时代新材：时代新材上市公告书_No.docx

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1、株洲时代新材料科技股份有限公司首次公开发行股票上市公告书时代新材上市推荐人：湘财证券有限责任公司河北证券有限责任公司释 义公司、本公司、股份公司、发行人：指 株洲时代新材料科技股份有限公司，原名株洲时代橡塑股份有限公司研究所：指 株洲电力机车研究所，股份公司第一大股东时代橡塑：指 株洲时代橡塑实业有限责任公司，股份公司前身绝缘公司指 株洲时代电气绝缘有限责任公司，股份公司控股子公司GE公司指 美国通用电气公司，公司主要出口客户之一证监会：指 中国证券监督管理委员会股东大会：指 株洲时代新材料科技股份有限公司股东大会董事会：指 株洲时代新材料科技股份有限公司董事会主承销商：指 湘财证券有限责任公

2、司监事会：指 株洲时代新材料科技股份有限公司监事会公司章程：指 株洲时代新材料科技股份有限公司公司章程本次发行：指 本次向社会公众公开发行 3500 万股人民币普通股元：指 人民币元高分子减振降噪弹性元 一种高分子材料制件，具有独特的粘弹性质，通过对能量的储件 存和转化，能显著缓和振动与冲击，从而达到减振降噪的目的高分子复合改性材料不同高分子材料的共混体或高分子材料与无机填料复合体材料，可提高单一高分子材料的整体性能或某些方面的性能转8A/G转向架国产货车使用的主要转向架第一节 重要声明与提示株洲时代新材料科技股份有限公司（以下简称“本公司”）董事会保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，全体

3、董事承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。根据公司法、证券法等有关法律、法规的规定，本公司董事、高级管理人员已依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责任。上海证券交易所、中国证监会、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅 2002 年 11 月 29 日刊载于中国证券报、上海证券报、证券时报的本公司招股说明书摘要，及刊载于上海证券交易所网站（）的本公司招股说明书全文。本上市公告书同时刊载于上海证券交易所网站：。第二节 概览1、 股票简称： 时代新材2、 沪

4、市股票代码： 600458深市代理股票代码：0034583、 股本总额： 85,148,000 股4、 可流通股本： 35,000,000 股 5、本次上市流通股本：35,000,000 股6、 发行价格： 6.60 元/股7、 上市地点： 上海证券交易所8、 上市时间： 2002 年 12 月 19 日9、 股票登记机构： 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司10、 上市推荐人： 湘财证券有限责任公司 河北证券有限责任公司11、 对首次公开发行股票前股东所持股份的流通限制及期限：根据国家现有法律、法规规定和中国证监会证监发行字2002125 号关于核准株洲时代新材料科技股份有限公司公开发行

5、股票的通知，本公司的国有法人股暂不上市流通。12、 根据上海证券交易所股票上市规则，本公司主要股东株洲电力机车研究所已作出承诺：自本公司股票上市之日起 12 个月内，不转让其持有的发行人股份，也不由上市公司回购其持有的股份。在公司本次发行前后，公司的董事、监事、高级管理人员均不持有本公司股份。第三节 绪言本上市公告书是根据中华人民共和国公司法、中国人民共和国证券法、股票发行与交易管理暂行条例、公开发行股票公司信息披露实施细则和上海证券交易所股票上市规则等国家有关法律、法规的规定，并按照中国证券监督管理委员会制定的公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 7 号股票上市公告书而编制，旨在向投资

6、者提供本公司及其本次股票上市的的基本情况。经中国证券监督管理委员会证监发行字2002125 号文核准，本公司已于 2002 年 12 月4 日采用向二级市场投资者定价配售的方式成功发行了每股面值 1.00 元的人民币普通股3500 万股，每股发行价为 6.60 元。根据上海证券交易所上证上字（2002）191 号关于株洲时代新材料科技股份有限公司人民币普通股股票上市交易的通知，本公司 3,500 万社会公众股将于 2002 年 12 月 19 日起在上海证券交易所挂牌交易。股票简称为“时代新材”，沪市股票代码为 600458，深市代理股票代码为 003458。本公司已于 2002 年 11 月

