兴齐眼药：首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书.docx

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1、 沈阳兴齐眼药股份有限公司 SHENYANG XINGQI PHARMACEUTICAL CO., LTD. （沈阳市东陵区泗水街 68 号） 首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书 保荐机构（主承销商） （上海市广东路 689 号）特别提示 本公司股票将于2016年12月8日在深圳证券交易所创业板上市。本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行股票招股说明书中的相同。 第一节 重要声明与提示 沈阳兴齐眼药股份有限公司（以下简称“本公司”、“公

2、司”、“发行人”或“兴齐眼药”）股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎做出投资决定。 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性和及时性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 深圳证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅刊载于中国证监

3、会创业板指定的五家信息披露网站：巨潮资讯网（）、中证网（）、中国证券网（）、证券时报网（）、中国资本证券网（）的本公司招股说明书全文。 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、中介机构等就首次公开发行股票并在创业板上市作出的重要承诺及说明如下： （一）本次发行前股东所持股份的限售安排、股东对所持股份自愿锁定的承诺 1、本公司控股股东、实际控制人刘继东承诺 自发行人首次公开发行股票并在创业板上市之日起三十六个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。 本人在上述股

4、份锁定期间届满后，在发行人任职期间每年转让的股份不超过本人直接或间接所持有发行人股份总数的 25%；离职后六个月内，不转让本人直接或间接所持有的发行人股份。若发行人上市后六个月内股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者发行人上市后六个月期末（2017 年 6 月 8 日，如该日不是交易日，则该日后第一个交易日）股票收盘价低于发行价（如公司发生分红、派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，则为按照相应比例进行除权除息调整后用于比较的发行价），本人持有发行人股票的锁定期限将自动延长六个月。 本人承诺本人不因不再作为发行人控股股东、实际控制人、职务变更或离职而免除上述承诺的履行义务。 本

5、人持有的发行人股份的锁定期限（包括延长的锁定期限）期满，本人将遵守相关法律、法规、规章、规范性文件及证券交易所监管规则且不违背本人已做出的其他承诺的情况下，将根据资金需求、投资安排等各方面因素确定是否减持所持发行人股份。本人拟减持时，将提前三个交易日予以公告；减持将采用证券交易所集中竞价交易系统、大宗交易系统或协议转让等方式。 锁定期满后两年内，如本人确定减持发行人股份的，本人累积减持股份总数将不超过本人所持有的发行人股份总数的 25%；且减持不影响本人对发行人的控制权，减持价格不低于发行人首次公开发行股票的发行价。 本人承诺本人不因不再作为发行人控股股东、实际控制人、职务变更或离职而免除上述

6、承诺的履行义务。 2、本公司股东 Candlenut Investment Limited、Lilly Asia Ventures Fund II, L.P. 、沈阳嘉和创投投资管理有限公司承诺 自发行人股票上市之日起十二个月内，本公司/本企业不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本公司/本企业直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。 本公司股东 Candlenut Investment Limited、Lilly Asia Ventures Fund II, L.P. 承诺：本公司/本企业持有的公司股份的锁定期限届满后，本公司

7、/本企业在遵守相关法律、法规、规章、规范性文件及证券交易所监管规则且不违背本公司/本企业已做出承诺的情况下，将根据本公司/本企业的资金需求、投资安排等各方面因素确定是否减持所持公司股份。本公司/本企业拟减持时，将提前三个交易日予以公告；减持将采用证券交易所集中竞价交易系统、大宗交易系统或协议转让等方式。 锁定期满后两年内，本公司/本企业在不违反已做出的相关承诺的前提下，将可能减持所持的发行人的股份，但每年减持数量不超过锁定期届满时本公司/ 本企业所持股份数量的 70%，减持价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照有关规定作复权处理）不低于发行人首次公开发

8、行股票时上一年度经审计合并报表每股净资产的 200%。 如本公司/本企业未履行上述承诺，本公司/本企业将自愿将所持发行人股份限售期延长三个月。 3、担任公司董事、监事、高级管理人员的彭刚、高峨、张少尧承诺 自发行人股票上市之日起十二个月内，本人不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。 本人在上述股份锁定期间届满后，在发行人任职期间每年转让的股份不超过本人直接或间接所持有发行人股份总数的 25%；离职后六个月内，不转让本人直接或间接所持有的发行人股份。本人在发行人首次公开发行股票并在创业板

