2022年2020年最新证券从业资格考试基础知识交易考点总结 .pdf

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1、精选资料可修改编辑证券从业资格考试基础知识,交易考点总结快速记忆版本基础（数字类）1602 年第一个证券交易所阿姆斯特丹1608 柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名1790 年美国费城证券交易所成立（第一个）1773 年英国第一家交易所咖啡馆成立（1802 年政府正式批准）（最初交易政府债券后来公司债券矿山运河股票铁路股票盛行）1792 年 5 月 17 日 24 名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的最低标准中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所”1918 年夏北平证券交易所成立（中国人自己创办第一家）1872 年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业192

2、0 年 7 月上海证券物品交易所成立（当时规模最大的）1987 年 9 月深圳特区证券公司成立（中国第一家专业证券公司中）1992.10 国务院证券管理委员会和中国证监会成立（标志全国性监管和市场发展）1998.04 国务院证券委撤消（建立了集中统一的市场监管体制）1997.11 证券投资基金管理暂行办法（规范基金发展）2001.12.11中国加入WTO 外资合营外资比例不超过 33%加入后 3 年内不超过49%2002.11接纳日本野村证券上海代表处首席特别会员，批准日本内藤证券直接申请B 股席位2003.05.27瑞士银行成为首家获批的QFII 记名股东发起设立方式设立公司发起人首次出资不

3、得低于注册资本的20%其余部份2 年内缴足募集方式发起人认购股份不低于35%全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%,股东大会作出决议须经出席会议表决权半数通过，修改公司章程，增减资，合并分立须23 通过精选资料可修改编辑募集公司上市条件：向社会公开发的股份数要达到25%以上股本总额超4 亿的比例为10%以上公司股本总额不少于3000 万，公司3 年无违法行为同时最近 3 年现金流量净额超过5000 万 或者 3 个会计年度营业收入超3 亿，为近3 年净利润的10 倍股权分置改革后原非流通股12 个月内不得转让。股份超5%出售在 12 个月内不超5%在 24 个月内不超10%1994 年开始

4、发行凭证式（银行网点发行，提前兑付需付千分之2 手续费）和记账式国债（证券帐户发行，特点：发行时间短效率高，交易手续简便成本低安全），可记名可挂失50 年代发行过两种国债：1950 年人民胜利折实公债1954 1958 国家经济建设公债（发行5 次）1981恢复发行国债2000 年无记名国债退出市场1982 年开始发行金融债券，同年中国国际信托投资公司在日本东京证券市场发行外国金融债券1993 中国投资银行被批准境内发行外币金融债券国债发行方式：1991 之前行政摊派1991 开始引入承购包销1996 年引入招标发行方式2001.07.02开始在银行间债券市场实行净价交易混合资本债券：是商业银

5、行为补充资本发行的，清偿位于股权资本之前列在一般债务和次级债之后期限在 15 年以上，10 年内不可赎回保险公司中次级债偿还须确保偿付后偿付能力充足率不低于100%才能偿付2007.08证监会颁布实施公司债券发行试点办法标志我国公司债券（1 年以上期限内还本付息的有价证券）发行正式启动，金额不少于5000 万1987.10 财政部在德国法兰克福发了了3 亿马克公募债券（经济体制改革后政府首次在国外发行债券）基金起源于英国18 世纪末 19 世纪初产业革命推动下出现的1997.11 国务院颁布证券投资基金管理暂行办法2004.06.01我国基金法实施（法律形式确认了基金在资本市场和社会主义市场经

6、济中的地位和作用）封闭基金存续期5 年以上，一般1015 年 10%以上基金持有人有权招开基金持有人大会文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3

7、R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1

8、 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3

9、R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1

10、 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3

11、R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1

12、 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6精选资料可修改编辑基金公司设立：注册资本不低于1 亿必须是实缴资本。主要股东3 年内无违法记录注册资本不低于三亿我国基金管理费一般为1.5%，货币基金0.33%债券基金不低于1%封基托管费按0.25%开放基金低于 0.25%封基年度收益分配比例不低于年度已

13、经实现收益的90%股票基金应有60%投资于股票债券基金应有80%投资于债券一只基金持有一家上市公司股票不得超过基金净值的10%，一家管理公司的全部基金持有一家公司的证券不得超过该证券的10%外汇期货1972 在国际货币市场（属于芝加哥商业交易所）率先推出可转换公司债最短1 年最长 6 年。发行起 6 个月后可转换公司股票首次公开发行股票4 亿股以上可以向战略投资者配售发行面值超5000 万元应当由承销团承销上海证券交易所1990.11.26成立，1990.12.19正式营业深圳证券交易所1989.11.15筹建，1991.04.11经中国人民银行批准成立，1991.07.03营业2004.05

