三合一管理体系内审供销部检查表.doc

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1、质量、环境、职业健康安全管理体系审核通用检查表受审核部门：供销部涉及条款：Q：5.4.1,5.5.1,7.2,7.4,8.2.1 E/O: 4.3.1,4.3.3,4.4.1,4.4.6, O:4.3.4审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容检查方法检 查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件查阅现场检查5.5.1职责和权限5.5.1职责和权限4.4.1组织结构和职责4.4.1结构和职责是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限是否有清晰的岗位配置?相关

2、职能部门或岗位(尤其是从事管理、执行和验证工作的人员)的职责是否得到规定并形成文件?受审核部门的职责是什么?负责原辅材料、备品备件的采购，产品销售及相关安全、环保方面的管理工作有关职责、权限如何传达到位的各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的?各有关人员是否明确各自的职责、权限及相互关系?各类人员是否明确完成职责任务与实现管理方针之间的关系?了解职责通过文件发放和会议宣布5.4.1质量目标4.3.3目标指标方案4.3.3目标目标和指标情况受审核部门是否有相应的目标和指标？目标和指标是否具体并尽可能量化？是否设置了可测量的参数？目标和指标是否形成了文件？是否经领导批准？是否分解到有关

3、的岗位？质理目标：合同履行率100%；客户满意度90%以上；客户投拆处理率100%；采购产品合格率98%；采购产品及时率为100%；职业病发生率为0目标、指标和方案的执行情况资源是不能满足目标、指标的实现？目标、指标的完成情况？资 源提供较充分员工清楚职责目标和指标是否定期评审、修订是否进行了评审、修订？依据什么评审、修订？结合年终总结进行评审目前无修改4.3.4职业健康安全管理方案管理方案的内容是否满足标准要求是否明确了责任人和时间要求?是否明确了实现目标和指标的措施、方法?是否规定了资源报告？方案明了责任部门、实施时间？如何监督方案的实施由谁负责方案的施实监督？如何验证方案实施的效果？由办

4、公室监督实施情况？方案能否保证目标和指标的实现是否存在方案评审的过程？是否所有的目标和指标都有相应的方案？有关人员是否参加与方案的制订？方案的可以保证目标和指标实现?是否及时修订方案什么情况下修订方案？是否进行过修改？目前无修订4.3.1环境因素如何进行环境因素评价有无规定环境因素评价的方法、准则和步骤？有无重大环境因素清单？评价结果是否合理？识别环境因素有40个，无重大环境因素，识别充分、评价合理如何对重大环境因素的控制进行策划对重大环境因素的控制有哪此？对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施？制定了环境事故应急预案环境因素的信息能否及时更新有无更新信息的规定？是否按规定实施更新？目

5、前无更新在制订方针、目标和方案时，是否考虑重大环境因素哪此重大环境因素列入目标指标？其它环境因素如何控制？含铅污染物的排放4.3.1对危险源的辨识、风险评价和风险控制的策划是否建立了危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序有无危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序?程序中是否包括危险源辨识、风险评价和风险控制策划的要求?按程序文件规定识别危险源和确定风险级；对重大风险源制定了控制方法是否对组织的活动及活动场所中的危险源及其风险进行了辨识是否按程序要求辨识危险源及其风险?是否规定了辨识的范围和对象?是否有危险源及其风险的清单?受审核部门的危险源及其风险有哪些?本部门有危化品运输用什么方法和怎样

6、进行危险源及其风险的辨识是否规定了辨识危险源及其风险的方法?方法是否适宜?辨识危险源及其风险时,收集了哪些原始资料?用作业条件危险性评价法辨识危险源及其应把握的要点是否考虑三种状态?是否考虑三种时态?是否考虑了各种类型的危险情况?是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的职业健康安全风险?是如何对风险控制进行策划是否根据风险评价结果,制定了风险控制措施计划?对危险源及其风险的控制措施有哪些?对潜在职业健康安全风险是否制定了应急准备和响应措施?对危化品运输泄漏，潜在火灾制定了应急准备和响应措施危险源及其风险的信息能否及时更新有无更新信息的规定?是否按规定实施更新?目前无更新在制定方针、目标时,是否考