9、上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让本人直接或间接持有的发行人股份；本人在发行人首次公开发行股票并在创业板上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让本人直接或间接持有的发行人股份。 担任公司董事、高级管理人员的彭刚、高峨、张少尧承诺：发行人上市后六个月内如发行人股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末（2017 年 6 月 8 日，如该日不是交易日，则该日后第一个交易日）收盘价低于发行价（如公司发生分红、派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，则为按照相应比例进行除权除息调整后用于比较的发行价），本人持有

10、的发行人股票的锁定期限将自动延长六个月。 本人承诺不因其职务变更、离职而免除上述承诺的履行义务。 4、杨宇春等其他 20 位自然人股东承诺自发行人股票上市之日起十二个月内，本人不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。 截至本招股说明书签署之日，本公司的实际控制人、持有 5%以上股份主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员均严格遵守并履行了上述承诺。 （二）发行人及其控股股东、公司董事及高级管理人员关于稳定公司股价的预案 为维护公司首次公开发行并在创业板上市后股价的稳定，公司 2014 年第二次临时股东大会审议通过了关于制订的议案（以下简称“稳定股

11、价预案”），具体内容如下： 1、 启动稳定股价措施的条件、主体以及方式 公司上市后三年内，如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于公司最近一期每股净资产（因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的，每股净资产相应进行调整），非因不可抗力因素所致，在符合国家相关法律法规的前提下，公司及相关主体将采取以下措施中的一项或多项稳定公司股价：1)公司回购股票；2)建议公司控股股东增持公司股票；3)建议公司董事、高级管理人员增持公司股票；4)其他证券监管部门认可的方式。 本预案中应采取稳定公司股价措施的责任主体包括控股股东、公司以及公司的董事和高级管理人员。本预

12、案中规定的应采取稳定公司稳定股价措施的董事特指公司的非独立董事。本预案中应采取稳定股价措施的董事、高级管理人员既包括在公司上市时任职的董事、高级管理人员，也包括公司上市后三年内新任职董事、高级管理人员。 公司董事会将在公司股票价格触发启动股价稳定措施条件之日起的一个月内制订或要求公司控股股东提出稳定公司股价具体方案，并在履行完毕相关内部决策程序和外部审批/备案程序（如需）后实施，且按照上市公司信息披露要求予以公告。公司稳定股价措施实施完毕及承诺履行完毕之日起两个交易日内，公司应将稳定股价措施实施情况予以公告。公司稳定股价措施实施完毕及承诺履行完毕后，如公司股票价格再度触发启动股价稳定措施的条件

13、，则公司、控股股东、董事、高级管理人员等相关责任主体将继续按照上述承诺履行相关义务。自股价稳定方案公告之日起 90 个自然日内，若股价稳定方案终止的条件未能实现，则公司董事会制定的股价稳定方案即刻自动重新生效，公司、控股股东、董事、高级管理人员等相关责任主体继续履行股价稳定措施；或者公司董事会即刻提出并实施新的股价稳定方案，直至股价稳定方案终止的条件实现。 2、 稳定公司股价的具体安排 (1) 公司回购公司股票的具体安排 公司将自股价稳定方案公告之日起 90 个自然日内通过证券交易所以集中竞价的交易方式回购公司社会公众股份，回购价格不高于公司最近一期的每股净资产（因利润分配、资本公积金转增股本

14、、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的，每股净资产相应进行调整）。一个会计年度内，公司用于回购的资金总额不超过上一年度经审计的归属于母公司所有者的净利润的 80%，且不超过本次回购前公司非限售流通股的股本总额的 5%，具体回购股票的数量等事项将在启动股价稳定措施时提前公告。回购后公司的股权分布应当符合上市条件，回购行为及信息披露、回购后的股份处置应当符合公司法、证券法及其他相关法律、行政法规的规定。 (2) 公司控股股东增持公司股票的具体安排 公司控股股东将自股价稳定方案公告之日起 90 个自然日内通过证券交易所以合法方式增持公司社会公众股份，增持价格不高于公司最近一期的每股净资

