《经济法》课后习题第五章证券法(含答案).pdf
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1、读书破万卷下笔如有神经济法课后习题第五章证券法(含答案)发布人:圣才学习网发布日期:2010-06-01 15:57 共236 人浏览 大 中 小 一、单项选择题1.某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定,下列各项中,符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有()。A.公司上一年度未经法定机关核准,变相公开发行过证券B.公司涉嫌犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见C.公司最近 3 个会计年度净利润均为正数且累计为人民币3800 万元D.公司最近 1 个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益【答案】C【知识点】首次公开发行股票并上市【解析】(1)选项
2、A:最近 36 个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券的,属于法定障碍;(2)选项 C:最近 3 个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000 万元。2.某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定,下列各项中,符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有()。A.公司上一年度实际控制人发生变更B.公司的副总经理在控股股东中担任监事C.公司的总经理在控股股东中担任副总经理D.公司的副总经理上一年度受到中国证监会行政处罚【答案】B【知识点】首次公开发行股票并上市【解析】(1)选项 A:发行人最近3 年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有
3、发生变更;(2)选项 BC:发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除“董事、监事”以外的其他职务;(3)选项D:发行人的董事、监事和高级管理人员最近36 个月内受到中国证监会行政处罚,或者最近 12 个月内受到证券交易所公开谴责,属于法定障碍。3.根据证券法律制度的规定,上市公司增发新股的,该上市公司在最近()内不得存在违规对外提供担保的行为。A.6 个月B.12 个月C.24 个月D.36 个月【答案】B 读书破万卷下笔如有神【知识点】增发新股【解析】上市公司增发新股的,该上市公司在最近12 个月内不得存在违规对外提供
4、担保的行为。4.某非金融类上市公司拟向不特定对象公开募集股份。根据证券法律制度的有关规定,下列各项中,符合增发条件的有()。A.最近 3 个会计年度加权平均净资产收益率平均为7%B.发行价格为公告招股意向书前20 个交易日公司股票均价的90%C.上市公司最近3 年以现金或股票方式累计分配的利润为最近3 年实现的年均可分配利润的18%D.最近一期期末存在借予他人款项的情形【答案】A【知识点】增发【解析】(1)选项 A:最近 3 个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%;(2)选项 B:发行价格应不低于公告招股意向书前20 个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价;(3)选项 C:最近 3年以
5、现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3 年实现的年均可分配利润的20%;(4)选项 D:除金融类企业外,最近一期期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形。5.某上市公司拟向特定对象非公开发行股票。根据证券法律制度的规定,下列表述中,正确的是()。A.发行价格不得低于定价基准日前20 个交易日公司股票均价的80%B.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,12 个月内不得转让C.发行对象不得超过200 人D.发行对象均属于原前10 名股东的,可以由上市公司自行销售【答案】D【知识点】非公开发行股票【解析】(1)选项 A:发行价格
6、不低于定价基准日前20 个交易日公司股票均价的90%;(2)选项 B:本次发行的股份自发行结束之日起,12 个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,36 个月内不得转让;(3)选项 C:发行对象不得超过10 人。6.某上市公司拟发行公司债券。根据证券法律制度的有关规定,下列各项中,表述不正确的是()。A.发行公司债券,可以申请一次核准,分期发行B.自中国证监会核准发行之日起,公司应在 6 个月内完成首期发行,剩余数量应当在24 个月内发行完毕文档编码:CZ2N10S2U7L4 HI9S2F8H5F8 ZZ6H7A4H3Y10文档编码:CZ2N10S2U7L4 HI9S2F
