专利文献信息与应用.ppt

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1、Http:/ Still waters run deep.流静水深流静水深,人静心深人静心深 Where there is life,there is hope。有生命必有希望。有生命必有希望Http:/ 3倍，而倍，而20022002年为年为1.31.3倍。倍。*2005*2005年全国高校居发明专利申请量前十位的总和（年全国高校居发明专利申请量前十位的总和（50395039件）件）相当于相当于20022002年同一数量（年同一数量（15911591件）的件）的3.23.2倍。倍。*全国高校年专利申请量较多的是清华大学、上海交大、浙江全国高校年专利申请量较多的是清华大学、上海交大、浙江大学、

2、复旦大学等院校，其中清华大学多年居年专利申请总大学、复旦大学等院校，其中清华大学多年居年专利申请总量和年发明专利申请量第一位。但量和年发明专利申请量第一位。但20042004年以来浙江大学开始年以来浙江大学开始居年专利申请总量第一位（居年专利申请总量第一位（20052005年年12441244件），而上海交大件），而上海交大2003-052003-05连续三年居年发明专利申请量第一位（连续三年居年发明专利申请量第一位（20052005年年10491049件）。件）。*美国高校年专利获得量连续十一年居第一位的加利福尼亚大美国高校年专利获得量连续十一年居第一位的加利福尼亚大学学20042004年为

3、年为424424件。件。Http:/ 1617 1617美国美国 17901790 德国德国 1877 1877韩国韩国 19481948Http:/ 专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和实验成果的有关资料，以及保护发明人、开发和实验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料已出版或未出版的文件书持有人权利的有关资料已出版或未出版的文件（或其摘要）总称。（或其摘要）总

4、称。-WIPO -WIPO 知识产权教程知识产权教程 作为公开出版物的专利文献主要有作为公开出版物的专利文献主要有:各种类各种类型的专利说明书、专利公报、文摘和索引，以及型的专利说明书、专利公报、文摘和索引，以及发明、实用新型、工业品外观设计的分类表等。发明、实用新型、工业品外观设计的分类表等。1.1.专利文献的概念专利文献的概念Http:/ 1）.各种专利说明书。各种专利说明书。（2 2）.专利公报、专利文摘、专利索引。专利公报、专利文摘、专利索引。（3 3）.国际专利分类、工业品外观设计国际专利分类、工业品外观设计 分类等。分类等。Http:/ 1）.各种专利说明书各种专利说明书专利说明书

5、的组成：专利说明书的组成：以发明专利说明书为例，目前各国出版的发明专以发明专利说明书为例，目前各国出版的发明专利说明书组成部分基本包括：利说明书组成部分基本包括：扉页扉页说明书说明书权利要求权利要求附图附图（检索报告）（检索报告）Http:/ 扉页类似书籍的标题页，是由各工业扉页类似书籍的标题页，是由各工业产权局在出版专利说明书时增加的。结构产权局在出版专利说明书时增加的。结构包括基本著录项目、摘要或权利要求、一包括基本著录项目、摘要或权利要求、一幅主要附图（机械图、电路图、化学结构幅主要附图（机械图、电路图、化学结构式等，如果有的话）三部分内容。式等，如果有的话）三部分内容。Http:/ 说

6、说明明书书是是清清楚楚完完整整地地描描述述发发明明创创造造的的技技术术内内容容的的文文件件。各各国国对对说说明明书书中中发发明明描描述述规规定定大大体体相相同同，以以中中国国发发明明说说明明书书为为例例，应应当当包包括括下下列列内内容容：所所属属技技术术领领域域、背背景景技技术术、发发明明内内容容（所所要要解解决决的的技技术术问问题题以以及及采采用用的的技技术术方方案案，有有益益效效果果）、附附图图说说明明、具具体体实实施方式。施方式。Http:/ 权利要求书是申请人请求专利保护的范权利要求书是申请人请求专利保护的范围，应当围，应当说明发明或实用新型的技术特征，说明发明或实用新型的技术特征，清

