理企业的地位，监理取费办法应进行改革。4、落实总监理工程师负责制，认真解决监理工作不到位、监理责任不落实的问题 首先要解决总监空挂名的问题，对于一个总监理工程师兼任几个工程项目的情况，应严格在委托监理服务之前解决好实际承接的责任问题，同时还要杜绝工程项目将业主、设计、施工、行政管理的人员空挂为“监理”人员，而实际监理工作并

8、没有到位的情况。重点加强招投标活动的后续管理，对总监理工程师实行中标（或直接委托）后的押证制度，建立总监理工程师动态管理数据库信息系统，发放总监管理手册，使总监理工程师定岗定位。其次是要建立各级岗位责任制。项目总监理工程师、专业监理工程师和监理人员都要建立岗位责任制度，以及相应的考核与将罚制度，以杜绝监理工作中的敷衍行事和弄虚作假。同时，工程质量监督部门应加强对监理机构的工作质量认证，监督工程质量和监理机构的工作，严格认证工程质量等级。 5、改革监理收费办法，提高监理质量和服务 由于我国的监理工作相对于国外发达国家来说起步较迟，规范与成熟的程度远远不够，在目前仍以国有制为主体的背景下，监理公司

9、向业主直接收取监理费用的体制是导致监理企业无法真正有效地独立全方位开展监理工作的重要原因。如果将付款方式改由第三方（如建设工程交易中心或监理协会等）报建时先向业主一次性收取监理费，由其按合同规定交付给监理企业，则监理企业就避免了与业主的直接经济联系，监理企业的地位就得到了有效提高，就可以充分履行法律赋于的职责。也就可以提高监理质量和优质服务。另外，新的监理取费标准已经实施，国家应立法保证监理取费不应低于收费标准，对低于收费标准的业主及监理公司应加倍处罚，以保证监理服务质量。三、监理发展趋势和方向 （一）、现阶段建设监理市场的环境分析 1、现阶段建设监理赖以生存的社会、经济土壤正发生着巨大的变化

10、。随着改革开放的进一步深入，我国的市场经济正在快速发展，国民经济生产总值、全社会固定资产投资快速增长，非公有经济比重逐年增加，在固定资产投资中，外商投资、港澳台投资、私营和个体投资、其他经济投资从无到有、逐年快速增长，其占固定资产投资的比重也逐年增长，打破了原来国有经济投资一统江山的局面，日渐成为固定资产投资的主力军。与此同时，外资不断涌入中国市场，带来新的投资模式，给监理行业带来了更多市场机遇。但是，在日益融入世界经济的大循环中，世界经济发展的复杂性和周期性也波及我国经济领域、乃至工程建设领域，全球经济一体化对我国固定资产投资带来了更大的复杂性和不确定性。2、项目管理方式日益多样化，对建设监

11、理提出了新要求。我国在推行建设监理制度的相当一段时期内，绝大部分工程采用了传统模式的建设管理模式“设计-招标-建造”模式。随着市场经济的深化、投融资体制改革的进一步推进、投资主体的多元化、融资方式多样化，建设工程规模、投入资金量、技术复杂程度、管理难度等日益增大，随着市场细分、项目业主自身对工程建设管理工程需求的不同，新的工程建设管理模式层出不穷。3、整个建设监理行业内的竞争将更趋激烈，对企业的要求将更高。由于我国的建设监理是靠政府政策扶持出来的，现在还有强制监理这把尚方宝剑庇护着。如果政府取消强制监理制度的话，监理企业不仅要面对市场的萎缩、更要面对日益众多的来自于不同行业的竞争者，而这些竞争

12、者的行为将更不容易预测。随着建筑业竞争的进一步加剧，建筑企业并不能平等均衡获利，施工企业过度竞争、收益水平滑坡以及带来的施工水平的下降也在所难免，加之现行的国家相关法律、法规在质量、安全方面赋予了监理很大的责任，客观上加重了现阶段监理工作的难度。4、环境、健康、安全管理越来越受到重视。由于工程项目自身的特点，在建设过程中，必然会对环境造成一定的破坏。在环境保护呼声如此高的今天，这样的污染和危害是不能允许的，为了减少和阻止污染，除了制定环境管理法规和标准外，还要求在项目实施过程中采取必要的技术、管理、合理规划和新型建筑材料。由于工程建设自身的特点，一直是安全事故的易发区。2004年施行的建设工程