7、 29 日分别在中国证券报、上海证券报及证券时报上刊登了招股说明书概要。招股说明书正文及其附录可以在上海证券交易所网站（）查询。距今不足三个月，并且其中所引用的财务资料仍处有效期内，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述文件。第四节 发行人概况一、发行人基本情况发行人名称：株洲时代新材料科技股份有限公司英文名称：ZHUZHOU TIMES NEW MATERIALS TECHNOLOGY CO., LTD（简称“TMT”）注册地址：株洲市高新技术开发区黄河南路注册资本：8514.8 万元法定代表人：廖斌主营业务：高分子材料减振降噪弹性元件、高分子复合改性材料和特种涂料及新型绝缘材料的研制

8、、生产与销售经营范围：橡塑元件开发，橡胶、塑料模具制造，胶木制品、机械零配件生产加工及其技术咨询服务；铁路配件、橡胶制品、电器机械及器材、百货、五金、交电、胶木制品、政策允许的金属材料、化工原料销售所属行业：工业邮政编码：412007电 话：（0733）2884718、2884705传 真：（0733）2884788网 址：或电子信箱：public董事会秘书：杨宗国二、发行人历史沿革株洲时代新材料科技股份有限公司是经湖南省经济体制改革委员会湘体改字199773 号文批准，于 1998 年 5 月在株洲时代橡塑实业有限责任公司基础上整体改制并增加其他发起人，以发起方式设立的股份有限公司，公司设立

9、已经湖南省人民政府湘证函200240 号文确认。 公司前身系 1994 年 5 月经株洲市股份制企业试点联审领导小组株联审发1994021 号文批准设立的株洲时代橡塑实业有限责任公司。注册资本为 200 万元，其中，株洲电力机车研究所以经评估的株洲电力机车研究所橡胶开发部的部分净资产出资，出资 60 万元，占注册资本的 30%；蔡东伟等 39 位自然人以其购买的橡胶开发部经评估后的部分净资产 136 万元及人民币 4 万元作为出资，占注册资本的 70%。1997 年 3 月，根据国务院及国家工商行政管理局关于重新规范公司注册登记的要求，株洲时代橡塑实业有限责任公司经株洲市体改委株经改19971

10、0 号文同意依法重新登记设立，注册资本 438.06 万元，其中：株洲电力机车研究所出资 133.65 万元，占总股本的 30.51%；铁道部中国铁路机车车辆工业科学技术协会出资 81 万元，占总股本的 18.49%；蔡东伟等自然人股东出资 223.41 万元，占总股本的 51%。1997 年 9 月 15 日，株洲市审计师事务所出具了株审事评字199731 号评估报告，就时代橡塑截止 1997 年 7 月 31 日的资产、负债及所有者权益进行了评估，经评估的净资产为 998.03 万元，株洲市国资局认字97第 67 号文对此予以了确认。1997 年 10 月 23 日，时代橡塑股东大会决议同

11、意以发起方式设立股份有限公司，自然人股东所享有的权益 482.95 万元由改组后的公司工会持有。1997 年 11 月 20 日，株洲市国有资产管理局出具株国资产发1997第 81 号文关于株洲时代橡塑实业有限责任公司资产产权界定的通知，确认其 1997 年 7 月 31 日经评估的净资产 998.03 万元中，包括国家减免税金形成的国有资产 51.06 万元，其余株洲电力机车研究所享有权益 288.92 万元；中国机车车辆工业科学技术协会享有权益 175.09 万元；蔡东伟等自然人享有权益 482.95 万元。1997 年 12 月 8 日，铁道部中国铁路机车车辆工业科学技术协会与北京铁工经

12、贸公司达成协议，将其在时代橡塑所享有的权益全部转让予北京铁工经贸公司。1997 年 12 月 9 日，株洲市国资局出具株国资产发199788 号文，同意将减免税形成的国有资产 51.06 万元，分别由北京铁工经贸公司和研究所各购买 25.53 万元。至此，研究所享有的权益增至 314.45 万元，北京铁工经贸公司享有的权益增至 200.62 万元。1998 年 5 月，经湖南省体改委湘体改字199773 号文批准，株洲时代橡塑实业有限责任公司整体改制并增加发起人，以发起方式设立株洲时代橡塑股份有限公司，注册资本 3980 万元。其中，研究所以其在时代橡塑的股权所对应的净资产 314.45 万元

