旭光股份：旭光股份上市公告书_No.docx

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1、 成都旭光电子股份有限公司上市公告书 成都旭光电子股份有限公司 四川省成都市新都区电子路 172号 首次公开发行股票上市公告书 上市推荐人 广东证券股份有限公司 广东省广州市解放南路 123号金汇大厦 一、重要声明与提示 本公司董事会保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，全体董事承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 根据公司法、证券法等有关法律、法规的规定，本公司董事、高级管理人员已依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责任。” 上海证券交易所、中国证监会、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意

2、，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅 2002年10月31日刊载于中国证券报、上海证券报和证券时报的本公司招股说明书摘要，及刊载于上海证券交易所网站（http: /www. sse. com. cn）的本公司招股说明书全文。 本上市公告书刊载网址是： http: /www. sse. com. cn。 二、概览发行人： 成都旭光电子股份有限公司股票简称： 旭光股份沪市股票代码： 600353 深市代理股票代码：003353 总股本： 82, 600, 494股可流通股本： 30, 000, 000股本次上市流通股本：30, 000, 000股 发行价格： 7. 80元 上市地点： 上

3、海证券交易所 上市时间： 2002年 11 月 20日 股票登记机构： 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司上市推荐人： 广东证券股份有限公司 根据国家现有法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监发行字2002110号关于核准成都旭光电子股份有限公司公开发行股票的通知的规定： 1、 本公司国家股、法人股暂不上市流通。 2、 本公司的内部职工股自本次发行之日起，期满三年后可申请上市流通。 根据上海证券交易所股票上市规则，公司第一大股东成都市国有资产管理局已作出承诺，自发行人股票上市之日起 12 个月内，不转让其持有的发行人股份，也不由上市公司回购其持有的股份。 三、绪言

4、 本上市公告书是根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、股票发行与交易管理暂行条例、公开发行股票公司信息披露实施细则和上海证券交易所股票上市规则等国家有关法律、法规的规定，并按照中国证监会公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7 号股票上市公告书而编制，旨在向投资者提供有关成都旭光电子股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”或“发行人”）和本次股票上市的基本情况。 经中国证监会证监发行字2002110号文核准，本公司于2002年11月5日通过全额向二级市场投资者定价配售的方式成功发行3000 万社会公众股，每股面值1. 00 元，每股发行价为人民币7. 80元。 经上海证券交易所

5、上证上字2002184 号关于成都旭光电子股份有限公司人民币普通股股票上市交易的通知批准，本公司通过全额向二级市场投资者定价配售方式发行的3, 000万社会公众股将于2002年11月20日起在上海证券交易所挂牌交易。股票简称“旭光股份”，沪市股票代码为“600353”，深市代理股票代码为“003353”。 本公司已于2002年10月31日在中国证券报、上海证券报和证券时报上刊登了招股说明书摘要，招股说明书正文及其附注材料刊载于上海证券交易所网站（http: /www. sse. com. cn），距今不足三个月，故与其重复的内容在此不再重述，敬请投资者查阅上述内容。 四、发行人概况 （一）发行

6、人的基本情况 1、 公司名称: 成都旭光电子股份有限公司 2、 注册资本: 8, 260. 05万元 3、 法定代表人: 郑超 4、 成立日期: 1994年 2月 28日 5、 注册地址: 四川省成都市新都区电子路 172号 6、 经营范围: 研制、开发、生产和销售电子真空器件、电子整机、高低压成套配电装置、电子通信产品（不含无线电发射设备）、电子元器件、集成电路、电子系统、电子应用产品、计算机软硬件、计算机网络产品、办公自动化设备 7、 主营业务: 电真空器件、开关电器和应用电子产品的生产及经营 8、 所属行业: 电真空器件制造行业 9、 联系电话: 02883967182 10、 传真:

7、02883967248 11、 互联网网址：http: /www. xuguang. com 11、 电子信箱: xuguangxuguang. com 12、 董事会秘书: 敬志坚 （二）发行人历史沿革及历次股权变动情况 成都旭光电子股份有限公司是经成都市体制改革委员会“成体改1993104号”文批准，于 1994 年 2 月由国营旭光电子管厂进行股份制改组，以定向募集方式设立的股份有限公司。 1993年 2月，成都市国有资产管理局成国资工1993第 122号文批复同意，将国营旭光电子管厂评估后生产经营性净资产 31, 699, 272. 59元全部投入股份公司，按 1：1 的折价比例折为

