内审检查表质量安全环保部.docx

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1、第 采 油 厂体系内部审核检查表管理部门受审核部门： 审核时间： 审核员：审 核 内 容标准和体系文件要求评价1、组织构造和职责1) HSE组织机构是否健全？查HSE组织机构图。2岗位设置或人员变化是否对组织机构及时进展更新。2、组织构造和职责1) HSE职责是否明确并落实？查HSE职责汇编。2职责是否表达属地管理、直线责任，是否与部门的工作实际相符3) 查年度工作方案或方案中是否有相关的平安环保内容。4在开展专业管理工作中是否落实各项 HSE措施要求，是否采取措施落实直线责任。查在组织开展专业管理工作会议上是否提出平安环保工作要求，是否制定相应的管理措施并进展检查和落实，查相关的会议记录、检

2、查记录等。5是否对HSE管理工作的实施及完成情况进展检查和考核？ 3、查领导干部落实有感领导的实施情况 1) 查领导干部是否制定个人平安行动方案。2是否按要求认真填写个人平安行动方案实施记录。3深入基层开展平安观察与沟通活动的证据。4开展平安联系活动的记录或证据。4、5.2安康、平安与环境方针1) 查管理人员是否熟练掌握油田公司及厂HSE方针及其内涵。现场询问1-2人证实2是否向相关方进展了传达，相关方获得HSE方针有哪些方式。5、 目标和指标1) 是否结合实际制定本部门、本专业的HSE目标和指标，是否对HSE目标和指标进展分解和落实。包括：平安环保责任书所要求的HSE目标和指标。2是否明确了

3、实现目标和指标的措施和方法。3检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实现。可依据声、渣、水、毒等有关指标的监测报告或者内部经营责任制考核结果6、对危害因素辨识、风险评价和风险控制的筹划1)查在本专业系统内开展危害因素和环境因素识别和评价工作？查部门及专业系统的危害因素识别评价登记表、重大危害因素清单。一是办公场所的风险识别、评价和控制。二是交通方面的风险识别、评价和控制。三是专业工作中的风险进展识别、评价和控制。2是否对新增业务、新工程和重大变更进展了风险评价。3危害因素安康、平安、环境三方面识别清单中，是否包括：识别方法、识别时间、识别小组成员人员名单、审核人和批准人签字、常规和非常规活动

4、及新增业务可能带来的危害因素及其影响的描述等7、隐患排查和治理1) 是否在专业系统内开展隐患排查和治理工作2是否建立隐患管理台帐3对本专业系统的隐患是否进展分级管理？ 4是否对本专业系统的隐患制定具体的治理方案和防范措施。8、管理方案1是否针对本专业系统的重大危害因素制定相应的管理方案。是否按管理方案的措施要求对重大风险进展有效控制。2管理方案的表现形式有哪些？如隐患治理方案：设备设施更新、技术改造、技改技措等。3对方案的实施情况是否进展监视检查和落实。4对于新增加的设备设施、作业工程所带来的新风险是否进展识别和评价，是否对危害因素识别评价登记表重大危害因素清单等进展更新。9、法律法规和其他要

5、求1) 是否建立专业系统平安环保方面适用法律法规和其他要求清单。2收集的平安环保法律法规或其他要求标准、条例是否全面、是否有效3是否认期评审专业系统平安环保方面适用法律法规及其它要求的有效性？并及时更新。4法律法规及其它要求是否及时传到达员工和其他相关方？5询问员工是否了解本岗位的法律法规及其他要求6是否将适用法规及要求应用于本专业系统的危险危害因素管理。10、文件控制1是否建立现行有效文件清单、受控文件清单？2是否对目前在用的规章制度进展清理和标准，按文件控制要求分别纳入有效、受控文件清单。3所有现行文件是否有标识、审批，发放、变更是否有记录？4已作废文件是否有处置记录或作废留存标识？5是否

6、确保文件可获得且所有场所获得的文件是现行有效的版本？抽查23份，验证文件管理情况11、记录控制1是否对平安环保记录台帐等根底资料进展清理和标准，是否按大队、小队、班组和岗位，分层次对HSE记录进展标准整理并纳入记录清单。2是否规定了记录及其标识方法、保存期限、保管方式及其保管权限？3记录是否字迹清晰、标识明确，具备可追溯性？4记录的保存和管理是否做到了便于查阅，防止损坏、变质和遗失？保管和处置记录是否严格按照程序执行？抽查12份，验证记录管理情况12、 能力、培训和意识1查如何确定培训需求，是否根据培训需求制定了培训方案。2是否按方案要求定期组织开展HSE培训工作？抽查2-3项培训记录及各项培

7、训资料教案、笔记、点名册、记录册、试卷等是否齐全？3是否对培训的有效性及效果进展评价，查培训效果评价表。4对从事特殊工作的人员(包括可能具有重大HSE风险岗位的人员)是否进展了培训并进展了资格认定和复证，是否持证上岗。抽查2-3名岗位员工是否能提供培训有效性的记录培训证书或资格证书？ 13、 沟通和协商1查是否认期召开会议进展HSE工作和信息交流。查平安环保会议记录、会议纪要。2是否是否认期发布QHSE信息。查各项工作通知、平安环保公报。3是否开展平安联系、平安观察与沟通活动。查活动记录和反应单。14、设施完整性1查工作场所的用电、用水等设备设施是否存在隐患。2查各种平安环保及应急设备设施是否

