2021年经济法CPA(2013年)第六章--证券法律制度--课后作业(下载版).pdf

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1、第六章证券法律制度一、单项选择题1.根据证券法律制度的规定，股份有限公司在主板首次公开发行股票的，其最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于（）。A.10%B.20%C.30%D.40%2.根据证券法律制度的规定，下列对首次公开发行股票程序的表述中，不正确的是（）。A.发行人董事会应当依法就本次股票发行的具体方案、本次募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准B.证监会收到申请文件后，应在5 个工作日内作出是否受理的决定C.股票发行经申请核准后，发行人自证监会核准发行之日起超过6 个月没有发行股票，核准文件仍然有效，不需要重新

2、经证监会核准D.股票发行申请未获核准的，自证监会作出不予核准决定之日起6 个月后，发行人可以再次提出股票发行申请3.根据证券法律制度的规定，为了保证询价对象真实报价，杜绝高报不买，深化新股发行体制改革意见和修改后的证券发行与承销管理办法有了新规定。下列各项，不符合该规定的是（）。A.网上申购不足时，可以向网下回拨由参与网下的机构投资者申购B.网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足，可以向网上回拨C.网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足，可以中止发行D.中止发行后，在核准文件有效期内，经向中国证监会备案，可重新启动发行4.2012 年 5 月惠荣股份有限公司成功发行了2 年

3、期的公司债券3000 万元，1 年期的公司债券 2400 万元，该公司截止到2012 年 12 月 31 日的净资产额为20000 万元，计划于2013 年1 月再次发行公司债券，本次发行的债券数额不得超过（）万元。A.5400 B.3600 C.2600 D.2400 5.根据证券法律制度的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。A.60%B.70%C.80%D.90%6.根据证券法律制度的规定，上市公司向不特定对象公开募集股份的，最近 3 个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。A.3%B.5%C.6%D.10%精品

4、w o r d 学习资料 可编辑资料-精心整理-欢迎下载-第 1 页，共 11 页7.根据证券法律制度的规定，下列关于公开发行可转换公司债券提供担保的表述中，正确的是（）。A.最近一期期末经审计的净资产不低于人民币15 亿元的公司发行可转换公司债券，也应当提供担保B.担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用C.上市商业银行不得作为发行可转债的担保人D.以保证方式提供担保的，可以是连带责任担保，也可以是一般保证8.甲上市公司拟发行非分离交易可转换公司债券，其制定的发行方案中，不符合证券法律制度规定的是（）。A.本次发行的可转换公司债券期限为5 年B.自发行结束之日起6 个

5、月后的第一个交易日起至债券到期日止的期间为转股期C.如果可转换公司债券持有人不转换股票的，公司在可转换公司债券期满后第2 个工作日办理完毕偿还债券余额本息的事项D.转股价格修正方案须提交股东大会表决，且须出席会议所持表决权过半数通过9.根据证券法律制度的规定，下列各项关于公司债券发行程序的表述，不正确的是（）。A.发行公司债券应当报经证券监督管理委员会核准B.发行公司债券，应当由保荐人保荐，并向证监会申报C.公司申请发行公司债券，应当先由公司董事会制定方案，由股东会或股东大会作出决议D.发行公司债券，采用申请一次核准，分期发行的，应自证监会核准发行之日起3 年内发行完毕10.根据证券法律制度的

6、规定，下列关于信息披露的表述中，不正确的是（）。A.经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期报告草案，并提交董事会审议B.上市公司的董事、高级管理人员应当对公司的定期报告签署书面确认意见C.上市公司监事应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见D.上市公司董事、监事和高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确和完整11.根据证券法律制度的规定，非分离交易可转换公司债券的期限（）。A.最短为 1 年，最长为5 年B.最短为 2 年，最长为5 年C.最短为 1 年，最长为6 年D.最短为 2 年，最长为6 年12.根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行可转

7、换公司债券，募集说明书约定转股价格向下修正条款的，应当同时约定，转股价格修正方案须提交公司（）表决，且须经（）同意。进行表决时持有公司可转换债券的人员应当回避。A.董事会全体董事过半数B.董事会出席会议的董事过半数C.股东大会出席会议的股东所持表决权的过半数D.股东大会出席会议的股东所持表决权的2/3 以上13.根据证券法律制度的规定，在首次信息披露制度中，招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后（）内有效；特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（）。A.5 个月 1个月B.5 个月 2个月C.6 个月 1个月D.6 个月 2个月精品w o r d 学习资料 可编辑资料-精心整理-

8、欢迎下载-第 2 页，共 11 页文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编

9、码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D

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14、5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F714.根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司定期报告的编制、审议、披露等表述不正确的是（）。A.高级管理人员应当及时编制定期报告草案B.定期报告草案应提请董事会审议C.监事会负责审核董事会编制的定期报告D.董事长负责组织定期报告的披露工作15.甲公司与乙公司合谋，利用信息优势连续买卖丙上市公司的股票，导致丙公司股票价格持续