8、31, 699, 272 股国家股（成都市蜀都会计师事务所出具成蜀业(93) 字第 195 号予以验证），并同意国营旭光电子管厂在向内部职工和社会法人定向募股的同时，代成都市国有资产管理局转让5, 000, 072股国家股给内部职工和社会法人。 1993年 3月，成都市体制改革委员会成体改（1993）104号文批准公司股本结构设置为：总股本 45, 000, 000股，其中，国家股26, 699, 200股，占股本总额的 59. 33%；内部职工股 9, 000, 000股，占总股本的 20%；法人股 9, 300, 800 股，占总股本的 20. 67%。公司成立时，实际募集到位的股本结构为

9、：总股本 45, 000, 000 股，其中，国家股 31, 699, 272 股(代成都市国有资产管理局转让 5, 000, 072 股国家股，因未形成实际转让，仍计为国家股)，占股本总额的 70. 44%；内部职工股 6, 905, 728 股，占总股本的15. 35%；法人股 6, 395, 000股，占总股本的 14. 21%。 1996 年，四川省公正审计事务所出具川公审事（1996）32 号验资报告对股本到位情况予以验证。成都市国有资产管理局成国资工1996第 9号文、成都市体改委成体改股199617 号文和成都市股份制试点工作领导小组办公室成股领办（1996）48 号文对公司股本

10、结构进行了重新确认，确认公司总股本仍为 45, 000, 000股, 其中国家股 31, 699, 272股，占总股本的 70. 44%；法人股 6, 395, 000股，占总股本的 14. 21%；内部职工股 6, 905, 728股，占总股本的 15. 35%，公司重新进行了注册登记。 1996年，公司同意在成都电器厂实施破产后对其予以整体收购。 1996年底，成都市中级人民法院正式受理成都电器厂破产一案。根据成都市国有资产重组领导小组的意见，公司董事会 1997 年 9 月决定通过配售股份的方式筹措资金以实现对破产企业成都电器厂的收购和经营, 在国家股和法人股股东放弃配售权的情况下，经公

11、司临时股东大会决议并经成都市经济体制改革委员会成体改（1998）4 号文批准，公司于 1998 年 1 月向当时持有公司内部职工股的在册股东配售了 6, 000, 000股内部职工股, 总股本增至 5100万股，其中，国家股 31, 699, 272股，占总股本的 62. 16%；法人股 6, 395, 000股，占总股本的 12. 54%；内部职工股 12, 905, 728 股，占总股本的 25. 30%。 1998 年 6 月，成都市经济体制改革委员会成体改（1998）90 号文批准同意将中央级拨改贷资金本息余额 3, 200, 988. 10元按照 21的比例折价转增国家股，即转增国家

12、股 1, 600, 494股，公司总股本增至 52, 600, 494股。 至此，公司的股本结构为：总股本 52, 600, 494股，其中，国家股 33, 299, 766股，占股本总额的 63. 31%；内部职工股 12, 905, 728 股，占总股本的 24. 53%；法人股6, 395, 000股，占总股本的 12. 16%。 2000 年 10 月，公司按照定向募集股份有限公司内部职工持股管理规定、关于清理定向募集股份有限公司内部职工持股不规范做法的通知等文件精神，经成都市经济体制改革委员会成体改（2000）113号文批准，对 1998年 1月配售的 600万股内部职工股通过法人购

13、买的方式进行了规范清理，由 3家法人单位购买了 600万内部职工股股权。其中四川省聚鹏物业有限责任公司购买 200万股，四川通利投资实业有限责任公司购买 100万股，四川新都如意实业有限公司购买 300万股。 至此，公司的股本结构为：总股本 52, 600, 494股，其中，国家股 33, 299, 766股，占总股本的63. 31%；内部职工股6, 905, 728股，占总股本的13. 13%；法人股12, 395, 000 股，占总股本的 23. 56%。 2000年 12月，为了调整国有资产结构，经四川省财政厅川财企（2000）98号文批准，成都市国有资产管理局将其所持有公司股份中的 1

