供应商ROHs审核表.docx

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1、北 京 中 石 伟 业 技 术 有 限 公 司BEIJING JONES &CO., LTD.供应商ROHS审核表供应商名称：供应商编号： 现场审核得分： 现场审核会签： 日期： 审 批： 日期：考察组成部分： 体系状况调查 现场审核 样品试用评价编号：JS-R-M-044 版本：A.0北京中石伟业技术有限公司供应商ROHS审核表体系与现场管理版本：A.0共6页 第1页项目问题及要求得分核查记录1、RoHS管理体系（权重13%）是否已建立RoHS管理体系并与国际标准要求一致，以持续满足RoHS 要求？ 0-3分是否已制定由公司经营负责人承认，适用于本企业的，且正式发布的RoHS方针和目标? 0

2、-3分是否已制定RoHS管理的组织架构，并规定责任和权限? 0-3分是否已指定RoHS负责人?该负责人是否具有直接向公司经营负责人报告的权责? 0-3分是否已制定经公司经营负责人、RoHS负责人审批的产品环保计划?该计划是否满足法规及客户要求? 0-3分是否为建立,控制和改善RoHSH管理体系提供必要的资源?(包括人力资源、特殊技能、技术和财政资源） 0-3分针对符合ROHS物资管控，是否从系统角度，识别可能存在的污染或交叉感染过程，并制定相应的预防措施加以管控？0-3分 分项得分 （项目实得分汇总*100/项目标准分汇总）2、 风险履约能力（权重3%）是否已经与中石或可以与中石签订RoHS环

3、保物料符合性声明? 0-3分是否为与中石行业、规模、知名度相似的公司提供符合RoHS要求的产品？ 0-3分是否是中石 A类供应商？最新的供应商绩效评估成绩是否为（80-100分);（参考一年绩效数据,若不是则应适当减分。） 0-3分与中石合作过程中，最近一年内是否多次存在重大风险(考虑QCD，support，Innovation等方面） 0-3分分项得分 （项目实得分汇总*100/项目标准分汇总）3、 管理评审（权重4%）管理评审是否基于RoHS管理体系及其过程改进进行策划？是否对RoHS管理体系的持续性，一致性和有效性实施评估？ 0-3分管理评审输入是否完整？ 0-3分管理评审输出是否基于输

4、入？ 0-3分管理评审改进、纠正和预防措施的实施状况？ 0-3分前次管理评审采取的措施实施及有效性？ 0-3分是否包括评审客户要求满足情况? 0-3分分项得分 （项目实得分汇总*100/项目标准分汇总）编号：JS-R-M-044 版本：A.0北京中石伟业技术有限公司供应商ROHS/REACH审核表体系与现场管理版本：A.0共6页 第2页项目问题及要求得分核查记录4、 文件管理（权重5%）是否已发布文件管控程序，对RoHS管理活动相关的文件及记录进行定义及管控？ 0-3分是否建立并维护程序，以保证RoHS法律法规和客户对禁用物质的相关要求得以识别，获得，持续更新和妥善管理？ 0-3分客户RoHS

5、要求是否在公司内部得到有效的贯彻并执行? 0-3分是否有RoHS相关数据的管控清单？是否明确规定了第三方检测报告等资料收集的责任部门及其相应的职责、权限？ 0-3分是否保留和控制法规和/或客户所要求的RoHS相关文件和数据，包括供应商的记录和数据,是否有规定这些资料的保存年限？ 0-3分分项得分 （项目实得分汇总*100/项目标准分汇总）5、 信息反馈及沟通 （权重5%）是否在公司内部建立RoHS信息沟通的渠道，以便达到信息共享的目的？1.内外部客户投诉接收的流程是否建立？2.内外部意见沟通结果的记录是否全部保存？3.是否有接受外部RoHS相关资料以及资料下发的程序？4.是否有环境信息报告程序

6、。如当客户要求时，是否有向客户报告的程序？5.内外部意见沟通的结果以及记录是否连续？6.内外部意见沟通结果是否共享 (会议,提示等) 0-3分是否明确规定5.1中内容报告给经营负责人、RoHS负责人的途径时机? 0-3分分项得分 （项目实得分汇总*100/项目标准分汇总）6、 培训（权重5%）是否制定有关RoHS方面的培训计划？是否依据培训计划对员工进行培训？ 0-3分培训内容是否恰当？ 0-3分培训讲师是否有相应资格？ 0-3分培训后是否进行考核？ 0-3分生产RoHS管控产品的员工是否了解RoHS要求? 0-3分分项得分 （项目实得分汇总*100/项目标准分汇总）7、 合同评审（ 权重5%