15、产（因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的，每股净资产相应进行调整）。一个会计年度内，控股股东累计增持股份数量不超过本次增持前公司非限售流通股的股本总额的 5%，具体增持股票的数量等事项将在启动股价稳定措施时提前公告。增持计划完成后的六个月内将不出售所增持的股份，增持后公司的股权分布应当符合上市条件，增持股份行为及信息披露应当符合公司法、证券法及其他相关法律、行政法规的规定。 (3) 公司董事、高级管理人员增持公司股票的具体安排 公司董事、高级管理人员将自股价稳定方案公告之日起 90 个自然日内通过证券交易所以集中竞价交易方式增持公司社会公众股份，增

16、持价格不高于公司最近一期每股净资产（因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的，每股净资产相应进行调整）。一个会计年度内，公司董事、高级管理人员累计用于增持股票的金额不超过上年度从公司取得的分红和上年度从公司领取的薪酬合计值的 50%，具体购回股票的数量等事项将在启动股价稳定措施时提前公告。增持后公司的股权分布应当符合上市条件，增持股份行为及信息披露应当符合公司法、证券法及其他相关法律、行政法规的规定。 公司在未来聘任新的董事、高级管理人员前，将要求其签署承诺书，保证其履行公司首次公开发行上市时董事、高级管理人员已做出的稳定股价承诺，并要求其按照公司首次

17、公开发行上市时董事、高级管理人员的承诺提出未履行承诺的约束措施。 3、 稳定股价方案的终止情形 自股价稳定方案公告之日起 90 个自然日内，若出现以下任一情形，则视为本次稳定股价措施实施完毕及承诺履行完毕，已公告的稳定股价方案终止执行： (1)公司股票连续 10 个交易日的收盘价均高于公司最近一期每股净资产（因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的，每股净资产相应进行调整）； (2)继续回购或增持公司股份将导致公司股权分布不符合上市条件。 4、 稳定公司股价承诺的约束措施 当触发启动股价稳定措施的具体条件时，公司将根据证券监管机构、自律机构及证券交易所

18、等有权部门颁布的相关法律法规及规范性文件的要求，以及有关稳定股价预案的内容，严格执行有关股份回购稳定股价事项。若公司董事会制订的稳定公司股价措施涉及公司控股股东增持公司股票，如控股股东未能履行稳定公司股价的承诺，则公司有权自股价稳定方案公告之日起90 个自然日届满后将对控股股东的现金分红予以扣留，直至其履行增持义务。 若公司董事会制订的稳定公司股价措施涉及公司董事、高级管理人员增持公司股票，如董事、高级管理人员未能履行稳定公司股价的承诺，则公司有权自股价稳定方案公告之日起 90 个自然日届满后将对其从公司领取的薪酬和应取得的分红予以扣留，直至其履行增持义务。 5、稳定股价的具体承诺 公司实际控

19、制人刘继东承诺：发行人上市后三年内，如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行人最近一期每股净资产（因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致发行人净资产或股份总数出现变化的，每股净资产相应进行调整），在发行人启动稳定股价预案时，本人将严格按照稳定股价预案的要求，依法履行增持发行人股票的义务。 公司董事（独立董事除外）、高级管理人员承诺：将根据稳定股价预案的相关要求，切实履行该预案所述职责，并通过该预案所述的相关约束措施确保该预案的实施，以维护发行人股价稳定、保护中小投资者利益。 （三）依法承担赔偿或者补偿责任及股份回购的承诺 1、 公司承诺 本公司承诺本次发行上市的招股说明

20、书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担法律责任。 若相关监管部门认定本公司在本次发行上市的招股说明书中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏（以下简称“事实认定”），对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，则本公司将自事实认定之日起 90 日内，基于法律法规、证券交易所上市规则的相关规定，依法回购本次公开发行的全部新股，回购价格为回购时公司股票的二级市场价格。若本公司招股说明书中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失，本公司将依法赔偿投资者损失。 2、 公司实际控制人刘继东承诺 本人承诺本次发行上市的招股