14、5, 456, 440 股分别转让给了成都国腾通讯（集团）有限公司（13, 907, 440股）和四川道亨计算机软件有限责任公司（1, 549, 000股）。 至此，公司股本结构为：总股本 52, 600, 494股，其中，国家股 17, 843, 326股，占股本总额的 33. 92%；内部职工股 6, 905, 728 股，占总股本的 13. 13%；法人股27, 851, 440股，占总股本的 52. 95%。 经中国证券监督管理委员会证监发行字2002110 号文批准, 本公司已于 2002 年11 月 5 日以全额向二级市场投资者定价配售方式成功地公开发行了人民币普通股 3, 000

15、万股, 每股面值 1. 00元, 每股发行价 7. 80元。本次成功发行后，本公司已于 2002 年 11月 12日在成都市工商行政管理部门依法办理了工商变更登记手续，公司注册资本变更为 8, 260. 05万元人民币，公司总股本增加至 8, 260. 0494万元，工商执照注册号码为 *5。 （三）发行人的主要经营情况 1、发行人在产品、技术、人才等方面的优势和劣势 （1） 技术优势 公司拥有具有自主知识产权的陶瓷金属化、钼筒引伸、精密冲裁、钼栅极镀涂、热解石墨栅极制造及其处理、细丝密网精密“网状钍钨阴极”制造、钍钨阴极动态碳化、电子管阳极超蒸发冷却、预排气及清洁真空获得等一系列生产金属陶瓷

16、电真空器件的专有技术及独特工艺，尤其是在陶瓷金属化方面有显著的优势。陶瓷金属化技术是生产广播电视发射管和陶瓷外壳真空开关管的最关键的基本技术，本公司陶瓷金属化的抗拉强度(900kg/cm2 左右）与世界先进公司相当。而国内规模较大的陶瓷真空开关管生产厂家金属化陶瓷零件需依赖外购，其成本比本公司高 30%左右。上述专有技术及独特工艺所构成的壁垒，使公司许多产品成为国内独家产品。此外，本公司还利用在国内同行业中独有的计算机分析技术（CAE）和开断研究实验站，全面掌握了真空开关管产品的纵、横磁场熄弧原理、电磁场分布、瞬时热场分布等，并将上述原理和真空绝缘等整套制造技术、工艺直接应用到了产品的研制和生

17、产。其中，代表国内最高水平的 40. 5KV 陶瓷真空开关管无重燃技术，达到了美国WESTINGHOUSE公司的水平。 （2） 管理优势 公司以科技创新管理，依靠自身力量建成了内外互联的企业内部局域网（INTRANT）和国际互联网（INTRENT），建立了以 PDM为主体、以 CAD、三维 CAD、CAPP、CAE 为核心内容的产品研发和管理软件体系，以及生产、技术、质量、市场、物流等各类动态管理系统和数字化考核体系，同时还建立了电子商务网站、内部综合信息网站、部门（分厂）网站等，构筑起了高效率、高起点的的资源共享、产品研发、信息交流平台。 （3） 人才优势 公司以三十余年生产金属陶瓷真空器件

18、的实践，积累了丰富的设计、制造和管理经验，造就了一大批优秀的技术和管理人才，现拥有享受国务院政府特殊津贴的专家 13 人，享受成都市政府津贴的专家 4 人，获原机电部“突出贡献专家”称号的 1 人。 （4） 产品品牌和质量优势 公司拥有国内外同行业知名的“旭光”品牌，并已通过 ISO9001质量保证体系认证、国际电工委员会电子元器件质量体系认证（IECQ）和军工产品质量体系认证，产品均采用国际先进标准生产，“旭光” 牌电真空器件已连续几年蝉联“四川省名牌产品”称号。公司在客户中有着良好的形象。 （5） 成本优势 陶瓷电真空器件生产具有技术密集和劳动密集相结合的特点，生产工艺十分复杂，同时生产过