13、及新增货币资金 429.55 万元作为出资，占总股本的 18.69%；北京铁工经贸公司以受让铁道部中国铁路机车车辆工业科学技术协会在时代橡塑股权所对应的净资产 200.62 万元及新增货币资金 543.38 万元作为出资，占总股本的 18.69%；株洲电力机车厂、大同机车厂、大连机车车辆厂、长春客车厂、四方机车车辆厂、齐齐哈尔车辆厂分别以货币资金出资 80 万元，占总股本的 2.01%；株洲车辆厂、资阳内燃机车厂、浦镇车辆厂、唐山机车车辆厂、眉山车辆厂分别以货币资金出资 60 万元，占总股本的 1.508%；北京二七机车厂、北京南口机车车辆机械厂、石家庄车辆厂分别以货币资金出资 40 万元，占

14、总股本的 1.005%；时代橡塑工会以原自然人股东在时代橡塑股权所对应的净资产 482.95 万元及新增货币资金 1109.05 万元作为出资，占总股本的 40%。1998 年 5 月 11 日，公司在湖南省工商行政管理局办理了工商设立登记手续，注册号 *2。该次设立已经湖南省人民政府湘证函200240 号文确认。2000 年 1 月，经公司 2000 年度第一次临时股东大会决议通过，公司以经审计的 1999 年度可分配利润每 10 股分派 2.31 股及资本公积 115.42 万元每 10 股转增 0.29 股，公司股本增至 5014.8万元。该次增资经湖南省体改委湘体改字200005 号文

15、批准。2000 年 3 月 3 日公司在湖南省工商行政管理局办理了变更有关工商登记手续。为使股份公司进一步规范运作，2001 年 1 月，湖南省地方金融证券领导小组办公室出具湘金证函200101 号文，同意股份公司工会将其所持有的本公司全部社团法人股进行转让。2001 年 5 月，股份公司工会分别与研究所等 13 家发起人股东签订股权转让协议，以 4.5 元/股的价格转让其所持有的本公司社团法人股 2005.92 万股。2001 年 9 月，湖南省地方金融证券领导小组办公室出具湘金证函2001014 号文，对股份公司工会所持股份转让后的公司股本结构予以确认。公司于 2001 年 11 月办理了

16、相关的工商变更手续。2002 年 1 月，湖南省人民政府出具湘政函20027 号文对股份公司工会持股转让事项予以确认。2001 年 11 月，公司经 2001 年第一次临时股东大会决议，更名为株洲时代新材料科技股份有限公司，并在湖南省工商行政管理局办理了工商变更手续。经中国证券监督管理委员会证监发行字2002125 号文核准，本公司已于 2002 年 12 月 4 日采用向二级市场投资者定价配售的方式成功发行了每股面值 1.00 元的人民币普通股 3500 万股，每股发行价为 6.60 元。本公司于 2002 年 12 月 11 日办理了验资手续。本次发行完成后，公司总股本 8514.8 万元

17、股。三、发行人主要经营情况（一） 主营业务概况本公司主营业务的技术属于减振降噪弹性元件的工程化应用、高分子材料复合改性、特种涂料与新型绝缘材料领域，属当前国家重点鼓励发展的产业、产品和技术目录中第十七类第 5 项“大型合成橡胶和橡塑性弹性体先进工艺、新产品制造”、第 7 项“工程塑料及新型塑料合金生产”、第十六类第 9 项“新型涂料生产”的范畴，是国家重点发展的新兴产业。由于其多学科交叉的特征，公司产品也涉及数个领域。（二） 公司主导产品市场占有情况1高分子减振降噪弹性元件：铁道部运输局出具运装货车2001192 号文，将本公司列为转 8A/G 转向架改造部件交叉杆轴向橡胶垫、弹性旁承体的定点