21、说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带的法律责任。 若相关监管部门认定发行人在本次发行上市的招股说明书中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，则本人将自事实认定之日起 90 日内，基于法律法规、证券交易所上市规则的相关规定，依法购回公司实施首次公开发行时本人已转让的原限售股份，购回价格为购回时公司股票的二级市场价格。 若发行人招股说明书中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失，本人将依法赔偿投资者损失。 3、 公司全体董事、监事、高级管理人员承诺 发

22、行人全体董事、监事、高级管理人员承诺本次发行上市的招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带的法律责任。 若相关监管部门认定发行人在本次发行上市的招股说明书中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，则本人将自事实认定之日起 90 日内，基于法律法规、证券交易所上市规则的相关规定，依法按照购回公司实施首次公开发行时本人已转让的原限售股份（如有），购回价格为购回时公司股票的二级市场价格。 若发行人招股说明书中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失，本人将依

23、法赔偿投资者损失。 4、 担任发行人本次发行的保荐机构和主承销商的证券承诺 因本公司为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。如因本公司为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，本公司承诺将先行赔偿投资者损失。 5、 担任发行人审计机构的立信承诺 因本所为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，本所将依法赔偿投资者损失。 6、 担任发行人律师的天元承诺 因本所为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈

24、述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，本所将依法赔偿投资者损失。 7、 担任发行人评估机构的银信评估承诺 因公司为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，公司将依法赔偿投资者损失。 （四）发行人持股 5%以上主要股东关于公开发行上市后持股意向及减持意向 本次发行前持有发行人 5%以上股份股东刘继东、桐实投资、LAV，对本次发行上市后一定期间内的持股意向和减持意向作出承诺： 1、本公司控股股东、实际控制人刘继东承诺 自发行人首次公开发行股票并在创业板上市之日起三十六个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的

25、股份，也不由发行人回购本人直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。 本人在上述股份锁定期间届满后，在发行人任职期间每年转让的股份不超过本人直接或间接所持有发行人股份总数的 25%；离职后六个月内，不转让本人直接或间接所持有的发行人股份。若发行人上市后六个月内股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者发行人上市后六个月期末（如该日不是交易日，则该日后第一个交易日）股票收盘价低于发行价（如公司发生分红、派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，则为按照相应比例进行除权除息调整后用于比较的发行价），本人持有发行人股票的锁定期限将自动延长六个月。 本人承诺本人不因不再作为发行人控股

26、股东、实际控制人、职务变更或离职而免除上述承诺的履行义务。 本人持有的发行人股份的锁定期限（包括延长的锁定期限）期满，本人将遵守相关法律、法规、规章、规范性文件及证券交易所监管规则且不违背本人已做出的其他承诺的情况下，将根据资金需求、投资安排等各方面因素确定是否减持所持发行人股份。本人拟减持时，将提前三个交易日予以公告；减持将采用证券交易所集中竞价交易系统、大宗交易系统或协议转让等方式。 锁定期满后两年内，如本人确定减持发行人股份的，本人累积减持股份总数将不超过本人所持有的发行人股份总数的 25%；且减持不影响本人对发行人的控制权，减持价格不低于发行人首次公开发行股票的发行价。 本人承诺本人不

27、因不再作为发行人控股股东、实际控制人、职务变更或离职而免除上述承诺的履行义务。 2、本公司股东桐实投资、LAV 承诺： 自发行人股票上市之日起十二个月内，本公司/本企业不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本公司/本企业直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。 本公司/本企业持有的公司股份的锁定期限届满后，本公司/本企业在遵守相关法律、法规、规章、规范性文件及证券交易所监管规则且不违背本公司/本企业已做出承诺的情况下，将根据本公司/本企业的资金需求、投资安排等各方面因素确定是否减持所持公司股份。本公司/本企业拟减持时，将提前三个

28、交易日予以公告；减持将采用证券交易所集中竞价交易系统、大宗交易系统或协议转让等方式。 锁定期满后两年内，本公司/本企业在不违反已做出的相关承诺的前提下，将可能减持所持的发行人的股份，但每年减持数量不超过锁定期届满时本公司/ 本企业所持股份数量的 70%，减持价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照有关规定作复权处理）不低于发行人首次公开发行股票时上一年度经审计合并报表每股净资产的 200%。 如本公司/本企业未履行上述承诺，本公司/本企业将自愿将所持发行人股份限售期延长三个月。 （五）实际控制人、控股股东关于避免同业竞争的承诺 为了避免未来可能存在的同业

