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2021年2021年2018银行业反洗钱资格培训考试题库.pdf

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文档编号：56606887

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1、学习资料收集于网络，仅供参考学习资料2018银行业反洗钱资格考试题库一、判断题1、金融机构通过关联公司比通过中介机构更能便捷准确地取得客户尽职调查结果。（对）2、洗钱风险评估指标体系包括客户特性、地域、业务（含金融?产品、金融服务）、行业（含职业）四类基本要素。（对）3、反洗钱内部控制制度主要体现反洗钱法律规章要求，不需要与具体业务相结合。（错）4、为对私客户办理交易金额单笔人民币1 万元或者外币等值1000 美元以上的一次性金融业务，需登记客户身份基本信息，若客户的住所地与经常居住地不一致的，登记客户的经常居住地。（对）5、金融机构协助人民银行进行反洗钱调查并排除洗钱嫌疑后，可提示当事人以免

2、发生类似情况。（错）5、对既属于大额交易又属于可疑交易，金融机构可以只提交大额度可疑交易报告？（错）6、开立人民币定期存款账户单位未在经办银行开立过活期结算账户或临时存款账户的，银行营业网点经办人员应比照客户首次开立人民币账户的方式审核客户身份资料。（对）7、金融机构的境外分支机构对涉及恐怖活动的资产采取冻结措施的，应当将相关情况及时报告金融机构总部，并由总部报告国家公安部、国家安全部，同时抄报中国人民银行。（错）8、在证据可能灭失或以后难以取得的情况下，经检查组组长批准，检查组可以对被查机构有关证据材料予以先行登记保存（错）|精.|品.|可.|编.|辑.|学.|习.|资.|料.*|*|*|*

3、|欢.|迎.|下.|载.第 1 页，共 14 页|精.|品.|可.|编.|辑.|学.|习.|资.|料.*|*|*|*|欢.|迎.|下.|载.第 1 页，共 14 页学习资料收集于网络，仅供参考学习资料9、金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法适用于在中华人民共和国境内依法设立的商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行。（对）10、当金融机构发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产，应当首先采取上调客户风险等级措施。（错）11、金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。（对）12、金融机构在

4、日常办理业务过程中不得为客户开立匿名账户或者假名账户，但经高级管理层批准的客户除外。（错）13、金融机构在履行客户身份识别义务时发现可疑行为应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告。（对）14、金融机构违反保密规定将反洗钱检查信息泄露给无关人员，情节严重的处十万元以下罚款，并对直接负责人、高级管理人员和其他责任人处一万元以罚款？（错）15、在客户身份信息未发生变更的情况下金融机构无需重新识别客户身份。（错）16、金融机构没有将某一具有疑点的交易作为可疑交易进行报告，但金融机构有证据证明已经对该交易进行过分析、审核或判断，人民银行各分支机构就不得将此情形认定为违规。（错）17、

5、反洗钱询问笔录应当交被询问人核对，并在询问笔录上逐页签名或者盖章？（对）18、开立人民币定期存款账户单位未在经办银行开立过活期结算账户或临时存款账户，网点经办人员应比照客户首次开立人民币账户的方式审核客户身份资料？（对）19、如果短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，但金融机构没有合理理由怀疑该交易或客户涉及违法犯罪活动，则不能将这些交易作为可疑|精.|品.|可.|编.|辑.|学.|习.|资.|料.*|*|*|*|欢.|迎.|下.|载.第 2 页，共 14 页|精.|品.|可.|编.|辑.|学.|习.|资.|料.*|*|*|*|欢.|迎.|下.|载.第 2 页，共 14 页文档编

6、码:CN4W8F6I9G2 HF2H6S7B3O8 ZZ10T10Z3B5F8文档编码:CN4W8F6I9G2 HF2H6S7B3O8 ZZ10T10Z3B5F8文档编码:CN4W8F6I9G2 HF2H6S7B3O8 ZZ10T10Z3B5F8文档编码:CN4W8F6I9G2 HF2H6S7B3O8 ZZ10T10Z3B5F8文档编码:CN4W8F6I9G2 HF2H6S7B3O8 ZZ10T10Z3B5F8文档编码:CN4W8F6I9G2 HF2H6S7B3O8 ZZ10T10Z3B5F8文档编码:CN4W8F6I9G2 HF2H6S7B3O8 ZZ10T10Z3B5F8文档编码:CN4W