18、生产单位之一，根据 2001 年铁路系统转 8A/G 转向架改造配套产品的第一次招标，该类减振弹性元件招标总额为 3136 万元，本公司中标签订合同金额 1520 万元，占该类产品市场份额的 48%。2高分子复合改性材料：本公司为铁道行业标准混凝土岔枕用预埋套管和锚固螺栓技术条件制定单位，根据铁道部运输局混凝土岔枕用塑料套管上道技术审查意见，本公司高分子复合改性材料主要产品岔枕套管系公司专有技术产品，由公司独家生产供应。3特种涂料及新型绝缘材料：根据机械工业统计学会绝缘材料行业统计支会 2000 年的统计资料：2000 年本公司控股子公司绝缘公司无溶剂浸渍漆（H 级以上）的国内市场占有率为 7

19、0.74%。200 级耐电晕复合云母带、TJ1160 无溶剂浸渍漆系绝缘公司专利产品，由该公司独家生产。（三） 主营业务发展状况1主要业务的构成 单位：万元年度2002 年 1-6月2001 年2000 年1999 年主营业 比率 主营业 比率 主营业 比率 主营业 比率产品务收入 (%) 务收入 (%) 务收入 （%） 务收入 （%）高分子减振5478.2 73.4 9619.58 94.29 7845.08 97.82 5872.56 96.06 弹性元件高分子复合329.03 4.41 583.37 5.71 174.83 2.18 240.87 3.94 改性材料特种涂料及1656.6

20、222.19 新型绝缘材料合计 7463.85 100 10202.95 100 8019.92 100 6113.43 100 本公司于 2001 年 12 月 29 日控股的绝缘公司主营特种涂料及新型绝缘材料，其 2001 年主营业务收入为 2300 万，未纳入本公司 2001 年度合并会计报表范围。2002 年 1-6 月纳入了本公司合并报表范围。2主要产品及生产能力产品产品具体种类年度生产能力实际产量产销率199942.02 万件39.80 万件85.5%高分子减振降噪弹性元件高分子金属复合弹簧、高分子金属复合万向柔性关节等200051.86 万件43.69 万件93.65%20011

21、06.20 万件103.34 万件93.93%高分子复合改性材料阻燃 ABS 粒料及板材、改性尼龙制品等1999500 吨240 吨91.12%2000500 吨210 吨78.73%2001500 吨360 吨93.95%特种涂料及新型绝缘材料高档聚氨酯面漆、重防护底漆等；高等级绝缘漆，无溶剂绝缘漆、快干绝缘漆、CR 耐电晕云母带及少胶玻璃粉云母带等1999170 吨142 吨91.48%2000490 吨376 吨88.46%2001700 吨436.6吨95.2%注：公司现有生产能力会因市场产品品种变化而有所变化。（四） 公司竞争优势与劣势1产品品质优势本公司独立开发的高速铁路机车、客车

22、系列高分子减振降噪弹性元件，经过不断改进设计、工艺可靠性研究，已将高分子减振降噪弹性元件产品的安全使用寿命从国内同行企业产品的平均安全使用寿命 3-5 年提高到 6-8 年，公司与国内同行相比，在产品品质、市场影响及技术水平等方面居国内领先水平。在国际市场中，本公司产品的各项性能指标完全达到甚至超过国外知名厂商的同类产品性能。本公司具有从结构设计到原材料开发和产品生产以及专业服务的所有能力，现为铁道部运输局铁道器材中心的开发基地和生产基地，并参与了铁道部二项减振弹性元件标准、一项工程塑料制品的产品标准的制定，承担了青藏线三个工程塑料制品方面的科研开发项目。本公司开发并已上道试铺的混凝土专用塑料

23、套管，将淘汰原铺设轨枕所用硫磺锚固的传统工艺，减少混凝土轨枕纵裂，提高轨枕抗拔力。铁道部运输局将对新铺设的混凝土轨枕推广采用预埋塑料套管。本公司自行研制了耐候性丙烯酸聚氨酯漆、重防腐油漆配套体系，并在水性涂料、氟碳涂料等方面作了大量技术储备；在新型绝缘材料的开发上，公司在无溶剂及有溶剂浸渍漆的生产技术上具有较强的优势；在绝缘制品方面，掌握了 CR 耐电晕云母带、少胶及中胶玻璃粉云母带的生产技术，并在快干、耐电晕、阻燃等新型绝缘材料方面作了大量的技术储备。2核心技术优势高分子复合减振降噪弹性元件的研制开发，是一项集材料科学、力学、模具设计、工艺配方及成型技术、声学及可靠性研究等多学科综合技术于一