13、安全生产管理条例及其相应一系列规定，在进一步强化了建设工程安全生产的监督、管理的同时，明确了监理的安全责任。5、节能减排是目前世界各国人民共同的议题。我国正处于工业化和城镇化加快发展的阶段，能源消耗强度较高，消费规模不断扩大，能源问题已经成为制约经济和社会发展的重要因素，我国能源紧缺，节能任务严峻，因此，监理工程师在建设工作中做好节能减排监理工作尤为重要。（二）未来的发展方向1、建设监理应回归其“为业主提供建设工程专业化监督管理服务”的本来定位。在我国，随着市场经济的不断发育完善，监理更多的是根据业主的需求提供相应的技术、管理、咨询等服务，服务形式将更多样化。而且，随着我国固定资产投资体制改革

14、的不断深入，法人责任制的深度贯彻落实，未来业主对项目投资回报的日益重视，业主们更关心的将是投资效益问题，因此未来建设监理的工作重心将逐步转移到如何用有限的资源（工程投资、工期等）去实现最佳的目标（工程质量、合理的建设规模），或者说更关心的是如何实现工程建设投资、工期、质量、建设规模等多目标之间的最佳组合，从而最大程度的发挥建设项目投资的综合效益上来。惟其如此，建设监理才能体现其存在的价值，才能拥有旺盛的生命力。2、强制监理和政府定价制度将逐步淡出历史舞台。“强制监理”方面存在的问题：一是现阶段“强制监理”已经成为让监理充当建设工程领域质量、安全问题的责任“垫背者”角色的最佳理由，一些地方、部门

15、在处理建设工程质量、安全问题的时候，首先想到的是监理而不是工程建设的实施主体施工单位，个别严重的甚至出现重罚监理、偏袒施工的怪现象，偏离了建设监理是受业主委托、代表业主实施工程管理这一基本的出发点。也正因如此，相当一部分业主是因为政府规定必须“强制监理”以及监理能帮其承担相当的责任，而请监理，并非真正从节约项目投资、控制工程质量，实现项目建设目标的最佳完成这个角度来考虑问题，非其如此，为什么现阶段在请监理的同时，相当多的建设单位还要保留工程专业人员成立基建班子？二是少部分素质较差的施工企业，更是“躺在”监理身上，结果监理人员成了施工企业的质量、安全监督员，否则稍有闪失就成了质量、安全事故的责任

16、人，这种责任界限的模糊不清，形成了表面上人人有责任、事实上相互推委扯皮的现象，结果是损害了工程建设的效率。三是由于强制监理，形成了建设监理市场的表面繁荣，因此也滋生了一批素质不高的监理企业，这些监理企业往往通过压价竞争、人情关系等非实力比拼途径获取业务，这样的企业一旦取得业务后，又不派出或者说是根本就派不出实力强大的监理队伍开展监理工作，成为监理行业的“老鼠屎”，弄得一些本来实力尚可的监理企业为了生存不得不“同流合污”，严重败坏了监理行业的声誉，这无异于是自蹈死路。3、社会对监理的素质要求将越来越高。监理企业必须要能提供满足业主需求的服务才能生存，因此，除了提高自身的能力和水平，别无他法。监理

17、企业和从业人员之间是一个双向选择的组合，什么样的企业需要什么要的人才，就能给予什么样的待遇；反之，什么样的人才能进什么样的企业，也就能得到什么样的报酬。因此监理从业人员要想获得更大程度的个人满足，无论是个人的经济收入还是社会地位，除了努力提自身的专业能力和职业道德水平，也别无捷径。4、监理行业结构将出现分化，出现金字塔形的构架。由于市场需求的多样化以及企业自身能力的差异，监理行业的整体结构必将出现分化，现阶段存在的强势监理企业和弱势监理在同一平台上竞争的局面将不复存在，而且这种现象事实上也是极其不合理的。第一类企业：在行业顶端的，将是有拥有自主的知识产权、专有技术、实力强大的公司。其业务可能集