7、8F6I9G2 HF2H6S7B3O8 ZZ10T10Z3B5F8文档编码:CN4W8F6I9G2 HF2H6S7B3O8 ZZ10T10Z3B5F8文档编码:CN4W8F6I9G2 HF2H6S7B3O8 ZZ10T10Z3B5F8文档编码:CN4W8F6I9G2 HF2H6S7B3O8 ZZ10T10Z3B5F8文档编码:CN4W8F6I9G2 HF2H6S7B3O8 ZZ10T10Z3B5F8文档编码:CN4W8F6I9G2 HF2H6S7B3O8 ZZ10T10Z3B5F8文档编码:CN4W8F6I9G2 HF2H6S7B3O8 ZZ10T10Z3B5F8文档编码:CN4W8F6I9G

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12、5F8文档编码:CN4W8F6I9G2 HF2H6S7B3O8 ZZ10T10Z3B5F8文档编码:CN4W8F6I9G2 HF2H6S7B3O8 ZZ10T10Z3B5F8文档编码:CN4W8F6I9G2 HF2H6S7B3O8 ZZ10T10Z3B5F8文档编码:CN4W8F6I9G2 HF2H6S7B3O8 ZZ10T10Z3B5F8文档编码:CN4W8F6I9G2 HF2H6S7B3O8 ZZ10T10Z3B5F8学习资料收集于网络，仅供参考学习资料交易报告的内容。（对）20、金融机构与客户建立或维持业务关系的渠道不会对金融机构尽职调查工作的便利性、可靠性和准确性产生影响。（错）二、单

13、选题1、银行在办理汇入汇款业务时，如发现汇款人姓名或者名称、汇款人账号和（）缺失的，应要求境外机构补充。（B）A、汇款人工作单位B、汇款人住所C、汇款行地址D、汇款人身份证明文件2、金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法规定，金融机构应当在大额交易发生后的（B）个工作日内，通过其总部或者由总部指定的一个机构，及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告？没有总部或者无法通过总部及总部指定的机构向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易的，其报告方式由中国人民银行另行确定。A、3 B、5 C、7 D、10 3、银行为自然人办理境外汇入款业务，单笔或累计等值2000美元以上的汇入款，应审查（）

14、（D）A、外汇申报单B、提取外币现钞备案表C、外汇业务审批表D、涉外收入申报单（对私）4对当日累计提取现钞等值1 万美元以上的，银行凭客户本人有效身份证件和经外汇管理局签章的哪个表单为个人办理提取外币现钞手续并留存复印件？（B）A，外汇申报单；|精.|品.|可.|编.|辑.|学.|习.|资.|料.*|*|*|*|欢.|迎.|下.|载.第 3 页，共 14 页|精.|品.|可.|编.|辑.|学.|习.|资.|料.*|*|*|*|欢.|迎.|下.|载.第 3 页，共 14 页文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H3文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V

15、2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H3文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H3文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H3文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H3文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H3文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H3文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H3文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V2V6D10A7 ZB5U

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22、C.保障业务发展不受限制A.避免受到监管处罚7、金融机构发现与自己存在业务联系的境外金融机构出现洗钱问题时，应及时向（D）报告，并釆取妥善措施予以应对。A.监管部门B.董事会C.监事会D.高级管理层8、中国人民银行设立（B），负责接收人民币、外币大额交易和可疑交易报告。、A、反洗钱局B.中国反洗钱监测分析中心C、保卫局D、分支机构9、金融机构应对自身金融业务及其营销渠道，特别是在推出新金融业务、釆用新营销渠道、运用新技术前，进行系统全面的洗钱风险评估，按照（A）原则建立相应的风险管理措施。A.风险可控B.风险平均|精.|品.|可.|编.|辑.|学.|习.|资.|料.*|*|*|*|欢.|迎.|

23、下.|载.第 4 页，共 14 页|精.|品.|可.|编.|辑.|学.|习.|资.|料.*|*|*|*|欢.|迎.|下.|载.第 4 页，共 14 页文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H3文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H3文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H3文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H3文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H3文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2

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30、常采用的具体措施，表述不正确的是(C)。A.在为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时，应当通过客户出示的有效身份证件或者其他身份证明文件确认客户的真实身份B.采取合理方式确认代理关系的存在，分别对代理人和被代理人采取与之相应的身份识别措施C.对已经开展了身份识别的客户，不论出现何种情形，都不需对客户身份进行重新识别D.在与客户的业务关系存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施11、银行机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本机构保存的客户基本信息，对本机构风险等级最高的客户或者账户，至少每（C）进行一次审核。A、一月B、三月C、半年D、一年12、下列说法正确的是(A)。A.客户身份识别