19、程中的大量工作尚需靠人工完成，生产技术、管理效率以及劳动力成本的高低是决定陶瓷电真空器件生产成本的重要因素。 在国内，由于仅公司拥有生产广播电视发射管（尤其是分米波电视发射管）所需的长钼筒引伸、精密栅极冲裁、栅极涂敷处理、动态碳化等成熟稳定的关键工艺技术，许多技术指标高、能与世界先进公司的产品互换使用的大功率广播电视发射管为公司独家生产，因此，公司的这类产品均参考进口价格定价。同时，由于公司的产品均系自主开发，所有陶瓷零件、金属零件、工装夹具乃至专用设备均为自主加工制造，公司在工艺技术方面处于国内同行业中的绝对优势，劳动力成本比发达国家低得多，因此无论在国外还是国内，都具有较强的竞争成本优势，

20、从而使公司毛利率多年来一直保持较高水平。目前，本公司该类产品品种、数量、质量均居全国第一，国内市场综合占有率约为 70%（市场统计数据来源：2000 年中国真空电子行业协会统计资料），处于绝对垄断地位。公司主要产品广播电视发射管 1999 年至2002 年 16 月的毛利率分别为 72.69%、77. 15%、76. 49%、77. 31%。 公司主要产品真空开关管使用的外壳材料有陶瓷和玻璃两种。陶瓷真空开关管是当今世界的主流产品，世界技术水平处于领先地位的真空开关管生产企业全部生产陶瓷真空开关管。目前，国内陶瓷真空开关管仅占真空开关管的 40%，今后陶瓷真空开关管所占比例将逐年增加。据中国真

21、空电子行业协会统计，2000年全国从事真空开关管开发与制造的企事单位有 20多家，生产制造各种类型的真空开关管 50万只，其中陶瓷真空开关管生产约 20万只。本公司生产的真空开关管 93%以上是高附加值的陶瓷外壳的中高压真空开关管，2000年生产销售 6. 7万只陶瓷真空开关管，占全行业陶瓷真空开关管的 33. 5%。 公司拥有先进的电真空陶瓷生产线，可自主生产开关管所需的瓷件，特别是在“陶瓷金属化”方面具有独特的优势。“陶瓷金属化”是生产金属陶瓷电真空器件的关键工艺，本公司该项工艺的水平现与世界先进公司相当（抗拉强度达 900kg/cm2左右），而国内生产真空开关管的同行厂家因该项工艺尚未成

22、熟稳定，“金属化”陶瓷零件大部分依赖进口，仅这部分成本就比本公司约高 30%。 此外，公司研制生产金属陶瓷电真空器件已有 30余年，大量的金属陶瓷发射管生产技术可直接应用到陶瓷真空开关管生产上，这不仅使公司该类产品生产技术水平和产品质量一直处于国内领先水平，而且节省了研发费用，使公司保持着较低的生产制造成本。同时，由于公司该类产品技术含量高、质量稳定，产品的生产规模、销售额现均居全国第一。较低的生产制造成本加上较国内同类企业高的产品销售价格，使该类产品的毛利率也一直较高。公司主要产品真空开关管 1999年至 2002年 16月的毛利率分别为 40. 42%、41. 94%、41. 07%、36

23、. 18%。由于国家电力行业进行改革，电网改造计划的下达及资金的到位滞后，导致 2002年开关管及相关电力配套设施市场出现暂时性市场需求下降，行业内竞争加剧，因受到市场降价竞争因素的影响，公司为保证市场占有率，对部份真空开关管产品采取了相应的降价销售策略，致使公司主要产品真空开关管 2002年 16月毛利率有所下降。 近几年，公司广播电视发射管和真空开关管的产量逐年大幅增长，单位产品分摊的固定费用不断下降，同时公司企业局域网建成后，生产管理、质量管理、企业资源管理、网络数字化动态管理等现代化管理系统陆续投用，极大地提高了管理的效率和水平，公司的成本优势将更加突出。 （6）竞争劣势 公司目前主要

24、的竞争劣势是，受国内相关行业整体水平的制约，与国外同行业先进企业相比，生产规模较小，设备先进程度不高，成套电器设备生产实力不强，发展资金短缺，影响了公司的快速发展。 （四） 主要财务数据 详见本上市公告书第八节“财务会计资料”部分。 （五） 公司拥有的主要知识产权和核心技术情况 1、 商标权 目前本公司全部产品均使用经国家工商行政管理局商标局注册的“旭光”牌商标，注册编号分别为第1189490号、第1195423号、第1157347号。其经核定使用的商品为第9类。 2、 专利权 公司目前拥有以下两项实用新型专利权： 实用新型名称 专利号 专利申请日 保护期限 低压真空灭弧室 ZL 99 2 4