29、竞争，发行人控股股东、实际控制人刘继东已向发行人出具了关于避免同业竞争的承诺函，承诺如下： 1、 本人将尽职、勤勉地履行公司法、公司章程所规定的股东、董事、高级管理人员的职权，不利用作为发行人的实际控制人、董事或高级管理人员的地位或身份损害发行人及发行人其他股东、债权人的正当权益。 2、 本人目前除持有发行人 42.273%的股份外，不存在其他股权投资的情形。 3、 本人目前没有、将来也不以任何方式在中国境内、境外直接或间接从事与发行人相同、相似或相近的，对发行人业务在任何方面构成或可能构成直接或间接竞争的任何业务及活动。 4、 本人不以任何方式直接或间接投资于业务与发行人相同、相似或相近的或

30、对发行人业务在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织。 5、 本人不会向其他业务与发行人相同、相似或相近的或对发行人业务在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织、个人提供专有技术或提供销售渠道、客户信息等商业秘密。 6、 与本人有直接及间接控制关系的任何除发行人（含其子公司）以外的其他公司亦不在中国境内、境外直接或间接地从事或参与任何在商业上对发行人业务有竞争或可能构成竞争的任何业务及活动。 7、 本人保证本人的直系亲属，包括配偶、父母及配偶的父母、年满 18 周岁的子女及其配偶等，也遵守以上承诺。 8、 本承诺函自出具之日起生效，本承诺函在本人作为直接或间接持有发行人 5%以上股

31、份的股东期间内持续有效，且是不可撤销的。 9、如因未履行上述承诺给发行人造成损失的，本人将赔偿发行人因此而遭受的一切损失。 （六）发行人、发行人控股股东、发行人实际控制人及发行人董事、监事、高级管理人员关于未能履行承诺的约束措施 1、 公司关于未履行承诺约束措施的承诺 本公司将积极采取合法措施履行就本次发行并上市所做的所有承诺，当出现未能履行承诺情况时：1)及时、充分披露承诺未能履行、无法履行或者无法按期履行的具体原因；2)自愿接受监管部门、社会公众及投资者的监督，及时改正并继续履行有关公开承诺；3)因违反承诺给投资者造成损失的，依法对投资者进行赔偿。 2、 公司实际控制人刘继东关于未履行承诺

32、约束措施的承诺 本人将积极采取合法措施履行就本次发行并上市所做的所有承诺，当出现未能履行承诺情况时：1)通过发行人及时、充分披露其承诺未能履行、无法履行或者无法按期履行的具体原因；2)自愿接受监管部门、社会公众及投资者的监督，及时改正并继续履行有关公开承诺；3)因违反承诺给发行人或投资者造成损失的，依法对发行人或投资者进行赔偿；4)因违反承诺所产生的收益归发行人所有，发行人有权暂扣其应得的现金分红和薪酬，同时不得转让其直接或间接持有的发行人股份，直至其将违规收益足额交付发行人为止。 3、 公司董事、监事、高级管理人员关于未履行承诺约束措施的承诺 本公司全体董事、监事、高级管理人员等相关责任主体

33、作出公开承诺事项的，当出现未能履行承诺情况时：1)通过公司及时、充分披露其承诺未能履行、无法履行或者无法按期履行的具体原因；2)自愿接受监管部门、社会公众及投资者的监督，及时改正并继续履行有关公开承诺；3)因违反承诺给公司或投资者造成损失的，依法对公司或投资者进行赔偿；4)因违反承诺所产生的收益归公司所有，公司有权暂扣其应得的现金分红（如有）和薪酬，同时不得转让其持有的发行人股份（如有），直至其将违规收益足额交付发行人为止；5)违反承诺情节严重的，公司董事会、监事会、半数以上的独立董事有权提请股东大会更换相关董事、监事；公司董事会有权解聘相关高级管理人员。 （七）本次发行相关机构的承诺 1、