15、飙升。甲公司与乙公司的行为构成（）。A.内幕交易行为B.操纵市场行为C.虚假陈述行为D.欺诈客户行为16.甲股份有限公司拟收购乙上市公司，下列各项中的主体均为乙公司的投资者，其中不属于甲公司一致行动人（假设没有相反证据）的是（）。A.甲公司的控股股东B.与甲公司同时受丙公司控制的丁公司C.由甲公司的董事长兼任经理的戊公司D.持有甲公司25%股份的王某17.根据证券法律制度的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A.20%B.30%C.40

16、%D.50%18.根据证券法律制度的规定，在上市公司要约收购中，收购人在公告要约收购报告书之前可以自行取消收购计划，但应当向中国证监会提出取消收购计划的申请及原因说明，并予公告；自公告之日起一定期限内，该收购人不得再次对同一上市公司进行收购。该期限为（）。A.6 个月B.12 个月C.2 年D.3 年19.甲股份有限公司主要经营建筑材料的加工，现有股东198 人。公司经营一段时间后，股东王某将其持有的20的股份，分别转让给了李某、丁某等四人。已知甲公司的股票未在证券交易所上市交易。根据我国证券法律制度的规定，下列选项的表述中，不正确的是（）。A.甲公司经过中国证监会核准后可以成为非上市公众公司

17、B.甲公司应当在王某转让股权之日起3 个月内向中国证监会提交申请文件C.甲公司应当在王某转让股权之日起6 个月内向中国证监会提交申请文件D.甲公司在提交申请文件之前，应当将相应的情况通知所有股东20.甲非上市公众公司拟向特定对象发行股票。根据我国法律制度的规定，下列选项的表述中，不正确的是（）。A.甲公司申请定向发行股票，可以申请一次核准，分期发行精品w o r d 学习资料 可编辑资料-精心整理-欢迎下载-第 3 页，共 11 页文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档

18、编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2

19、D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档

20、编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2

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24、编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7B.自中国证监会予以核准之日起，甲公司应当在3 个月内首期发行，剩余数量应当在12 个月内发行完毕C.甲公司首期发行数量应当不少于总发行数量的60，剩余各期发行的数量由公司自行确定D.如果甲公司在12 个月内发行股票累计融资额低于公司净资产的20的，不必向中国证监会申请核准，但应当在每次发行后5 个工作日内将发行情况报中国证监会备案二、多项选择题1.某股份有限公司拟在主板上市，首次公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票条件的有（）。A.该公司的总经理在控股股东甲公司担任董事B.该公司

25、的财务负责人在控股股东甲公司担任总经理C.该公司的董事会秘书在控股股东甲公司担任监事D.该公司的副总经理在控股股东甲公司控制的乙企业领薪2.某股份有限公司拟在主板首次公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定，下列各项中，构成首次发行股票并上市的法定障碍的有（）。A.该公司 36 个月前未经法定机关核准，擅自公开发行过证券，目前已消除B.该公司最近36 个月内违反工商及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重C.该公司最近36 个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载D.该公司最近36 个月内曾向中国证监会提出发行申请，存在伪造高级管理人员签字的情况3.宝业股份有限

26、公司拟于2013 年在创业板发行股票并上市，下列各项中，构成其发行障碍的有（）。A.最近一期期末净资产为1800 万元B.最近 2 年连续盈利，最近2 年净利润累计为900 万元且持续增长C.该公司控股股东王某在2012 年未经法定机关核准，擅自公开发行证券D.该公司董事杜某因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见4.2012年某股份有限公司拟在创业板首次公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列各项中，不符合公司首次公开发行股票条件的有（）。A.该公司最近1 年的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益B.该公司最近1 年的营业收入对关联方存在重大依赖C.该公司的董事2011 年

27、受到中国证监会的行政处罚D.该公司最近3 年内不存在损害投资者合法权益的重大违法行为5.根据证券法律制度的规定，某上市公司拟向原股东配售股份，下列各项中，符合法律规定的有（）。A.拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的40%B.控股股东在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量C.采用证券法规定的包销方式发行D.控股股东不履行认配股份的承诺，该上市公司按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东5.6.根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司向不特定对象增发股票一般程序的表述中，正确的有（）。A.股东大会就发行事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权2/3 以上通过B.向本公司特定的股

28、东及其关联人发行的，股东大会就发行方案进行表决时，关联股东应当回避精品w o r d 学习资料 可编辑资料-精心整理-欢迎下载-第 4 页，共 11 页文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5

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33、L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码

34、:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7C.自证券核准发行之日起，上市公司应在6 个月内发行股票D.增发股票应当由证券公司承销7.根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券发行的表述中，正确的有（）。A.根据公司发行的债券种类不同，可以分为一般公司债