7、）与客户的交易合同(或采购订单、技术数据等)上，是否注明RoHS要求? 0-3分以何种形式进行评审，是否保存评审记录？ 0-3分是否能够提供与客户间的沟通证据？ 0-3分合同订单是否能够区分RoHS管控和非RoHS管控物资? 0-3分分项得分 （项目实得分汇总*100/项目标准分汇总）编号：JS-R-M-044 版本：A.0北京中石伟业技术有限公司供应商ROHS/REACH审核表体系与现场管理版本：A.0共6页 第3页项目问题及要求得分核查记录8、设计与变更（ 权重10%）是否在设计开发及设计转生产阶段，明确界定RoHS要求？ 0-3分是否在设计(包括设计输入要求、设计输出验证、生产工艺设计等

8、)及设计转生产阶段，实施物资RoHS评估和管控？是否能够提供相关的记录? 0-3分设计及其他方面（包括供应商、制造工艺、设备及生产场地等）发生变更时，是否建立及实施RoHS评估及对应的管控措施？是否能够提供相关的记录? 0-3分根据变更程序，是否及时更新产品宣告表，并通知认证机构和客户相关的变更信息? 0-3分分项得分 （项目实得分汇总*100/项目标准分汇总）9、 采购及供货商管理 （ 权重12%）是否已与现有合格供应商（包括分包商）签署了产品环保协议?如未能签署，是否已经实施风险评估，并制定,实施有效的控制方法？ 0-3分是否对潜在供应商进行评审，在将其加入合格供应商名单前，需确认其符合R

9、oHS管理要求？并保存有关的审核记录? 0-3分是否对合格供应商进行定期审核？是否制定了针对供应商RoHS管理体系的审核计划？并保存有关的审核记录？0-3分是否有要求供应商提供RoHS管控物资证明书,以Lot为单位附测试报告,及相关的材质证明(特别管制的物资或与中石协商的物资除外)? 0-3分原材料及辅料等是否都采购自合格供应商？ 0-3分是否明确RoHS管控物料承认的条件？是否能够提供RoHS管控物料承认的记录？ 0-3分是否建立RoHS管控物料承认后的管控流程？ 0-3分是否明确供应商产品中的RoHS管控物资? BOM清单是否对RoHS管控物资进行识别? 0-3分是否要求，保存和管理供应商

10、RoHS声明?是否有RoHS符合供应商目录？ 0-3分在原材料（零件）供应商的交易合同(或采购订单、技术数据等)上，是否识别RoHS管控物资及注明对RoHS管控物资要求? 以何种形式进行评审，是否有记录保存？是否能够提供与供应商间沟通记录? 0-3分是否要求供应商提交第三方测试报告等资料？是否规定了第三方检测报告真实有效性的判定依据？ 0-3分分项得分 （项目实得分汇总*100/项目标准分汇总）编号：JS-R-M-044 版本：A.0北京中石伟业技术有限公司供应商ROHS/REACH审核表体系与现场管理版本：A.0共6页 第4页项目问题及要求得分核查记录10、 入厂管理（权重8%）组织是否建立

11、和实施原材料/辅料入厂RoHS符合性验证流程? 是否实施RoHS相关的入厂检查标准和判定准则？入厂RoHS符合性验证使用以下哪一种方法，并以实例确认结果。a)公司内部测定禁用物质含有率(量),并根据结果进行判定。 b)委托外部机构进行测定，并根据结果进行判定。 c)根据从共应商处得到的数据进行判定.d)结合ac的方法进行判定. 0-3分如7.1项 a,b,d) IQC是否有建立和实施与原材料风险程度相符的抽样计划?抽样频率是否合理? 0-3分IQC人员是否了解相关RoHS要求的判定准则?对供应商提供的证明文件是否进行确认，并对确认结果记录存档? 0-3分使用含有RoHS要求的原材料时，是否采取

12、防止混入的措施? 0-3分分项得分 （项目实得分汇总*100/项目标准分汇总）11 生产过程管理（权重8%）是否将RoHS管理要求在相关的作业指导书中进行了规定?相关作业人员对要求是否了解? 0-3分在制品的RoHS的状态是否被明确标识?是否清晰规划相关区域？ 0-3分在不同产品/物料切换时,特别是RoHS与非RoHS产品之间的转换时，是否被仔细地管理，以避免混料或污染? 0-3分是否有追溯系统追溯在RoHS生产中用到的物资（包括辅料），及可能引入有害物质的工具和设备。如钢网等？0-3分所有辅料和物料是否被仔细和持续地检查以保证符合RoHS要求？ 0-3分是否有限用物质的污染防止混入程序?所有