14、 国务院批准中小企业板设立中证指数公司的指数：中证流通指数中证规模指数中证100 指数（基期2005.12.30 基点 1000 点）沪深 300 指数沪深 300 行业指数沪深 300 风格指数中证规模指数中证200500700800 指数（基期 2004.12.31 基点 1000）中证 100（排名前100）沪深300-中证 200 中证 700中证 500+中证 200 中证 800 中证 500+沪深300 上证交易所股价指数：上证综合指数（基期 1990.12.19 基点 100 点）公司税后利润分配时，提10%列入公司法定公积金，法定公积金超注册资本50%时可不提取。法定公积金转

15、为资本时留成比例不得少于转赠前注册资本的25%2007 年 12 月底我国共有证券公司106 家 证券公司设立主要股东要求最近3 年无重大违规，净资产不低于 2 亿元文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2

16、HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O

17、3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2

18、HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O

19、3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2

20、HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O

21、3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6精选资料可修改编辑证券监督机构自受理证券公司设立申请之日起6 个月内进行审查，作出答复。不批准要说明理由单独或合并持有5%股权股东可以向股东会提议案，可以提名董事监事候选人风险控制指标：经纪业务

22、净资本不低于2000 万 承销，自营，资产管理之一净资本不低于5000 万 经纪业务+一项净资本 1 亿经纪业务+2 项及以上的净资本2 亿 净资本：风险准备之和100%净资本：净资产40%净资本：负债8%净资产：负债 20%流动资产：流动负债100%经纪业务净资本营业部家数500 万自营股票规模 净资本的 100%自营证券规模（按成本价计）净资本 200%自营持有一种非债券证券成本5%该证券市值承销要按10%计算风险准备，承销公司债券的按5%计算，承销政府债券按2%计算定项资产管理按管理本金的2%计算风险准备，集合资产按1%，专项资产按0.5%证券公司按上一年营业费用总额的10%计算风险准备

23、单一客户融资融券不超过净资本的5%客户担保股票不超过该股票总市值的20%按融资融券规模的10%计算风险准备证券法 1998.12.29通过1999.07.01实施 公司法 1993.12.29通过 1994.07.01实施 2005.10.27修订2006.01.01生效证券公司股东非货币财产出资不得超过注册资本的30%企业破产法于2007.06.01实施新公司法：公司注册资本按规定的比例在2 年内分期缴清出资，投资工公司5 年内缴足有限责任公司最低注册资本降低到3 万元非公开发行实际控制人认购的股份36 个月内不得转让，发行价格不低于基准日前20 个交易日均价的90%融资融券试点：经纪业务已

24、满3 年的创新类证券公司近二年各项风险控制指标持续符合规定，近6 个月净资本在12 亿以上文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S

25、2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W

26、9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S

27、2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W

28、9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S

29、2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W

30、9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6精选资料可修改编辑2005.06.30经国务院批准，证监会财政部 中国人民银行联合发布证券投资者保护基金管理办法沪深交易所在风险基金达到规定上限后经手费的20%纳入基金，证券公司按营业收入的0.5 5%交纳基金中国证券业协会成立于1991.08.28 2002.12.1

31、6证监会公布证券业从业人员资格管理办法2003.02.01实施申请执业证书协会应当自收到申请起30 日内向证监会备案，不符的要书面说明现由基础总结有价证券是虚拟资本的一种形式有价证券狭义指资本证券，广义包括商品证券（提货单，运货单，仓库栈单），货币证券（商业证券和银行证券）有价证券按发行主体分：1 政府证券2 政府机构证券（我国不允许）3 公司证券（包括金融证券）按是否在交易所挂牌分：1 上市证券2 非上市证券按募集方式：1 公募证券2 私募证券（信托计划，理财计划，定向增发）（凭证式国债，普通开放式基金）按代表的权利性质分：股票债券其他证券（基金，衍生品金融期货，可转换证券，权证）有价证券的

32、特征：A 收益性 B 流动性 C 风险性 D 期限性证券市场的特征：A 价值直接交换的场所B 财产权利直接交换的场所C 风险直接交换的场所证券市场的品种结构：股票债券基金衍生品市场证券市场的基本功能：筹资投资定价资本配置功能证券市场中介机构：证券公司证券登记结算公司证券服务机构（投资咨询公司，会计师事务所，资产评估机构，律师事务所，证券信用评级机构）证券市场的产生：A 社会化大生产和商品经济的发展B 股份制的发展C 信用制度的发展国际证券市场发展趋势：A 市场一体化B 投资者法人化C 金融创新D 金融机构混业化E 交易所重组公司化F 证券市场网络化G 金融风险复杂化H 金融监管合作化中国第一个