24、体的系统工程，本公司凭借长期专业从事机车动力学及结构设计、研究，谙熟橡胶弹性元件配合成型工艺和可靠性检测，以及拥有国内目前最大的橡塑弹性元件企业技术中心的优势，逐渐形成有限元分析、成型技术、材料配方改性技术、工程塑料改性应用技术、可靠性研究等核心技术。3人才和管理优势本公司拥有一支专业结构合理，涵盖高分子材料、机车车辆、机械模具设计、机电一体化、仪器分析、电气及计算机技术、财务等各类专业人才队伍。同时公司树立了“以人为本、技术领先”的管理理念，充分发挥年轻技术人员的积极性，培养造就了一支不断发展的管理和技术人才队伍，为公司不断创新、高速发展提供了有利的人才支撑。4经营服务网络优势本公司下设国内

25、市场业务部、国际产品事业部。在国内市场方面，已在北京、齐齐哈尔、广州等地建立了营销机构，形成了全国范围内的销售体系，配备了专业的销售队伍，并通过在业务、技术方面与各客户联合设计、共同开发，从而保证项目储备，领先挖掘新的经济增长点。在国际市场方面，公司已建立国际销售网络，配置了高素质的专业人才，在美国设立了专门代理机构和海外仓储点，与众多海外用户建立了直接业务联系。公司已在国际市场拥有准时交货、质量稳定的业绩记录，并获得 GE 公司合格供应商、荣誉供应商称号。5检测设备优势本公司配置了目前国内最先进的动态热机械性能分析仪、高分子材料加工过程分析仪、七通道全数字化协调加载试验台等全套检测仪器、设备

26、和现代化的 ANSYS 分析软件，可依据 ISO、UIC、JIS、BS、ASTM、GB 等一系列标准进行各类高分子材料及其混合物、产品的特性研究、检测；同时配备了大学本科以上各类专业技术开发人员 80 余名，每年可推出百余项新产品，具有较强持续创新能力。本公司目前的竞争劣势主要是融资渠道狭窄，不适应公司规模扩张的需要。（五）主要财务指标根据湖南开元有限责任会计师事务所出具的开元所（2002）股审字第 065 号审计报告，本公司前三年及最近一期主营业务收入和利润情况(合并报表填列)如下表所示 1资产负债表主要数据： 单位：元项 目2002 年 6月 30日2001 年 12月 31日2000 年

27、 12月 31日1999 年 12月 31日资产总计170,184,807.82136,681,881.1298,173,860.6290,777,930.28负债总计79,935,568.9561,523,117.3140,563,914.6034,767,461.07股东权益84,703,378.7572,328,008.8554,914,616.0853,790,822.782利润表主要数据： 单位：元项 目2002 年 1-6月2001 年度2000 年度1999 年度主营业务收入74,638,518.12102,029,484.3780,199,178.0861,134,259.88

28、利润总额15,504,652.2520,017,794.8713,780,912.9313,448,687.42净利润12,375,369.9016,593,072.6211,442,275.8111,912,898.55（五）商标及特许经营权1商标本公司目前使用的商标为国家工商行政管理局注册的 784458 号、801351 号图形商标，到期日分别为 2005 年 10 月 20 日、2005 年 12 月 20 日。2专利权本公司及控股子公司绝缘公司拥有球关节类橡胶金属复合元件（ZL.96 2 35366.3）、预压工装设备（ZL.96 2 35372.8）、橡胶金属复合元件模具（ZL.9