34、担任发行人本次发行的保荐机构和主承销商的证券承诺 因本公司为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。 如因本公司为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，本公司承诺将先行赔偿投资者损失。 2、 担任发行人审计机构的立信承诺 因本所为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，本所将依法赔偿投资者损失。 3、 担任发行人律师的天元承诺 因本所为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者

35、造成损失的，本所将依法赔偿投资者损失。 4、 担任发行人评估机构的银信评估承诺 因公司为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，公司将依法赔偿投资者损失。 第二节 股票上市情况 一、公司股票发行上市审批情况 本上市公告书是根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、首次公开发行股票并在创业板上市管理办法和深圳证券交易所创业板股票上市规则等有关法律、法规及规范性文件的规定，并按照深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引编制而成，旨在向投资者提供有关兴齐眼药首次公开发行股票上市的基本情况。 本公司首次公开发行股票并在创业板上市申请已获中国证券

36、监督管理委员会证监许可20162626号文核准。本公司本次公开发行2,000万股人民币普通股，全部为新股发行，原股东不公开发售股份，本次发行的股票无流通限制及锁定安排。 本次发行采用网上向社会公众投资者定价发行的发行方式，网上定价发行为2,000万股，发行价格为5.16元/股。 经深圳证券交易所关于沈阳兴齐眼药股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知（深证上2016877号）同意，公司本次公开发行的人民币普通股股票2,000万股将于2016年12月8日起，在深圳证券交易所创业板上市交易，股票简称“兴齐眼药”，股票代码“300573”。 本次发行的招股说明书全文及相关备查文件可以在中国证监

37、会指定的五家信息披露网站：巨潮资讯网（）、中证网（）、中国证券网（）、证券时报网（）、中国资本证券网（）查询。因上述文件中已披露而未在本公告书中重复披露的内容，敬请投资者查阅上述网站的相关内容。 二、公司股票上市概况 （一） 上市地点：深圳证券交易所 （二） 上市时间：2016年12月8日 （三） 股票简称：兴齐眼药 （四） 股票代码：300573 （五） 首次公开发行后总股本：8,000万股 （六） 首次公开发行股票数量：2,000万股 其中，公开发行新股数量：2,000万股； 发行人股东公开发售股份数量：0万股 （七） 发行前股东所持股份的流通限制及期限：根据中华人民共和国公司法的有关规定

38、，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。 （八） 发行前股东所持股份的流通限制、期限及对其股份自愿锁定的承诺：详见本公告书“第一节 重要声明与提示”。 （九） 本次上市股份的其他锁定安排：无。 （十） 本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行的2,000万股股份无流通限制及锁定安排。 （十一） 公司股份可上市交易时间： 股东名称 持股数量（万股） 占首次公开发行后总股本比例（%） 可上市交易时间（非交易日顺延） 首次公开发行前已发行股份 刘继东 2,536.40 31.705 2019 年 12 月 8 日 桐实投资 1,507.50 1

39、8.844 2017 年 12 月 8 日 LAV 540.00 6.75 2017 年 12 月 8 日 嘉和创投 127.50 1.594 2017 年 12 月 8 日 徐凤芹 102.00 1.275 2017 年 12 月 8 日 张瑞昌 102.00 1.275 2017 年 12 月 8 日 苗秀娟 102.00 1.275 2017 年 12 月 8 日 高 峨 102.00 1.275 2017 年 12 月 8 日 彭 刚 102.00 1.275 2017 年 12 月 8 日 赵晓君 102.00 1.275 2017 年 12 月 8 日 王洪利 51.00 0.63

40、8 2017 年 12 月 8 日 曲长纯 51.00 0.638 2017 年 12 月 8 日 吴永红 51.00 0.638 2017 年 12 月 8 日 马凤明 51.00 0.638 2017 年 12 月 8 日 赵德顺 51.00 0.638 2017 年 12 月 8 日 罗秀朝 51.00 0.638 2017 年 12 月 8 日 董志得 51.00 0.638 2017 年 12 月 8 日 张少尧 51.00 0.638 2017 年 12 月 8 日 段基林 51.00 0.638 2017 年 12 月 8 日 杨宇春 51.00 0.638 2017 年 12