7、楚、简要地表述请求保护的范围。当发明清楚、简要地表述请求保护的范围。当发明创造授予专利权之后，权利要求书就是确定创造授予专利权之后，权利要求书就是确定该发明创造专利权范围的根据，也是判断他该发明创造专利权范围的根据，也是判断他人是否侵权的依据，权利要求书具有直接的人是否侵权的依据，权利要求书具有直接的法律效力。法律效力。Http:/ 附图是用于补充说明书文字部分的文附图是用于补充说明书文字部分的文件。在许多国家，附图被看成是专利申请件。在许多国家，附图被看成是专利申请文件中的一个独立部分，而在中国，附图文件中的一个独立部分，而在中国，附图是说明书中的一部分。附图和说明书一起是说明书中的一部分。

8、附图和说明书一起构成权利要求的基础。构成权利要求的基础。Http:/ 是是反反映映检检索索结结果果的的文文件件。对对申申请请人人很很有有参参考考价价值值，申申请请人人可可据据此此对对其其发发明明创创造造专专利利性性做做出出判判断断并并根根据据检检索索结结果果对对权权利利要要求求进进行行删删改改。对对于于申申请请人人的的竞竞争争对对手手或或任任何何人人而而言言，是是预预测测该该申申请请能能否否授授权权的的参参考考依据依据。返回返回Http:/ 2）.专利公报专利公报专利公报的内容专利公报的内容专利公报的类型专利公报的类型专利公报的作用专利公报的作用专利公报的类型Http:/ 3）.专利分类资料专

9、利分类资料 国际专利分类国际专利分类国际外观设计分类国际外观设计分类Http:/ Patent Classification是根据是根据1971年签订的国际专年签订的国际专利分类的斯特拉斯堡协定编制的，是目前利分类的斯特拉斯堡协定编制的，是目前唯一国际通用的专利文献分类和检索工具。唯一国际通用的专利文献分类和检索工具。IPC分类表，每五年修订一次。分类表，每五年修订一次。Http:/ A：生活必需（农、：生活必需（农、轻、医）轻、医）B B：作业、运输：作业、运输C C：化学、冶金：化学、冶金D D：纺织、造纸：纺织、造纸E E：固定建筑物：固定建筑物F F：机械工程、照：机械工程、照明、采暖

10、、武器、明、采暖、武器、爆破爆破G G：物理：物理H H：电学：电学Http:/ ：Int.Cl.Int.Cl.7 7 A01B1/04 A01B1/04部部 A A 生活需要生活需要大类大类 A01 A01 农业、林业；畜牧业；打猎；诱捕农业、林业；畜牧业；打猎；诱捕小类小类 A01B A01B 农业或林业的整地；一般农业机械或农业或林业的整地；一般农业机械或 农具的部件，零件或附件。农具的部件，零件或附件。大组大组 A01B1/00 A01B1/00 手动工具手动工具小组小组 1/02 1/02 锹、铲锹、铲 1/04 1/04 带齿的带齿的 Http:/ H H 电学电学大类大类 H01

11、 H01 基本电器元件基本电器元件小类小类 H01F H01F 磁体；磁体；大组大组 H01F 1/00 H01F 1/00 特征在于其磁性材料的磁体或磁性物体；特征在于其磁性材料的磁体或磁性物体；一点小组一点小组 1/01 1/01 无机材料的无机材料的二点小组二点小组 1/03 1/03 特征在于其矫顽力特征在于其矫顽力三点小组三点小组 1/032 1/032 硬磁材料的硬磁材料的四点小组四点小组 1/04 1/04 金属或合金金属或合金五点小组五点小组 1/047 1/047 特征在于其成分的合金特征在于其成分的合金六点小组六点小组 1/053 1/053 含有稀土金属含有稀土金属小组小

12、组H01F 1/053H01F 1/053实际涉及的是实际涉及的是“特征在于其矫顽力的包括硬磁合金尤特征在于其矫顽力的包括硬磁合金尤其其是含有稀土金属的无机材料的磁体是含有稀土金属的无机材料的磁体”。国际专利分类国际专利分类Http:/ IPC IPC第八版（第八版（20062006）已于）已于20062006年年1 1月月1 1日生效使用，日生效使用，其主要变化：其主要变化：1 1、基本版（约、基本版（约2 2万条，印刷版，三年一修订）万条，印刷版，三年一修订）高级版（约高级版（约7 7万条，电子版，三个月一修订）万条，电子版，三个月一修订）2 2、针对新技术因素变化分类位置、针对新技术因素