29、6 2 35370.1）、车站站台缓冲防滑安全防护装置（ZL 01 2 49477.1）、车辆转向架轴箱转臂悬挂用无摩损复合节点套（ZL 012 13318.3）、无溶剂浸渍漆及其制作方法（ZL 98 1 12508.5）200 级耐电晕复合云母带(ZL 982 30207.X)七项实用新型专利。3特许经营权公司控股子公司株洲时代橡塑元件开发有限责任公司于 2000 年 4 月 29 日取得国家对外贸易经济合作部颁发的进出口企业资格证书，进出口企业代码为 *4。公司于 2002 年 8 月 28 日取得湖南省对外贸易经济合作厅颁发的进出口企业资格证书，进出口企业代码为 *4。4财政税收优惠所得

30、税：本公司母公司本部及控股子公司开发公司、绝缘公司均是在株洲国家高新技术开发区注册成立的省级高新技术企业，母公司本部和开发公司实际经营场所均在株洲市天元区黄河南路、绝缘公司实际经营场所在株洲市田心高科技工业园内，根据科学技术部国科发高字2000402 号文，上述生产经营地均属国家级株洲高新技术开发区范围内。根据财税字（1994）001 号文件精神，企业所得税按 15%的所得税率计缴。公司铁路配件分公司及其他子公司企业所得税按 33%的所得税率计缴。第五节 股票发行与股本结构一、本次股票上市前首次公开发行股票的情况1、 股票种类：人民币普通股2、 每股面值：1.00 元3、 发行数量：35,00

31、0,000 股发行后总股本：85,148,000 股发行股数占发行后总股本的比例：41.14、 发行价格：6.6 元/股5、 发行市盈率：20 倍6、 发行前每股净资产：1.69 元(截至 2002 年 6 月 30 日审计数)发行后每股净资产：3.58 元7、 发行方式：全部向二级市场投资者定价配售8、 发行对象：于招股说明书刊登日(2002 年 11 月 29 日)持有沪市或深市的已上市流通人民币普通股(A 股)股票市值(包括可流通但暂时锁定的股份市值)达 10,000 元及以上的二级市场投资者。9、 实收募股资金：220,327,794.65 元10、 发行费用：本次发行费用总额为 10

32、,672,205.35 元，包括承销费用、审计验资复核费用、评估复核费用、律师费用、审核费用、上网发行费用。11、 每股发行费用：0.30 元二、本次股票上市前首次公开发行股票的承销情况本次公开发行的人民币普通股 35,000,000 股的配号总数为 61086561，中签率为 0.05729574%。其中二级市场投资者认购 34,683,565 股，其余 316,435 股由主承销商包销。三、本次股票上市前首次公开发行募股资金的验资报告验资报告开元所（2002）内验字第 060 号株洲时代新材料科技股份有限公司全体股东：我们接受株洲时代新材料科技股份有限公司（以下称贵公司）委托，对贵公司截至

33、二零零二年十二月十一日首发 35,000,000 股人民币普通股（A）股增加的实收股本进行了验证。按照中华人民共和国相关法律、法规的规定和有关协议的规定出资是贵公司全体股东的责任；提供真实、合法、完整的验资资料，保护资产的安全、完整是贵公司的责任。我们的责任是对贵公司本次首发新股的实收股款情况发表审验意见。我们的审验是依据独立审计实务公告第 1 号验资进行的。在审验过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了检查等必要的审验程序。经中国证监会证监发行字2002125 号文核准，贵公司于二零零二年十二月四日至十二月九日期间以每股发现价格人民币 6.60 元，首发每股面值人民币 1.00 元的 35,

34、000,000 股的A 股股票。经审验，截至二零零二年十二月十一日止，贵公司已收到首发 35,000,000 股 A 股扣除发行费用后的净收入人民币 220,327,794.65 元，其中实收股本为为人民币 35,000,000.00 元，资本公积股票溢价 185,327,794.65 元。本验资报告供贵公司申请变更登记及申请本次首发 A 股上市交易使用，不应将其视为是对贵公司验资报告日后资本保全、偿债能力和持续经营能力等的保证。因使用不当造成的后果，与执行本验资业务的注册会计师及会计师事务所无关。附件：1.验资事项说明2.本次首发 A 股实收股本变更前后明细表3.银行进帐单湖南开元有限责任会