35、券发行和可转换公司债券发行B.公司债券的期限为1 年以上，公司债券每张面值100 元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定C.公开发行公司债券募集的资金，除了用于核准的用途以外，还可以用于弥补亏损和非生产性支出D.公司申请发行债券，由公司董事会制定方案并作出决议8.根据证券法律制度的规定，上市公司存在下列（）情形的，不得非公开发行股票。A.现任董事最近12 个月内受到过证券交易所的公开谴责B.现任总经理因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查C.上市公司因涉嫌违法违规正被证监会立案调查D.最近 1 年及 1 期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，但所涉及事项的重大影响已经消除9.甲上市公司于

36、2012 年 5 月发行公司债券，根据证券法律制度的规定，甲公司出现下列情况时，应当召开债券持有人会议的有（）。A.拟变更债券受托管理人B.经股东大会决议通过决定，将公司注册资本减少为3500 万元C.拟变更债券募集说明书中约定的条款D.未能按期支付本息10.某非金融类股份有限公司拟发行公司债券，最近一期期末净资产为8000 万元，且从未发行过公司债券。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合规定的有（）。A.该公司本次拟发行公司债券3000 万元B.该公司募集的资金投向符合国家产业政策C.公司债券利率符合国务院限定的利率水平D.该公司最近3 个会计年度实现的年均可分配利润足以支付公司债券2

37、年的利息11.根据证券法律制度的规定，上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行可转换公司债券。A.本次发行申请文件有重大遗漏B.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途，但已纠正C.上市公司2 年前受到过证券交易所的公开谴责D.上市公司及其控股股东最近12 个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为12.根据证券法律制度的规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件包括（）。A.公司债券的期限为1 年以上B.公司债券的期限为2 年以上C.公司债券实际发行额不少于人民币5000 万元D.公司债券实际发行额不少于人民币6000 万元13.根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于上市公司重大事

38、件的有（）。A.对外提供重大担保B.股东大会决议被依法撤销C.董事会决议被依法宣告无效D.获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益14.根据证券法律制度的规定，下列选项中属于操纵证券市场行为的有（）。精品w o r d 学习资料 可编辑资料-精心整理-欢迎下载-第 5 页，共 11 页文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 H

39、F8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7

40、F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 H

41、F8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7

42、F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 H

43、F8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7

44、F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7A.李某和王某通过合谋，集中双方的资

45、金优势，连续买入某股票，操纵了该股票交易价格B.证券交易所自营业务研究人员邓某，根据上市公司披露的财务报告，预测该上市公司盈利良好，建议其朋友于某购买该股票C.田某在自己实际控制的几个账户之间进行证券交易，影响证券交易价格和交易量D.郭某和戴某利用自己的持股优势，双方以事先约定的时间、价格进行交易，影响了交易价格和交易量15.根据证券法律制度的规定，下列尚未公开的信息中，属于内幕信息的有（）。A.公司债务担保的重大变更B.公司分配股利或者增资的计划C.公司营业用主要资产的抵押一次达到该资产的20%D.公司董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任16.根据证券法律制度的规定，下列尚未公开的信息中，

46、属于内幕信息的有（）。A.公司股权结构的重大变化B.上市公司收购的有关方案C.公司监事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任D.公司高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任三、案例分析题【案例】中国证监会于2013 年 8 月受理了甲上市公司（以下简称甲公司）申请配股的申报材料，该申报材料披露了以下信息：（1）该公司最近3 年实现的年均可分配利润为300 万元，而最近3 年以现金方式累计分配的利润为100 万元。（2）2013 年 6 月 30 日，甲公司股本总额20000 万股（每股面值为人民币1 元，下同）；本次拟配股6000 万股。（3）甲公司拟采用代销方式发行，代销期限为120 日。

47、（4）代销期限届满，若原股东认购股票的数量为78%，因未达到法定拟配售数量的80%，甲公司应当按照发行价并加算银行同期贷款利息返还已经认购的股东。要求：根据上述事实和相关法律规定，回答下列问题：（1）根据本题要点（1）所提示的内容，甲公司以现金分配利润的数额是否符合法律规定？并说明理由。（2）根据本题要点（2）所提示的内容，甲公司的配股数量是否符合规定？并说明理由。（3）根据本题要点（3）所提示的内容，甲公司代销的发行方式及代销期限是否符合规定？并说明理由。（4）本题要点（4）所提示的内容是否符合规定？并说明理由。参考答案及解析一、单项选择题1.【答案】B 2.精品w o r d 学习资料 可

48、编辑资料-精心整理-欢迎下载-第 6 页，共 11 页文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N

49、1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R

50、1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N1Z6S7F7文档编码:CA1Q2P5R1M1 HF8Y2D5L8G5 ZU5N