7、8H5F8 ZZ6H7A4H3Y10文档编码:CZ2N10S2U7L4 HI9S2F8H5F8 ZZ6H7A4H3Y10文档编码:CZ2N10S2U7L4 HI9S2F8H5F8 ZZ6H7A4H3Y10文档编码:CZ2N10S2U7L4 HI9S2F8H5F8 ZZ6H7A4H3Y10文档编码:CZ2N10S2U7L4 HI9S2F8H5F8 ZZ6H7A4H3Y10文档编码:CZ2N10S2U7L4 HI9S2F8H5F8 ZZ6H7A4H3Y10文档编码:CZ2N10S2U7L4 HI9S2F8H5F8 ZZ6H7A4H3Y10文档编码:CZ2N10S2U7L4 HI9S2F8H5F8
8、ZZ6H7A4H3Y10文档编码:CZ2N10S2U7L4 HI9S2F8H5F8 ZZ6H7A4H3Y10文档编码:CZ2N10S2U7L4 HI9S2F8H5F8 ZZ6H7A4H3Y10文档编码:CZ2N10S2U7L4 HI9S2F8H5F8 ZZ6H7A4H3Y10文档编码:CZ2N10S2U7L4 HI9S2F8H5F8 ZZ6H7A4H3Y10文档编码:CZ2N10S2U7L4 HI9S2F8H5F8 ZZ6H7A4H3Y10文档编码:CZ2N10S2U7L4 HI9S2F8H5F8 ZZ6H7A4H3Y10文档编码:CZ2N10S2U7L4 HI9S2F8H5F8 ZZ6H7A
9、4H3Y10文档编码:CZ2N10S2U7L4 HI9S2F8H5F8 ZZ6H7A4H3Y10文档编码:CZ2N10S2U7L4 HI9S2F8H5F8 ZZ6H7A4H3Y10文档编码:CZ2N10S2U7L4 HI9S2F8H5F8 ZZ6H7A4H3Y10文档编码:CZ2N10S2U7L4 HI9S2F8H5F8 ZZ6H7A4H3Y10文档编码:CZ2N10S2U7L4 HI9S2F8H5F8 ZZ6H7A4H3Y10文档编码:CZ2N10S2U7L4 HI9S2F8H5F8 ZZ6H7A4H3Y10文档编码:CZ2N10S2U7L4 HI9S2F8H5F8 ZZ6H7A4H3Y10
10、文档编码:CZ2N10S2U7L4 HI9S2F8H5F8 ZZ6H7A4H3Y10文档编码:CZ2N10S2U7L4 HI9S2F8H5F8 ZZ6H7A4H3Y10文档编码:CZ2N10S2U7L4 HI9S2F8H5F8 ZZ6H7A4H3Y10文档编码:CZ2N10S2U7L4 HI9S2F8H5F8 ZZ6H7A4H3Y10文档编码:CZ2N10S2U7L4 HI9S2F8H5F8 ZZ6H7A4H3Y10文档编码:CZ2N10S2U7L4 HI9S2F8H5F8 ZZ6H7A4H3Y10文档编码:CZ2N10S2U7L4 HI9S2F8H5F8 ZZ6H7A4H3Y10文档编码:C
11、Z2N10S2U7L4 HI9S2F8H5F8 ZZ6H7A4H3Y10文档编码:CZ2N10S2U7L4 HI9S2F8H5F8 ZZ6H7A4H3Y10文档编码:CZ2N10S2U7L4 HI9S2F8H5F8 ZZ6H7A4H3Y10文档编码:CZ2N10S2U7L4 HI9S2F8H5F8 ZZ6H7A4H3Y10文档编码:CZ2N10S2U7L4 HI9S2F8H5F8 ZZ6H7A4H3Y10文档编码:CZ2N10S2U7L4 HI9S2F8H5F8 ZZ6H7A4H3Y10文档编码:CZ2N10S2U7L4 HI9S2F8H5F8 ZZ6H7A4H3Y10文档编码:CZ2N10S
12、2U7L4 HI9S2F8H5F8 ZZ6H7A4H3Y10文档编码:CZ2N10S2U7L4 HI9S2F8H5F8 ZZ6H7A4H3Y10文档编码:CZ2N10S2U7L4 HI9S2F8H5F8 ZZ6H7A4H3Y10文档编码:CZ2N10S2U7L4 HI9S2F8H5F8 ZZ6H7A4H3Y10文档编码:CZ2N10S2U7L4 HI9S2F8H5F8 ZZ6H7A4H3Y10文档编码:CZ2N10S2U7L4 HI9S2F8H5F8 ZZ6H7A4H3Y10文档编码:CZ2N10S2U7L4 HI9S2F8H5F8 ZZ6H7A4H3Y10文档编码:CZ2N10S2U7L4
13、HI9S2F8H5F8 ZZ6H7A4H3Y10文档编码:CZ2N10S2U7L4 HI9S2F8H5F8 ZZ6H7A4H3Y10文档编码:CZ2N10S2U7L4 HI9S2F8H5F8 ZZ6H7A4H3Y10文档编码:CZ2N10S2U7L4 HI9S2F8H5F8 ZZ6H7A4H3Y10读书破万卷下笔如有神C.首期发行数量应当不少于总发行数量的40%,剩余各期发行的数量由公司自行确定D.超过核准文件限定的时效未发行的,须重新经中国证监会核准后方可发行【答案】C【知识点】公司债券【解析】首期发行数量应当不少于总发行数量的50%,剩余各期发行的数量由公司自行确定,每期发行完毕后 5 个