13、变化分类位置 例如：例如：传统医药领域用于药物合成包括植物、菌类或传统医药领域用于药物合成包括植物、菌类或 酵母提取新建主组酵母提取新建主组A61K36/00A61K36/00，替代现有的小组，替代现有的小组 A61K35/70 A61K35/70、A61K35/72 A61K35/72、A61K35/78 A61K35/78或或35/8435/84Http:/ 国际外观设计分类（也称洛迦诺分类，国际外观设计分类（也称洛迦诺分类，LOC.CILOC.CI），），19681968年的洛迦诺协定通过了建立年的洛迦诺协定通过了建立工业品外观设计国际分类协定，迄今已有工业品外观设计国际分类协定，迄今已

14、有4343个成员国。个成员国。国际外观设计分类表不断地修订，每国际外观设计分类表不断地修订，每5 5年年出一个新版，第出一个新版，第8 8版已于版已于2004.1.12004.1.1生效。分类生效。分类表为两级分类，包括表为两级分类，包括3232个大类和个大类和223223个小类，个小类，对对68316831种不同物品进行了划分。种不同物品进行了划分。Http:/ 1）大类和小类表；）大类和小类表；（2 2）使用工业品外观设计的产品按字母顺序）使用工业品外观设计的产品按字母顺序 排列的产品系列号；排列的产品系列号；（3 3）说明。）说明。国际外观设计分类国际外观设计分类Http:/ 12 12

15、 运输或提升工具运输或提升工具小类小类 12-11 12-11 自行车和摩托车自行车和摩托车产品字母产品字母 M M 摩托车摩托车(MOTORCYCLE)(MOTORCYCLE)产品系列号产品系列号 M0261 M0261 低座小摩托车（说明）低座小摩托车（说明）国际外观设计分类国际外观设计分类Http:/ 按按照照保保护护工工业业产产权权巴巴黎黎公公约约：所所谓谓优优先先权权，是是巴巴黎黎联联盟盟各各成成员员国国给给予予本本联联盟盟任任一一国国家家的的专专利利申申请请人人的的一一种种优优惠惠权权，即即联联盟盟内内某某国国的的专专利利申申请请人人已已在在某某成成员员国国第第一一次次正正式式就就

16、一一项项发发明明创创造造申申请请专专利利，当当申申请请人人就就该该发发明明创创造造在在规规定定的的时时间间内内向向本本联联盟盟其其他他国国家家申申请请专专利利时时，申申请请人人有有权权享享有有第第一一次次申申请请的的申申请请日日期期。发发明明和和实实用用新新型型的的优优先先权权期限为期限为1212个月，外观设计的优先权期限为个月，外观设计的优先权期限为6 6个月。个月。Http:/ 人们把至少有一个优先权相同的、在不人们把至少有一个优先权相同的、在不同国家或国际专利组织多次申请、多次公布同国家或国际专利组织多次申请、多次公布或批准的内容相同或基本相同的一组专利文或批准的内容相同或基本相同的一组

17、专利文献，称为专利族献，称为专利族(Patent Family)(Patent Family)。同一专利族中的每件专利文献被称作专同一专利族中的每件专利文献被称作专利族成员利族成员(Patent Family Members)(Patent Family Members)，同一，同一专利族中每件专利互为同族专利。专利族中每件专利互为同族专利。同族专利同族专利Http:/ 1月月1414日）日）JP61198582AJP61198582A（申请日：（申请日：19851985年年1111月月3030日）日）互为互为GB2169759AGB2169759A（申请日：（申请日：19861986年年1

18、1月月3 3日）日）同族专利同族专利FR2576156AFR2576156A（申请日：（申请日：19861986年年1 1月月1313日）日）优先权包括：优先申请国家优先权包括：优先申请国家USUS，优先申请日期优先申请日期1985.1.141985.1.14 优先申请号优先申请号690915690915返回返回Http:/ 1、提供技术信息、提供技术信息2 2、提供法律信息、提供法律信息提供经济3 3、提供经济信息、提供经济信息Http:/ 1 1、提供技术信息、提供技术信息寻找技术解决方案。寻找技术解决方案。为技术创新获得灵感。为技术创新获得灵感。提高企业技术创新和科研的起点。提高企业技术