35、计师事务所 中国注册会计师 周重揆 李新葵2002 年 12 月 11 日四、募股资金入帐情况（一） 入帐时间：2002 年 12 月 11 日（二） 入帐金额：223,268,809.65 元(募集资金扣除承销费和上网发行费后的余额)（三） 入帐帐号：*09764（四） 开户银行：中国工商银行株洲市高新技术开发区支行五、本公司上市前股权结构和股东持股情况（一）本次上市前的股本结构 股份类别 股份数量(股) 股份比例()1、 发起人股份 50,148,000 58.9（其中：国有法人股 50,148,000 58.9）2、 可流通股份： 35,000,000 41.13、 总股本 85,148

36、,000 100.00（二）本次发行股票上市前，本公司前十名股东持股数及比例股 东 名 称持股数（万股）所 占 比 例1株洲电力机车研究所1808.73821.24%2北京铁工经贸公司1216.71914.29%3株洲电力机车厂227.3672.67%4大同机车厂193.9772.28%5四方机车车辆厂191.5202.25%6株洲车辆厂186.2912.19%7大连机车车辆厂185.5982.18%8齐齐哈尔铁路车辆（集团）有限责任公司176.4002.07%9资阳内燃机车厂132.3001.55%10南京浦镇车辆厂130.2811.53%第六节 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员一、董

37、事廖斌先生，公司董事长，中国国籍，39 岁，中共党员，大学本科，高级工程师。毕业于华南理工大学高分子材料系，曾在湖南大学工商管理专业学习，精通英语。历任株洲电力机车研究所橡胶试验室副主任、本公司副总经理兼总工程师、总经理。现任株洲电力机车研究所副所长。孙克先生，公司副董事长，中国国籍，47 岁，中共党员，大学本科，高级工程师，现任北京铁工经贸公司总经理。 奚国华先生，公司董事，中国国籍，39 岁，中共党员，工学硕士、管理学硕士，高级工程师，现任株洲电力机车研究所所长兼党委副书记。1998 年 9 月起兼任国家变流技术工程研究中心副主任、总工程师。 朱守礼先生，公司董事，中国国籍，58 岁，中共

38、党员，大专学历，高级经济师，现任中国南方机车车辆工业集团公司总会计师。 谭成旭先生，公司董事，中国国籍，39 岁，中共党员，硕士研究生，高级工程师，现任大连机车车辆厂厂长兼党委副书记。 马树坤先生，公司董事，中国国籍，58 岁，中共党员，本科，高级工程师。现任长春客车厂厂长、党委副书记。 贺文成先生，公司董事，中国国籍，44 岁，中共党员，本科，高级会计师。现任株洲电力机车厂总会计师。 宋亚立先生，公司董事，中国国籍，49 岁，中共党员，大专，现任株洲电力机车研究所工会主席。 田磊先生，公司董事，中国国籍，38 岁，中共党员，工学硕士，高级工程师，现任株洲电力机车研究所党委书记、副所长。 傅纯

39、力先生，公司董事，中国国籍，62 岁，中共党员，本科，高级工程师，现任中国北方机车车辆工业集团公司副总工程师。 田凌培先生，公司董事，中国国籍，48 岁，中共党员，本科，高级政工师，现任四方机车车辆厂副厂长。徐坚先生，公司独立董事，中国国籍，41 岁，中共党员，博士，研究员、博士生导师，现任中国科学院化学研究所副所长，化学研究所学术委员会委员、中国科学院分子科学中心学术委员会委员。高分子物理和化学国家重点实验室副主任，国家重点实验室学术委员会委员。国家科技部 863 高技术计划新材料领域高性能结构材料主题专家组副组长，北京市化学学会副秘书长。历年共发表论文 50 余篇，申请发明专利 11 项。

40、谭宪才先生，公司独立董事，中国国籍，37 岁，本科，高级会计师，现任湖南天华会计师事务所董事长、主任会计师。二、监事 郑显道先生，公司监事会召集人，中国国籍，60 岁，中共党员，本科，高级工程师，原任大同机车厂党委书记。 刘玉琢先生，公司监事，中国国籍，59 岁，中共党员，本科，高级工程师。原任株洲车辆厂厂长兼党委书记。 蓝继周先生，公司监事，中国国籍，57 岁，中共党员，大专，高级工程师，现任南京浦镇车辆厂厂长兼党委副书记。于长太先生，公司监事，中国国籍，56 岁，中共党员，本科，高级经济师，原任唐山机车车辆厂副厂长，现任唐山机车车辆厂调研员。冷志纯先生，公司监事，中国国籍，61 岁，中共党