8、按要求配备并标准管理。消防器材及设施是否齐全有效，消防通道是否畅通、标识清楚。3查对设备设施包括各种HSE特种设备设施的安装、操作、维护、保养情况的监视检查记录及对发现问题的整改措施的制定、实施和验证情况。15、承包方和或供给方1针对相关承包方是否建立外来队伍名录，并押证施工。2与相关承包方签订合同时是否有平安环保要求。抽 1-2份合同。3是否对外来队伍提供HSE两书一表进展审查。4是否对其进展现场监视检查和考核。16、作业许可1按部门职能，查对本系统负责的动火、挖掘作业、高处作业、临时用电、进入有限空间清罐等高风险作业是否实施作业许可管理？2是否按要求进展作业许可审批，并到现场进展审查确认。

9、抽查3-5份作业许可审批单。3相关责任人是否到现场进展现场监视？抽查现场监视记录。17、运行控制1是否结合本部门的工作实际，明确了本专业系统的重大安康、平安与环境风险相关的活动和任务。查运行控制涉及的所有规章制度。2是否对组织活动、工作场所、过程等制定了管理程序，明确了运行准那么。抽查相关的规章制度、操作规程、现场标准。3是否对有关的程序和要求通报承包方和供给方。4实际运作是否严格按程序执行，通过现场观察查、看运行记录确定是否满足相关要求。查运行控制涉及的所有规章制度、标准、操作规程的实施记录，如各部门现场检查记录等。5查是否建立消防平安管理制度，消防设备设施配备及使用情况，是否认期开展监视检

10、查？6查是否建立特种设备管理方法，对特种设备是否建立台帐、是否认期校验、是否认期检查？ 7查是否建立交通平安管理制度，建立车辆和驾驶员台帐、年检记录、以及交通管理方面的监视检查记录等。8查对水气固噪等环境因素是否进展监测，并采取了相应的控制和防范措施。查监测报告、报表、固体废物回收处置记录等。9查职业卫生防护设施是否齐全、完整、好用？是否对尘毒场所分级定点监测。查对安康设施检查记录、噪、高温、氧气含量监测记录等10查是否认期进展体检？劳动保护用品、防护设备、用品是否配备到位？职业安康档案等各种档案是否齐全？ 18、变更管理1查本部门、本系统的人员变更、设备设施变更、技术或工艺等发生变更时是否向

11、相关职能部门提出申请，并填写“变更申请表。2是否对变更及其实施可能导致的安康、平安与环境风险和影响进展评审，并制定风险控制措施。3是否按有关程序要求进展变更审批。4假设变更引起HSE管理体系文件变化，是否对体系文件进展修改。19、5.5.8应急准备与响应1是否明确可能产生潜在事件或紧急情况的设备、场所、活动，可能发生的事故或紧急状态。2是否针对潜在事故和紧急情况制定相应的应急程序和预案。3是否明确了应急管理的机构和职责、各项具体应急措施等。4是否制定了应急演练方案，定期开展应急预案的培训和演练。5是否对演练情况进展总结评价，根据演练结果对预案加以修订。查各种应急预案的演练记录、效果评价记录、预

12、案评审或修订记录。6应急物资的储藏情况以及检查情况。查应急储藏物资的保存、维护、保养和检查记录。20、 绩效测量和监视1) 目标和指标、管理方案完成情况。查内部经营责任制考核记录或考核通报、隐患治理方案实施检查记录等。2) 检查生产运行控制情况查生产、设备、技术部门提供生产报表、现场监视检查记录等。3对监视检查发现问题是否有处置记录。21、 合规性评价1) 是否认期评价法律、法规的遵守情况。查合规性评价报告是否有逐项评价记录，应有评价方式、评价时间、评价人员、审批人签字。2) 评价不合格时采取了哪些纠正措施。3评价信息是否向有关部门及时通报。22、不符合、纠正措施和预防措施1) 是否针对专业系

13、统审核或检查中发现的不符合潜在不符合的原因采取纠正和预防措施？抽查1-2份纠正和预防措施实施单。2) 纠正措施的实施效果如何？能否防止不符合的再发生。抽查措施实施后的现场监视检查记录、内审不符合项整改记录来证实措施有效性。3纠正预防措施涉及文件更改时，是否对相关文件进展了更改。23、查管理体系的内审？1)查内部审核方案、内部审核检查表、内部审核报告、内部审核会议记录签到表、不符合项报告等相关审核资料是否标准齐全。2是否对不符合项采取的纠正措施的实施效果进展了验证，有记录。24、查管理评审是否开展1) 查是否按规定的时间进展管理评审。2查评审方案、评审的输入和输出、及改良措施等是否齐全完整。3是否对评审中提出的问题所采取的纠正措施进展了验证，有记录。25、其它需审核的内容由各审核小组自行确定。注：评价标识：“符合要求；“根本符合要求；“不符合要求，并与不合格报告相对应。 管理体系审核记录序号单位审核描述备注受审核部门负责人： 审核员：