33、标准化期货合约-深圳有色金属交易所-特级铝期货标准合同（实现了远期合同向期货的过渡）WTO 后证券业在5 年过渡期的对外开放包括：1 直接 B 股交易2 成为交易所特别会员3 设立合营公司从文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:

34、CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z

35、2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:

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37、2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:

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39、2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6精选资料可修改编辑事基金管理业务4 加入三年内设立合营证券公司从事A 股 B 股 H 股和政府债，公司债的承销和交易5 合资券商开展咨询服务，给予国民待遇，可设分权机构股

40、票的性质：A 有价证券B 要式证券C 证权证券D 资本证券E 综合权利证券股票的特征：1 收益性2风险性3 流动性4 永久性5 参与性股票的类型：A 普通股票和优先股股票（权利不同分）B 记名股票和无记名股票（是否记名分）C 有面额和无面额股票（是否标明金额分）股票的价值：1 票面价值2 账面价值（净值OR 每股净资产）3 清算价值4 内在价值（理论价值OR 未来收益的现值）股票的价格：理论价格预期股息必要收益率市场价格影响股票价格的因素：A 公司的经营状况（1 资产净值2 盈利水平 3 派息政策 4 股票分割5 增资减资6 销售收入7 原材料供价8主要经营者理替9 公司重组10 意外灾害）B

41、 宏观经济因素（1 经济增长2 经济周期3 货币政策准备金率，再贴现。公开市场业4 财政政策5 市场利率6 通货膨胀7 汇率变化8 国际收支）C 政治因素（1 战争2 政权更迭3 政府重大经济政策出台4 国际社会政治经济的变化）D 心理因素E 稳定市场的政策与制度安排（技术性停牌临时停市）F 人为操纵因素普通股股东的权利：1 重大决策参与权2 公司资产收益权和剩余资产分配权3 优先认股权4 查阅公司资料5 交易股票清偿顺序：清算费用职工工资社保费用法定补偿所欠税款公司债务普通股东我国股票按投资主体分：国家股法人股社会公众股外资股债券的特征：偿还性流动性安全性收益性债券分类：发行主体分（政府债券

42、金融债券公司债券）按付息方式分：零息债券附息债券息票累积债券浮动利率债券按形态分类：实物债券凭证式债券记账式债券广义政府债券属于公共部门债务狭文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1

43、ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R

44、4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1

45、ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R

46、4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1

47、ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R

48、4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6文档编码:CR3R4M6Q6S2 HJ3P4E9Z2Y1 ZO4Z9W9O3I6精选资料可修改编辑义属政府部门债务政府债券特征：安全性高流通性强收益稳定免税待遇国债按资金用途分：赤字国债建设国债战争国债 特种国债储蓄债券是以个人为发行对像的非流通国债，一般以吸收个人小额储蓄为主记账式国债利率由记账

49、国债承销团投标确定储蓄国债利率由财政部参考存款利率和供求关系确定公司债券类型：信用公司债（无担保）不动产抵押公司债保证公司债收益公司债可转换公司债附认股权证公司债国际债券特征：资金来源广发行规模大存在汇率风险有国家主权保障以自由兑换货币作计量货币龙债券是指除日本以外亚洲地区发行的一种以非亚洲国家货币标价的债券投资基金的特点：集合投资分散风险专业理财基金的作用：为中小投资者拓宽了渠道利于证券市场的稳定和发展基金托管人可磋商酌情调低基金托管费经证监会核准后公告无须召开持有人大会基金投资风险：市场风险管理能力风险技术风险巨额赎回风险金融衍生工具基本特征：跨期性杠杆性联动性不确定高风险性（信用风险市场

50、风险流动性风险结算风险运作风险法律风险）金融衍生工具按产品形态和交易场所分：内置型衍生工具交易所交易衍生工具OTC 交易的衍生工具金融衍生工具按自身交易方法及特点分类：金融远期合约金融期货金融期权金融互换结构化金融衍生工具按基础工具分类：股权类（股票期货股票期权股票指数期货股票指数期权及混合交易合约）利率类（远期利率协议利率期货利率期权利率互换及混合交易合约）货币类（外汇合约货币期货货币期权货币互换及合约的混合交易合约）信用类（信用互换信用联结票据）其它类金融衍生工具的创新：风险管理型创新增强流动型创新信用创造型创新股权创造型创新期权的权利期间与时间价值存在同方向但非线性影响基础资产产生收益将