41、员，政工师，现任本公司党总支书记。 林早连先生，公司监事，中国国籍，51 岁，中共党员，中专，现任本公司工业产品事业部支部书记。汤菊平女士，公司监事，中国国籍，41 岁，大专，高级会计师，原为本公司财务室主任、财务负责人；目前在湖南大学会计学院脱产学习。三、高级管理人员曾鸿平先生，公司总经理，中国国籍，38 岁，中共党员，硕士，高级工程师。历任株洲时代绝缘电器有限公司副总经理、总经理。蔡东伟先生，公司副总经理，中国国籍，45 岁，大专，MBA 在读，助理经济师，历任本公司业务部经理、总经理助理、市场执行经理。陈忠海先生，公司副总经理，中国国籍，39 岁，本科，中共党员，高级工程师。历任全国辐射

42、磁化研究组组长、化工部乳胶所工艺研究室主任、化工部乳胶所特种橡胶厂厂长、本公司生产部部长、总工程师。陈娅玲女士，总经理助理，中国国籍，1961 年 5 月出生，大专，中共党员，MBA 在读，工程师，历任本公司行政部长、董事会秘书、质量部长、业务部长和铁路产品事业部执行经理。杨宗国先生，公司董事会秘书兼财务负责人，中国国籍，34 岁，本科，高级会计师。历任本公司财务室主任。四、核心技术人员陈忠海先生，公司副总经理，技术负责人（简历见上）。杨军先生，公司总工程师，中国国籍，30 岁，中共党员，博士，毕业于华南理工大学高分子材料专业，工程师。2001 年 7 月加盟本公司，曾任公司总工程师助理兼技术

43、中心常务副主任，现任公司总工程师兼技术中心主任。先后在核心期刊、Ei 期刊等杂志和国际、国内学术会议上发表学术论文 32 篇。肖鹏先生，公司塑料研究室主任，中国国籍，31 岁，博士，毕业于华南理工大学高分子材料专业，工程师。王进女士，公司检测技术室主任，中国国籍，30 岁，博士，毕业于广州中山大学高分子化学与物理专业，工程师。上述人员除公司总工程师杨军先生与王进女士为配偶关系外，其余公司董事、监事、高管人员及核心技术人员均无三代以内直系和旁系关系。 五、本公司董事、监事、高级管理人员持股情况本次股票公开发行前，本公司董事、监事及高级管理人员及其家属均未持有本公司及本公司下属企业任何股权。第七节

44、 同业竞争与关联交易一、同业竞争情况目前持有本公司 5%以上股份的股东为研究所和北京铁工经贸公司，研究所及其控制的其他法人、北京铁工经贸公司及其控制的其他法人与本公司之间不存在同业竞争情况，同时研究所及北京铁工经贸公司已于 2002 年 1 月 10 日分别作出承诺今后也不从事与本公司相竞争的业务。二、关联方和关联关系本公司关联方如下：1本公司股东本公司股东均为本公司的关联方持股数（万股）所 占 比 例（%）股 东 名 称1株洲电力机车研究所1808.73821.24%2北京铁工经贸公司1216.71914.29%3株洲电力机车厂227.3672.67%4大同机车厂193.9772.28%5四方机车车辆厂191.5202.25%6株洲车辆厂186.2912.19%7大连机车车辆厂185.5982.18%8齐齐哈尔铁路车辆（集团）有限责任公司176.4002.07%9资阳内燃机车厂132.3001.55%10南京浦镇车辆厂130.2811.53%11石家庄车辆厂126.0001.48%12眉山车辆厂122.4091.44%13长春客车厂100.8001.18%14北京二七机车厂90.4001.06%15唐山机车车辆厂75.6000.89%16北京南口机车车辆机械厂50.4000.59%