31、是一个持续的过程B、客户身份识别规定只存在于反洗钱专门的法律规定中C、客户身份识别主要在金融机构与客户建立业务关系时有效完成D、客户身份识别在与客户建立业务关系后才开始13、当银行机构发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产，应当立即采取（D）措施。A.向银行业监管机关报告B.上调客户风险等级C.持续跟踪监测D.冻结|精.|品.|可.|编.|辑.|学.|习.|资.|料.*|*|*|*|欢.|迎.|下.|载.第 5 页，共 14 页|精.|品.|可.|编.|辑.|学.|习.|资.|料.*|*|*|*|欢.|迎.|下.|载.第 5 页，共 14 页文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V

32、2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H3文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H3文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H3文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H3文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H3文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H3文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H3文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V2V6D10A7 ZB5U

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38、HX2V2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H3文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H3文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H3文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H3学习资料收集于网络，仅供参考学习资料14、银行机构接收境外汇入款时，境外汇款人住所不明确的，可登记（B）。A、汇款人姓名或者名称B、资金汇出地名称C、汇款人身份证D、汇款人住所15、金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生的，国务院反洗钱行政主管部门可以对直接负责的董事、高级管

39、理人员和其他直接责任人员处（B）罚款。A、1 万元以上 5 万元以下B.5 万元以上 50 万元以下A、20 万元以上 50 万元以下A、50 万元以上 500 万元以下16、中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心负责接收、分析涉嫌恐怖融资的（D）报告。A、客户身份识别B、交易记录保存、大额交易、可疑交易17、如果客户、客户的实际控制人、交易的实际受益人以及办理业务的对方金融机构来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区），金融机构应首先(B)。A.采取交易限制措施B.尽可能采取强化的客户尽职调查措施C.中止为客户办理业务D.提交可疑交易报告19、银行机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关

40、系应当经（）的批准。、董事会或者其他高级管理层、中国人民银行、中国银行业监督管理委员会|精.|品.|可.|编.|辑.|学.|习.|资.|料.*|*|*|*|欢.|迎.|下.|载.第 6 页，共 14 页|精.|品.|可.|编.|辑.|学.|习.|资.|料.*|*|*|*|欢.|迎.|下.|载.第 6 页，共 14 页文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H3文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H3文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H3文档编码:CU6V5R9U2I5 H

41、X2V2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H3文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H3文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H3文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H3文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H3文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H3文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H3文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V2V6D10A7 Z

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43、码:CU6V5R9U2I5 HX2V2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H3文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H3文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H3文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H3文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H3文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H3文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H3文档编码:CU6V5R9U2I5

44、 HX2V2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H3文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H3文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H3文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H3文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H3文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H3文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H3文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V2V6D10A7

45、 ZB5U8H6Y9H3文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H3文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H3文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H3文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H3文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H3文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H3文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H3文

46、档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H3文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H3文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H3文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H3文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H3文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H3文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H3文档编码:CU6V5R9U2

47、I5 HX2V2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H3学习资料收集于网络，仅供参考学习资料、中国证券监督管理委员会18、金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法规定，单笔或者当日累计人民币交易（C）元以上或者外币交易等值（）美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支，金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告。A、5 万；5000 B、10 万；1 万C、5 万；1 万D、50 万；5 万19 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法第二十六条规定了（A ）种涉及客户识别过程中的可疑交易报告类型。A5 B7 C 8 D 10 20

48、、以下哪些说法是错误的（D）。A.反洗钱现场检查是反洗钱行政主管部门通过进驻被查单位办公场所，运用一系列检查手段，监督被查单位执行国家反洗钱法律制度、预防洗钱的一种常用监管方式B.中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱现场检查C.中国人民银行及其分支机构应当对反洗钱现场检查中获取的信息保密，不得违反规定对外提供D.中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱行政处罚三、多选题1、为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1 万元以上或者外币等值1000 美元以上的，进行客户身份识别的要点包括（ABCD）。A.了解实际控制客户的自

49、然人和交易的实际受益人B.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件|精.|品.|可.|编.|辑.|学.|习.|资.|料.*|*|*|*|欢.|迎.|下.|载.第 7 页，共 14 页|精.|品.|可.|编.|辑.|学.|习.|资.|料.*|*|*|*|欢.|迎.|下.|载.第 7 页，共 14 页文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H3文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H3文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H3文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V2V6D10

50、A7 ZB5U8H6Y9H3文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H3文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H3文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H3文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H3文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H3文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H3文档编码:CU6V5R9U2I5 HX2V2V6D10A7 ZB5U8H6Y9H

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4.3 金币

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