25、1572. 1 1999年 11月 17日 10年 陶瓷真空灭弧室的陶瓷外壳与屏蔽筒的连接结构 ZL 99 2 41573. X 1999年 11月 17日 10年 3、 核心技术 本公司经过长期不懈的科研攻关和生产实践，取得了一系列科研成果，掌握了多项专有技术，如陶瓷金属化技术、长钼筒引伸技术、钼筒栅极精密冲裁技术、钼栅极涂敷技术、热解石墨栅极制造及处理技术、细丝精密网状钍钨阴极制造技术、钍钨阴极动态碳化技术、电子管阳极超蒸发冷却技术、清洁真空获得技术、确保电子管同轴度和极间距离的装配技术、电子管预排气技术、检测控制电子管内残余气体量技术、克服 40. 5KV 真空开关管投切电容器组时重燃的

26、技术、真空开关管运行中的真空度检测技术等。本公司对这些专有技术拥有完全的知识产权。这些技术不仅在国内同行业中领先，而且部分具有国际先进水平。 （六）公司享受的主要财政税收优惠政策 公司1994年9月经成都市科委认定为成都市高新技术企业，自1994年起享受成都市高新技术企业税收优惠政策，执行15%所得税实际税率。四川省人民政府以川府函 200137号文确认公司自1994年至2000年实际执行15%所得税税负，并根据国务院国发200033号文件精神，同意本公司从2001年1月1日起，所得税减按15%征收。 子公司成都旭光安全技术有限责任公司执行33%所得税税率。 五、股票发行与股本结构 （一）本次

27、股票上市前首次公开发行股票的情况 1、 社会公众股发行数量：3, 000万股 2、 股票发行价格：7. 80元/股 3、 募股资金总额：23, 400万元（未扣除发行费用） 4、 发行方式：向二级市场投资者定价配售 5、 发行费用总额及项目：本次股票发行费用共1, 091万元，主要包括承销费用、注册会计师审计费用、律师费用、资产评估费用、股票登记费用、上网发行费用、验资费用、审核费等。 6、 每股发行费用：0. 3637元 7、 发行日期：2002年11月5日 （二）本次股票上市前首次公开发行股票的承销情况 本次公开发行的3, 000万股社会公众股的配号总数为62, 504, 898个，中签率

28、为0. 04799624，其中，二级市场投资者认购29, 729, 645股，其余270, 355股由主承销商包销。 （三）本次上市前首次公开发行股票所募股资金的验资报告验 资 报 告 川华信验(2002)037号成都旭光电子股份有限公司： 我们接受委托，审验了贵公司截至2002年11 月11 日止新增注册资本实收情况。按照国家相关法律、法规的规定和协议、章程的要求出资，提供真实、合法、完整的验资资料，保护资产的安全、完整是全体股东及贵公司的责任。我们的责任是对贵公司新增注册资本实收情况发表审验意见。我们的审验是依据独立审计实务公告第 1 号验资进行的。在审验过程中，我们结合贵公司的实际情况，

29、实施了检查等必要的审验程序。 贵公司原注册资本为人民币52, 600, 494. 00元。根据2002年6月25日贵公司2001 年年度股东大会决议修改后公司章程的规定, 并经中国证券监督管理委员会证监发行字2002110 号文核准，贵公司采用上网定价发行方式向境内社会公开发行人民币普通股股票 3000 万股. 贵公司溢价发行, 每股发行价 7. 80元, 申请增加注册资本人民币 30, 000, 000. 00元，由社会公众于 2002 年 11月 8日之前缴足，变更后的注册资本为人民币 82, 600, 494. 00元。经我们审验，截止 2002年 11 月 11日止，贵公司已收到社会公