7、虑了重大危险源及其风险哪些重大风险列入目标?其他风险如何控制?通过目标指标管理重大风险7.2与顾客有关的过程7.3与顾客有关的过程产品要求评审的情况产品要求变更后，文件是否及时更改？是否将变更后的信息传递给有关部门？评审的内容是否包括对组织确定的附加要求的评审？组织确定附加要求的目的是什么？有无效果？评审的结果及后续的跟踪措施是否记录？评审的结果是否得到了落实，评审是否有效果？顾客投诉中有无因产品要求评审不当而造成的问题？产品要求生产生变更时，是否由授权人员执行修订工作？修订时是否按有关规定进行了评审，并通知了有关部门？修订记录是否完整。供销部有人接收订货电话、网单，确认满足要求后开出库单，由

8、仓库发货重要物资签订供销合同与顾客进行沟通的方式是什么？组织是如何在产品提供的前、中、后与顾客进行沟通的？是否对沟通的方式作出了规定，是否建立专门的组织机构，人员、资源配备是否合适。是否有效果进行？打电话或传真或直访配置了销售员工、办公用品等是否有部门向顾客提供产品信息，处理顾客的询问、订单？怎样向顾客提供产品信息？发放宣传册，网上公示，电话或来信来函回复是否对顾客的投诉进行处理？如何处理顾客的询问、订单以及顾客的投诉？是否建立用户档案，是否向有关部门及时传递顾客对服务要求的信息？有一次投诉，已处理7.4采购7.4采购组织如何选择和评价供方？是否明确了对供方控制的方式和程序？评价的结果和跟踪措

9、施是否予以记录？是否有选择、评价、重新评价供应商的准则和文件？是否组织有关部门对应商进行评价？是否有选择和评价供应商的记录。评价的结果和跟踪措施是否予以记录？是否有合格供应商名册，是否保存有合格供应商的记录，是否定期对合格供应商进行评价？对供应商是如何控制的，控制的方式和程序是否体现该产品对随后实现过程及其产品的影响程序？供应商质量下降时，是否采取纠正措施或作必要的更换？根据供方在质量、资质和价格等方面满足公司原辅材料要求能能选择和评价供应商。新供方产品先购进行少量试用，合格后正常采购。有合格供应商目录采购文件是否清楚地说明了采购信息？采购文件发放前，是否对其规定要求的适宜性进行了评审？采购文

10、件是否写明产品的类别、型号或其他信息？采购文件是否写明了验收的要求（可以合同、图样以及其他技术文件的形式体现）？采购物资的规范有更改时，是否在采购文件上有说明？采购文件包括采购单、供销合同，都进行评审7.4采购7.4采购采购文件是否清楚地说明了采购信息？采购文件发放前，是否对其规定要求的适宜性进行了评审？采购文件中是否对供应商的过程、设备、人员、管理体系的要求（必要进）？采购时文件发放前是否由授权人员进行审批？评审的方式是什么？是否有效？是否在采购文件中在供方验证的规定有无对采购产品进行验证的规定及验证的记录？是否有效实施对采购产品的验证？没有具体规定8.2.1顾客满意的监视和测量8.2.1顾

11、客满意如何进行顾客满意程序的监视和测量？是否收集并分析了顾客满意程序的住处并将其作为评价质量管理体系业绩的依据之一？有无收集和分析顾客满意程序信息的规定。这些规定是否包括获取信息的时机、职责、方式、内容以及分析信息的方法？这些规定能否保证客观、公正和可信？是否行到了执行？对顾客满意程序的分析结果对改进起到了哪些作用？经常与顾客沟通，每年对顾客满意信息进行问卷调查和分析。今年的满意率（ ）%顾客满意程度明显下降时，是否采取了改进措施分析中发现顾客满意程度明显下降时，是否采取纠正措施？纠下措施是否有效？与上年比较有所提高8.3.1不合格品的控制8.3不合格品的控制对不合格品的让步处理是否做了规定并按规定执行？让步是否经一定审批程序，是滞经过审批？在什么情况下，应将让步处理的结果向顾客报告？让步处理时向顾客或有关部门报告的形式是否符合规定要求？交付和开始使用后发现产品不合格时的处理交付和开始使用后发现产品不合格时，组织是否采取措施？是否有效实施？顾客对处理结果的满意程序如何？注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。