41、月 8 日 于 江 34.00 0.425 2017 年 12 月 8 日 邓艳秋 25.50 0.319 2017 年 12 月 8 日 邢士毅 25.50 0.319 2017 年 12 月 8 日 刘立新 25.50 0.319 2017 年 12 月 8 日 李连才 25.50 0.319 2017 年 12 月 8 日 张晓杰 20.40 0.255 2017 年 12 月 8 日 李成勇 10.20 0.128 2017 年 12 月 8 日 小计 6,000.00 75.00 - 首次公开发行股份 网上发行股份 2,000.00 25.00 2016 年 12 月 8 日 合 计

42、 8,000.00 100.00 - 注1：非交易日顺延；公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于公司首次公开发行股票的发行价，或者上市后6个月期末（2017年6月8日）收盘价低于公司首次公开发行股票的发行价，则公司控股股东、实际控制人刘继东将所持股份自动延长6个月的锁定期（2020年6月8日）；担任公司董事、高级管理人员的股东高峨、彭刚、张少尧承诺所持股份自动延长6个月的锁定期（2018年6月8日）。若公司股票在此期间发生除权、除息的，发行价格将作相应调整。 注2：首次公开发行股份共2,000万股，其中，公开发行新股2,000万股，股东公开发售股份0万股。 （十二） 股票登

43、记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 （十三） 上市保荐机构：证券股份有限公司（以下简称“证券”）第三节 发行人、股东和实际控制人情况 一、 公司基本情况 中文名称： 沈阳兴齐眼药股份有限公司 英文名称： SHENYANG XINGQI PHARMACEUTICAL CO., LTD. 注册资本： 6,000 万元（发行前） 8,000 万元（发行后） 法定代表人： 刘继东 住 所： 沈阳市东陵区泗水街 68 号 经营范围： 滴眼剂（含激素类）、眼膏剂、眼用凝胶剂、溶液剂（眼用）、塑料瓶、化妆品、消毒产品制造（生产地点为东陵区泗水街 68 号）；三类 6822 医用光学器具、仪器及内

44、窥镜设备制造、塑料瓶制造（生产地点为沈阳经济技术开发区三号街 12 甲 4 号）；原料药（卵磷脂络合碘）、片剂制造（生产地点为铁西区强工一街 15 号） 主营业务： 主要从事眼科药物研发、生产、销售的专业企业，主要产品是眼科处方药物。 所属行业： 根据中国证监会颁布的上市公司行业分类指引的规定，公司所属的行业为“制造业”下的“医药制造业”（C27）。 电 话： 024-88026009 传 真： 024-88026008 邮政编码： 110163 互联网网址： 董事会秘书： 张少尧 二、 公司董事、监事、高级管理人员任职情况及其持有公司股票的情况 本次公开发行后，公司董事、监事、高级管理人员任

45、职情况及其持有公司股票的情况如下： 序姓 名号 职 务 任职起止日期 直接持股数量（万股） 间接持股数量（万股） 占发行后总股本的比例（%） 1 刘继东 董事长、总经理 2015.01.15 -2018.01.15 2,536.40 - 31.705 2 彭 刚 董事、副总经理 2015.01.15 -2018.01.15 102.00 - 1.275 3 高 峨 董事、副总经理 2015.01.15 -2018.01.15 102.00 - 1.275 4 张少尧 董事、副总经2015.01.15 51.00 - 0.638 理、董事会秘书 -2018.01.15 5 刘 云 董事 2015

46、.01.15 -2018.01.15 - - - 6 林 亮 董事 2015.01.15 -2018.01.15 - - - 7 王英哲 独立董事 2015.01.15 -2018.01.15 - - - 8 王志强 独立董事 2015.01.15 -2018.01.15 - - - 9 沙 沂 独立董事 2016.10.08 -2018.01.15 - - - 10 张 坤 监事会主席 2015.01.15 -2018.01.15 - - - 11 王志强 职工代表监事 2015.01.15 -2018.01.15 - - - 12 姜 润 监事 2015.01.15 -2018.01.15 - - - 13 程亚男 财务总监 2015.