30、众股东缴纳的新增注册资本合计人民币 30, 000, 000. 00元(叁仟万元)。各社会公众股东以货币资金出资叁仟万元。 同时我们注意到，贵公司本次增资前的注册资本为人民币 52, 600, 494. 00元，已经成都锦城会计师事务所审验，并于 1999 年出具成锦业(1999)07 号验资报告。截至2002年 11月 11日止，变更后的累计注册资本实收金额为人民币 82, 600, 494. 00元。 本验资报告仅供贵公司申请变更登记及据以向股东签发出资证明时使用，不应将其视为是对贵公司验资报告日以后资本保全、偿债能力和持续经营能力等的保证，因使用不当所造成的后果，与执行本验资业务的注册会

31、计师及其会计师事务所无关。 附件：1、注册资本变更情况明细表： （1） 新增注册资本实收情况明细表（表 1） （2） 注册资本变更前后对照表（表 2） 2验资事项说明 四川华信(集团)会计师事务所 中国注册会计师：陈更生 有限责任公司 中国 成都 中国注册会计师：杨仕珍 报告日期：2002 年 11 月 11日 （四）募股资金入帐情况 入帐时间：2002年11月11日 入帐金额：226,701,000.00元（募集资金扣除承销费和上网发行手续费后的余额） 入帐帐号：*1008688 开户银行：中国工商银行新都区支行 （五）发行人上市前股权结构及各类股东的持股情况 1 、本次上市前股权结构 股

32、权 性 质 股份数量(万股) 所占比例(%) 国 家 股 1, 784. 3326 21. 60 法 人 股 2, 785. 144 33. 72 内 部 职 工 股 690. 5728 8. 36 社 会 公 众 股 3, 000. 00 36. 32 合 计 8, 260. 0494 100 2、本公司前十名股东持股情况 序号 股 东 名 称 持股额（万股） 占总股本比例（%） 1 成都市国有资产管理局 1, 784. 3326 21. 60 2 成都国腾通讯（集团）有限公司 1, 690. 744 20. 47 3 四川新都如意实业有限责任公司 300 3. 63 4 四川省聚鹏物业有限

33、责任公司 200 2. 42 5 四川道亨计算机软件有限责任公司 154. 9 1. 87 6 四川通利投资实业有限责任公司 100 1. 21 7 成都蓝风股份有限公司 50 0. 61 8 四川锅炉厂 35 0. 42 9 都江堰市宁江弹簧夹头有限责任公司 30 0. 36 10 广东证券股份有限公司 27. 0355 0. 33 本公司第九大股东原为宁江弹簧夹头制造厂，现已按公司法改制为都江堰市宁江弹簧夹头有限责任公司。六、董事、监事人员、高级管理人员及核心技术人员 （一）董事、监事和高级管理人员 郑超，男，48岁，硕士，中共党员，高级工程师。历任电子管厂技术处副处长、电子管总装分厂副厂

34、长、技术处处长、本公司总经理助理、副总经理、公司董事、总经理、董事长。曾被评为电子工业部器件总公司“科技先进个人”，主持研制开发的多项产品获国家有关部门奖励，为享受国务院“政府特殊津贴”专家。现任本公司董事长兼党委书记。 刘少阳，男，51岁，大专文化，中共党员，高级政工师。历任电子管厂电子管总装分厂党支部书记、厂党委副书记兼纪委书记，本公司副董事长、党委副书记兼纪委书记。曾被中共成都市委评为“优秀共产党员”，被中共成都市纪委评为“先进工作者”，1998 年当选为中共成都市第九次党代会代表。现任本公司副董事长、党委副书记兼纪委书记。 陈晓林，男，35岁，大学文化，中共党员，高级工程师。历任电子管

35、厂技术员、本公司电子管总装分厂副厂长、质量部副主任、电子管总装分厂代厂长、厂长、开关管总装分厂厂长。现任本公司董事、总经理。 梁德智，男，46 岁，大学文化，中共党员，高级经济师、工程师。历任电子管厂办公室生产技术秘书、副主任、主任，本公司总经理助理兼总经理办公室主任。曾先后获得多项成都市企业管理优秀成果奖和优秀论文奖。现任本公司董事、副总经理、财务负责人。 崔伟，男，39岁，大学文化，高级工程师。历任电子管厂技术员、公司开关管总装分厂副厂长、厂长、公司总经理助理兼旭光电器厂厂长。1997年被评为四川省电子工业优秀科技工作者，为享受成都市“政府特殊津贴”专家。现任本公司董事、副总经理。 敬志坚