13、工具、工装和设备是否被仔细和持续地检查以保证没有交叉污染? 0-3分生产在线的文件记录是否容易辨识及区分开RoHS管控与非RoHS管控产品? 0-3分分项得分 （项目实得分汇总*100/项目标准分汇总）12、 仓库管理（权重6%）是否建立RoHS管控物料和产品的出入库管理制度？0-3分RoHS管控与非RoHS管控物资或产品是否进行区分管理？是否具有明显的判定标示？ 0-3分物资或产品是否保证可追溯性？仓库人员是否经过培训和宣导，是否有HSF物资管理意识及知识? 0-3分分项得分 （项目实得分汇总*100/项目标准分汇总）编号：JS-R-M-044 版本：A.0北京中石伟业技术有限公司供应商RO

14、HS审核表体系与现场管理版本：A.0共6页 第5页项目问题及要求得分核查记录13、 不符合管理(不合格品及纠正预防)（权重8%）是否建立和实施涵盖入厂、仓储、生产、客户端等过程的RoHS不符合处理流程，对RoHS不符合物资及产品的识别、隔离、追溯、处置等有明确要求？ 0-3分对RoHS不符合物料及产品的处理方式是否包括召回，不合格品信息报告，客户，公司内部通告等必要措施？ 0-3分当发生RoHS不符合时是否可以追溯确定嫌疑产品批次和来料批次? 0-3分入厂、仓储、生产、(含出货到客户端产品),客户端等过程发现RoHS不符合时，是否规定必须向RoHS负责人及经营负责人报告? 0-3分RoHS不合

15、格品是否明确规定不予让步接收? 0-3分是否建立及实施针对入厂、仓储、生产、客户端等过程的RoHS不符合的纠正和预防措施程序。 0-3分上述不符合发生时制定的纠正预防措施能否得到有效实施,并追踪其实施效果? 0-3分分项得分 （项目实得分汇总*100/项目标准分汇总）14、 内部审核（权重5%）内部审核是否包括针对RoHS/管理体系有效性的评估?是否有通过内部审核定期确认其实施状况？是否能够提供审核计划? 0-3分内部审核员是否有经过培训?是否与被审核部无隶属关系? 0-3分内部审核发现的是否制定改善对策,并追踪其改善效果? 0-3分内部审核报告是否报告给经营责任者确认? 0-3分分项得分 （

16、项目实得分汇总*100/项目标准分汇总）15、RoHS 符合的测量 （权重3%）是否有RoHS管控物质的检测设备？是否制定了检测设备的操作规范?RoHS测试仪器的精确度是否合理?检测设备是否进行定期的校准?校准结果是否有记录?操作员是否接受足够的培训来使用仪器?是否经过认可或考核?培训内容是否足够以保证全面的管控?操作员是否具有操作许可证?测试房间是否有安全要求?是否符合当地法规?操作员是否接受过安全性的培训?测试程序是否文件化,是否与行业承认的标准一致（或不低于）?检测报告(记录)是否得到合适的保存?委托外部机构进行检测时，对外部机构资质，检测体系，包括设备及方法是否进行评估和管控?分项得分

17、 （项目实得分汇总*100/项目标准分汇总）总计 （分项得分的加权平均）编号：JS-R-M-044 版本：A.0北京中石伟业技术有限公司供应商ROHS审核表体系与现场管理版本：A.0共6页 第6页项目问题及要求得分核查记录16、 第三方认证体系是否通过了QC体系认证？能否提供有效的认证信息？(证书扫描文档）是否通过了其他第三方RoHS体系认证，如SGS？能否提供有效的认证信息？(证书扫描文档）说明：1.此项目符合程度越高，分值越高；反之越低。2.RoHS评分分为0-3四个等级,0无任何风险识别，措施管控，1差，2良，3优。请特别注意：每一分数表格内必须填写0,1,2,3分数及NA不适用，不得有空白.3.供应商风险评估得分标准：审核得分在80或80分以上，供应商风险等级为“低风险”；得分在8060分，供应商风险等级为“中风险”；得分在60分以下，供应商风险等级为“高风险”。4.如供应商通过QC体系认证及其他权威第三方RoHS管理体系认证，且上述认证完全覆盖中石产品，并能提供有效证据，则该供应商RoHS管理风险等级为“低风险”编号：JS-R-M-044 版本：A.0