14、工作日内报中国证监会备案。7.根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于上市公司公开发行可转换公司债券(非分离交易)应当具备的条件的有()。A.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产的50%B.最近 3 个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于8%C.最近 3 个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1 年的利息D.最近 3 年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3 年实现的年均可分配利润的25%【答案】C【知识点】可转换公司债券【解析】(1)选项 A:本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%;(2)选项 B:最近 3 个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于
15、6%;(3)选项 D:最近 3 年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3 年实现的年均可分配利润的20%。8.某上市公司拟公开发行可转换公司债券(非分离交易),根据证券法律制度的规定,下列各项中,表述不正确的是()。A.可转换公司债券的期限最短为1 年,最长为6 年B.上市公司最近一期末经审计的净资产低于人民币15 亿元的,应当提供担保C.以保证方式为上市公司发行可转换公司债券提供担保的,应当为连带责任担保D.可转换公司债券自发行结束之日起3 个月后即可转换为公司股票【答案】D【知识点】可转换公司债券【解析】转股期限由上市公司确定,但不得少于6 个月。9.某上市公司拟公开发行认股权和债券分
16、离交易的可转换公司债券。根据证券法律制度的规定,下列各项中,表述正确的是()。A.上市公司最近一期末经审计的净资产应不低于人民币10 亿元B.分离交易的可转换公司债券的期限最短为3 年文档编码:CZ2N10S2U7L4 HI9S2F8H5F8 ZZ6H7A4H3Y10文档编码:CZ2N10S2U7L4 HI9S2F8H5F8 ZZ6H7A4H3Y10文档编码:CZ2N10S2U7L4 HI9S2F8H5F8 ZZ6H7A4H3Y10文档编码:CZ2N10S2U7L4 HI9S2F8H5F8 ZZ6H7A4H3Y10文档编码:CZ2N10S2U7L4 HI9S2F8H5F8 ZZ6H7A4H3Y
17、10文档编码:CZ2N10S2U7L4 HI9S2F8H5F8 ZZ6H7A4H3Y10文档编码:CZ2N10S2U7L4 HI9S2F8H5F8 ZZ6H7A4H3Y10文档编码:CZ2N10S2U7L4 HI9S2F8H5F8 ZZ6H7A4H3Y10文档编码:CZ2N10S2U7L4 HI9S2F8H5F8 ZZ6H7A4H3Y10文档编码:CZ2N10S2U7L4 HI9S2F8H5F8 ZZ6H7A4H3Y10文档编码:CZ2N10S2U7L4 HI9S2F8H5F8 ZZ6H7A4H3Y10文档编码:CZ2N10S2U7L4 HI9S2F8H5F8 ZZ6H7A4H3Y10文档编码
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23、7A4H3Y10读书破万卷下笔如有神C.认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价的90%D.认股权证自发行结束至少已满6 个月起方可行权【答案】D【知识点】可转换公司债券【解析】认股权证自发行结束至少已满6 个月起方可行权,行权期间为存续期限届满前的一段期间,或者是存续期限内的特定交易日。10.根据证券法律制度的规定,下列各项中,不能成为上市公司收购人的是()。A.财务状况与公司信誉良好的甲上市公司B.在过去一年中因存在虚假信息披露被中国证监会给予行政处罚的乙上市公司C.丙上市公司已经拥有戊上市公司20%的股份,打算继续收购D.自然人丁,丁曾经担任某股份有限公司董事
24、长,因不可抗力原因,该股份有限公司已在3 年前破产关闭【答案】B【知识点】上市公司收购人【解析】乙上市公司在最近3 年内存在严重的市场失信行为并受到中国证监会行政处罚。11.甲计划收购乙上市公司,下列各项中,不属于甲公司一致行动人的是()。A.甲公司的母公司B.由甲公司总经理兼任董事长的丙公司C.持有甲公司35%的股份,且同时持有乙公司5%股份的丁某D.甲公司财务总监的表姐夫,且其表姐夫持有乙公司5%的股份【答案】D【知识点】一致行动人【解析】在投资者中任职的董事、监事及高级管理人员,其亲属与投资者持有同一个上市公司股份的,可能为投资者的一致行动人,但这些亲属仅包括其父母、配偶、子女及其配偶、
25、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等。12.根据证券法律制度的规定,收购人进行要约收购的,对同一种类股票的要约价格,不得低于()。A.要约收购提示性公告日前30 个交易日内收购人取得该种股票所支付的最高价格B.要约收购提示性公告日前60 个交易日内收购人取得该种股票所支付的最高价格C.要约收购提示性公告日前3 个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格D.要约收购提示性公告日前6 个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格文档编码:CZ2N10S2U7L4 HI9S2F8H5F8 ZZ6H7A4H3Y10文档编码:CZ2N10S2U7L4 HI9S2F8H5F8 ZZ6H7A4H
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