36、，男，36岁，大学文化，中共党员，中学高级教师。曾在四川广元市旺苍中学、电子管厂子弟中学任教，任教期间曾获得新都县“优秀青年教师”、“全国第八届中学物理教学改革研讨会优秀论文二等奖”等荣誉，与人合著有数理化能力素质培训 物理卷等书。历任本公司总经理办公室副主任、主任。现任本公司董事、董事会秘书。 何 琼，女，39 岁，大学文化。1985 年 7 月毕业于北京航空航天学院，曾在成都 132厂工作，后任四川华威信息产业有限公司副总经理。现任四川华威信息产业有限公司总经理、本公司董事。 贾 波，男，39岁，大学文化。1986年毕业于成都科技大学（现四川大学），曾先后在重庆钢铁公司、中储成都曙光仓库、

37、中储成都曙光汽贸公司工作。现任成都曙光实业有限公司总经理、本公司董事。 李玉林，39岁，中共党员，大学文化，工程师。历任四川省新都县水泥厂工艺技术员、化验室主任、厂长助理、副厂长、四川新都如意实业有限责任公司副董事长、常务副总经理。现任四川新都如意实业有限责任公司董事长、总经理、党总支书记，新都如意墙材有限公司董事长，本公司董事。 周文章，男，53岁，大专文化，中共党员，政工师。历任电子管厂宣传科干事、党委办公室副主任、主任、公司金属零件分厂厂长兼党支部书记，1997年 5月起任公司监事会召集人、工会主席。曾获得“成都市优秀工会工作者”、四川省“机械电子冶金有色系统先进工会工作者”等荣誉。现任

38、本公司工会主席、监事会召集人。 寇德福，男，39岁，大学文化，中共党员，政工师。历任电子管厂厂部办公室秘书、公司党委秘书兼纪委干事，1997年 6月任公司监事会监事、政工部副主任。现任本公司监事、政工部主任。 王 棣，男，54 岁，大专文化，经济师。曾在北京电子管厂工作。1990 年起从事企业管理工作，1997年 6月任公司监事会监事、分工会主席。现任本公司监事。 （二） 核心技术人员 崔伟，男，39 岁，大学文化，高级工程师。1983 年毕业于电子科技大学（原成都电讯工程学院）真空电子专业，任第一主研开发成功的 35KV 真空开关管填补了国内空白，1992 年获国家级新产品奖。先后主持开发成

39、功额定电压为 380V40. 5KV、额定短路开断电流为12. 5KA63KA、额定电流为630A4, 000A的30余种真空开关管，使本公司成为国内开关管品种最齐全、参数水平最高的企业。在开发过程中，先后解决了一些列技术难题，其中，金属化质量稳定性问题的解决极大地提高了产品的可靠性，这是本公司陶瓷真空开关管能在国内销售量最大的主要保证因素。1997年被评为四川省电子工业优秀科技工作者，为享受成都市“政府特殊津贴”专家。 倪世龙，男，57 岁，教授级高级工程师，中共党员。1967 年毕业于电子科技大学（原成都电讯工程学院）电真空器件专业，其后一直在本企业工作。1983年以前先后负责过多种军、民

40、用电真空器件的设计、工艺；1983 年至 1984 年先后任车间副主任、厂部生产科科长；1984年至 1988年先后任经营、生产副厂长；1988年至今任总工程师。任第一主研开发成功的军用紫外光敏管曾获电子部科技进步二等奖，曾被授予四川省电子工业优秀科技工作者、四川省电子工业质量标兵、“八五”四川省技术创新先进工作者称号。有多篇论文在全国发行的行业期刊上发表。1992年起享受国务院颁发的政府特殊津贴。曾任原电子工业部科技进步奖电真空专业评委。1992年至今，任历届四川省工程技术高级职务成都评审委员会委员（本届任副主任）。当选为成都市第十二届、第十三届（本届）人大代表。 方超，男，37岁，高级工程