18、中在某一项或多项专业工程领域，从事着从项目立项、可行性研究到初步设计、施工图设计、选择承包商、监督管理施工、直至工程竣工验收甚至包括项目后评估的项目全过程的管理和技术咨询服务。这样的企业不仅具有相当良好的社会信誉和知名度，而且在相关工程领域、甚至在国际工程建设领域中都处于领先地位，具有不可替代的能力，这样的企业为数很少，主要集中在一些技术含量高、工程复杂程度大的专业工程领域，其获利将相当可观。第二类企业：处在金字塔中间部分的企业，将是不具备自有的专有技术或知识产权，但是具有良好的社会信誉、实力较强且有结构合理的人才队伍、相当丰富的建设项目管理经验、在某一项或多项专业工程技术上有专长。这样的企业

19、将有能力根据市场的需要提供建设项目全过程或某一阶段的技术咨询和管理服务，这样的企业获利水平可能比不上上面第一种类型的企业，不存在暴利，但是总体规模将远大于第一种类型的企业，成为建设监理行业的中坚力量，其从业人员将具有相当的社会地位、且受人尊敬。第三类企业：处在金字塔底层的企业，主要在施工现场实施旁站、或仅仅实施施工阶段的质量、投资、安全等某一专项监管的企业。这样的企业可以是受业主的委托，也可以是受第一种类型监理企业的委托，甚至可以是受施工承包单位的委托，受谁委托即为谁服务。该类型企业的服务利润将十分有限。其从业人员的地位和收入也将远不如第一、二类企业人员。综上所述：中国建设监理的发展需要政府更

20、为有效的政策支持，需要更为公平、诚信的市场环境，需要所有从业人员的不懈努力。不管它以什么样的名称，这种为业主的工程建设提供专业化监督管理服务的工作终将有其旺盛的生命力。5、从监理企业内部来讲第一，要树立企业核心竞争力的理念，从企业的高层管理者到基层的每一个员工，都应该认知企业核心竞争力战略在市场竞争中的作用，重视和关心企业核心竞争力的培养。第二，要集中企业的资源从事某些专业类别工程的建设管理服务，并在这一过程中逐步形成自己在经营管理、技术、服务等诸多方面与同行的差异。在发展自己与他人上述诸多方面的差异中，就可能逐步形成自己独特的、可以提高消费者特殊效用的技术、方式、方法等，而这些有可能构成今后

21、公司核心竞争力的重要要素。第三，加强技术创新。这是打造企业核心竞争力的关键。而这恰恰又是目前监理企业普遍缺乏、或不够重视的问题。现代企业制度体现的是企业资源配置的高效性，而这种高效率能否充分发挥，主要依靠核心技术和技术创新。一个企业要形成和提高自己的核心竞争力，必须有自己的核心技术，可以说核心技术是核心竞争力的核心。在打造核心竞争力的过程中，必须清楚地了解自己的核心技术是什么。如不十分清楚或把握不准，可以对现有技术进行分解和整合，也就是对核心产品进行技术分解、归类和整合，弄清哪些是一般技术、哪些是通用技术、哪些是专有技术、哪些是关键技术。然后集中人力、物力、财力对专有技术和关键技术进行研究、攻

22、关、开发、改造，并进一步提高和巩固，以形成自有知识产权的核心技术。第四，塑造独特的企业文化。有一著名的企业家说过这样的一句话：文化无处不在，你的一切，竞争对手明天就可以模仿，但他们不能模仿我们的企业文化.可见，企业文化是形成企业核心竞争力的深层次因素。有了全体员工共同认同的价值观，这个价值观无形中就形成了对员工的激励，使他们为此而奋斗，形成独特的核心竞争力。第五，在企业管理方面，要实施现代企业制度，高效的配置企业资源，为企业竞争力的打造、提升提供制度保证。在这里尤其要强调一下关于监理企业人力资源的管理问题。在造成监理企业竞争力下降的诸多原因中，有二点特别值得我们关注：一是掌握关键技能的人员、亦

23、即通常所说的骨干人员，可能会渐渐游离出去，而一般情况下，由于人才流失而造成的损失，在不到企业大规模扩张的最后关头，往往是不容易引起警惕的，对此就要引入人力资本管理的概念，这是监理企业的管理者应考虑的问题。监理企业应通过机制设计：如奖励、股票期权、退休金计划等制度建设将人才吸引过来并持久留住，建立培训、技术交流等制度，充分发挥人力资本在研究开发、经营管理等方面的关键作用；二是如果很多员工和业务经理能够改变独立的组织因素（如招聘措施、薪酬、升迁），企业的竞争力也会下降，如果高层管理者不进行监督，保证这些单独的变化与总的核心竞争力项目方向一致，久而久之，核心竞争力就会被侵蚀殆尽。6、从监理企业外部来

24、讲第一，可通过知识联盟获得企业竞争力。知识联盟有助于一个公司学习另一个公司的专业能力，有助于两个公司的专业能力优势互补，创造新的交叉知识。知识联盟具有以下特征：联盟的各方合作关系非常紧密；知识联盟的参与者广泛；具有巨大的战略潜能等等。因此，知识联盟是企业从外部获得核心竞争力的有效途径之一。这里所称的知识联盟是一个广泛的概念，可以是监理企业与企业间的，更多的是监理企业与高等院校、科研院所以及其他可能建立起知识联盟的机构、组织、甚至是个人之间的。第二，可通过企业兼并获得竞争力。企业兼并是企业迅速扩大规模，快速进入其他竞争领域的一种有效途径。通过兼并，企业可以重新整合自己的内部资源，构造新的企业经营

25、格局，调整产业结构与产品结构，构建新的企业经营机制，从而达到优化资源配置，提高市场竞争力的目的。因此，兼并也是监理企业打造、提升企业竞争力的一条捷径。尤其是在建设工程管理方式、业主需求等日益多样化、灵活化的今天，监理企业通过兼并其他与工程建设相关的企业，如设计、施工、招标代理、造价咨询等企业，从而达到快速实现企业内部资源优化配置、并实现经济效益的提升。第三，努力培育更多的、更忠诚的、稳定的顾客群。顾客群越多，顾客的忠诚度越高，企业竞争力就越强大，就越能经久不衰。监理服务本质是受建设项目业主委托，在业主授权范围内、代表业主对项目建设实施专业化的监督管理。因此，监理企业都应重视培育自己的顾客群即建

26、设项目业主。虽然由于建设项目的特性，监理企业的顾客群同一般意义上产品生产型企业的顾客群不同，但本质确是相同的，亦即监理企业应从自身的服务质量、公关宣传、企业形象设计等各个方面着手，努力培育自己的顾客群，以增强自己的竞争力。而且这一点可以与前面提到的集中企业的资源从事某些专业类别工程的建设管理服务相结合，更容易取得成效。另外，监理企业在打造竞争力的过程中，要有动态意识。因为，随着时间推移，监理企业竞争力有可能因疏忽而贬值，导致其竞争力下降乃至消失。只有监理企业竞争力强大到无可匹敌的地步，才能保证它的可持续性（竞争对手虎视眈眈，摩拳擦掌随时准备取而代之）。也就保住了现有地位。不要闭门造车地绝对的衡量自己改进的程度，而是要相对地和竞争对手的努力比较，不断进行竞争战略的分析。随着我国社会主义市场经济体制的发展和完善，随着加入WTO和工程建设管理体制改革新形势的变化，将对工程监理行业提出更高的要求。监理行业必须适应这种新的形势和要求，大力增强自身实力，提高自身素质，才能在工程建设中发挥更重要得作用。 中煤陕西中安项目管理有限责任公司 郭 书 元 2010-1-16