41、师，1986年毕业于电子科技大学（原成都电讯工程学院）真空电子专业，曾先后任十余种发射管的主管设计师、分厂的技术副厂长、公司质量部门负责人，现任公司科学技术部主任。所负责的产品曾获国家经贸委1996年度国家级新产品奖和成都市1993年度优秀新产品奖。作为主要参与者之一研制成功的“新型投影电视”曾获国家1996年度十大科技成果奖。 （三） 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的持股情况 姓 名 职 务 发行前 3年持有股份的变动情况 发行前持股数(股) 占发行前总股本比例（%） 占发行后总股本比例（%） 郑 超 董 事 长 未变动 2, 622 0. 0050 0. 0032 刘少阳 副 董

42、事 长 未变动 3, 424 0. 0065 0. 0042 陈晓林 董事、总经理 未变动 3, 692 0. 0070 0. 0045 梁德智 董事、副总经理、财务负责人 未变动 1, 819 0. 0035 0. 0022 崔 伟 董事、副总经理 未变动 2, 782 0. 0053 0. 0034 敬志坚 董事、董事会秘书 未变动 1, 284 0. 0024 0. 0016 何 琼 董 事 未变动 0 0 0 贾 波 董 事 未变动 0 0 0 李玉林 董 事 未变动 0 0 0 周文章 监事会召集人 未变动 1, 819 0. 0035 0. 0022 寇德福 监 事 未变动 1,

43、284 0. 0024 0. 0016 王 棣 监 事 未变动 1, 284 0. 0024 0. 0016 倪世龙 技 术 负 责 人 未变动 3, 424 0. 0065 0. 0042 方 超 科 技 部 主 任 未变动 3, 424 0. 0065 0. 0042 （四） 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的股份锁定办法 根据公司章程第二十九条规定：董事、监事、总经理以及其他高级管理人员应当在其任职期间内，定期向公司申报其所持有的本公司股份；在其任职期间以及离职后六个月内不得转让其所持有的本公司的股份。 （五） 公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持有公司关联企业股份的情况

44、公司董事贾波投资人民币50万元于成都曙光实业有限公司，占该公司总出资额的 25%；李玉林投资人民币413. 93万元于四川新都如意实业有限责任公司，占该公司总出资额的32. 67%。 七、同业竞争与关联交易 （一） 同业竞争情况 本公司目前主要从事广播电视发射管和真空开关管的生产制造，与主要股东的主营业务之间并无相同情况，故本公司与主要股东之间至今未发生过同业竞争。但由于本公司营业执照载明的经营范围与本公司股东成都国腾通讯（集团）有限公司营业执照载明的经营范围有所相同，公司在开发、生产和销售电子元器件、集成电路、电子应用产品、计算机软硬件方面，存在与其发生同业竞争的可能性。 （二） 关联方及关

45、联关系 根据中国证监会监发200141 号文规定的范围，本公司目前存在的关联方及关联关系如下： 1、 本公司股东为本公司的关联方（股东情况请参见本公司招股说明书第四章“二、公司主要股东的基本情况” ）。 2、 按照有关规定，本公司董事、高级管理人员在其中任主要职务的企业属本公司的关联企业： （1） 四川华威信息产业有限责任公司。该公司总经理何琼，经本公司股东成都国腾通讯(集团)有限公司推荐，公司董事会提名，并经股东大会选举为本公司董事。何琼同时为成都国腾通讯（集团）有限公司董事。 （2） 四川新都如意实业有限责任公司。该公司董事长李玉林现为本公司董事。 （3） 成都曙光实业有限公司。该公司总经

46、理贾波现为本公司董事。 3、 本公司直接或间接持有 20%以上股权的企业属本公司关联企业： 成都旭光安全技术有限责任公司是本公司的控股子公司，本公司持有其 80%的股权。该公司主要从事火灾自动报警系统和安全防范系统的生产制造。 4、 对本公司拥有控制权的公司属本公司关联企业： 成都市新都华成实业公司1994年成立，是原国营旭光电子管厂改制后剥离出的非生产经营性资产的实际使用和管理公司。根据成都市国有资产管理局成国资工（1993）122号文，本公司受成都市国有资产管理局委托代管国营旭光电子管厂整体改组为股份公司后剥离的非生产经营性资产（界定为国有资产，成都市新都华成实业公司为该资产管理机构），与成都市新都华成实