19、创新和科研的起点。避免重复研究，节约经费。避免重复研究，节约经费。Http:/ 2 2、提供法律信息、提供法律信息 为技术转让和技术进出口贸易提供依据为技术转让和技术进出口贸易提供依据根据专利的保护期限，保护的技术范围根据专利的保护期限，保护的技术范围和保护的地域，可以作出侵权及专利有和保护的地域，可以作出侵权及专利有效性判定。效性判定。Http:/ 通过对专利文献信息的分析研究，可以通过对专利文献信息的分析研究，可以了解竞争对手在国内外市场上所占的市了解竞争对手在国内外市场上所占的市场份额、核心技术竞争力、专利战略意场份额、核心技术竞争力、专利战略意图和技术发展动态。图和技术发展动态。寻找技

20、术创新的合作者寻找技术创新的合作者。3 3、提供经济信息、提供经济信息Http:/ 1、技术创新的两种模式、技术创新的两种模式2 2、模仿创新的步骤、模仿创新的步骤3 3、有效仿制的概念、有效仿制的概念4 4、有效仿制的程序、有效仿制的程序三、模仿创新与有效仿制三、模仿创新与有效仿制Http:/ 把引进技术与把引进技术与消化吸收再创新消化吸收再创新结合起结合起来，着力增强自主开发能力，努力掌握来，着力增强自主开发能力，努力掌握自主知识产权，这是企业实现跨越式发自主知识产权，这是企业实现跨越式发展的一个关键。展的一个关键。Http:/ 1、技术创新的两种模式、技术创新的两种模式(1)(1)率先创

21、新率先创新 率先创新是指依靠自身能力完成创新的过程，率先创新是指依靠自身能力完成创新的过程，率先实现技术的商品化和市场开拓，向市场推出率先实现技术的商品化和市场开拓，向市场推出全新的产品或率先使用全新工艺的一种创新行为。全新的产品或率先使用全新工艺的一种创新行为。美国每年在研发方面的公共和私人投资总额美国每年在研发方面的公共和私人投资总额超过超过2500亿美元，占世界研发总投入的亿美元，占世界研发总投入的50%。Http:/ 模仿创新是指以市场为导向，充分运用专利的模仿创新是指以市场为导向，充分运用专利的公开制度，以率先者的创新思路和行为为榜样，以公开制度，以率先者的创新思路和行为为榜样，以其

22、开创的产品为示范，吸取其成功的经验和失败的其开创的产品为示范，吸取其成功的经验和失败的教训，通过消化吸收掌握率先者的核心技术，并在教训，通过消化吸收掌握率先者的核心技术，并在此基础上进行完善，开发出富有竞争力的新产品，此基础上进行完善，开发出富有竞争力的新产品，并参与竞争的一种渐进性创新活动。并参与竞争的一种渐进性创新活动。日本、韩国对技术引进与消化吸收创新的费日本、韩国对技术引进与消化吸收创新的费用投入比是用投入比是1:5和和1:8，而我国是，而我国是1:0.8。1 1、技术创新的两种模式、技术创新的两种模式Http:/ 1）全面综合分析）全面综合分析 全面检索本技术领域的专利信息，对本行业

23、全面检索本技术领域的专利信息，对本行业技术、竞争对手、市场现状、宏观经济等情况进技术、竞争对手、市场现状、宏观经济等情况进行综合分析，结合自身创新能力制定创新战略。行综合分析，结合自身创新能力制定创新战略。（2 2）重点技术研究）重点技术研究 对本技术领域的技术发展进程、最新发展动对本技术领域的技术发展进程、最新发展动态、市场占有范围、竞争对手技术优势及专利技态、市场占有范围、竞争对手技术优势及专利技术的法律状态进行重点技术研究，确立研发方向。术的法律状态进行重点技术研究，确立研发方向。2 2、模仿创新的步骤、模仿创新的步骤Http:/ 3）、核心技术选择）、核心技术选择 针对研发方向中的核心

24、技术进行研究，优针对研发方向中的核心技术进行研究，优选出有重要价值的关键专利文献进行组合分析，选出有重要价值的关键专利文献进行组合分析，择其优点确立研发项目。择其优点确立研发项目。（4 4）、有效仿制）、有效仿制 利用有效仿制对研发项目中的专利技术进行利用有效仿制对研发项目中的专利技术进行消化吸收，在技术开发的过程中取得自主知识产消化吸收，在技术开发的过程中取得自主知识产权形成后发优势。权形成后发优势。2 2、模仿创新的步骤、模仿创新的步骤Http:/ 有效仿制是指在规避侵权的前提下，以市场为有效仿制是指在规避侵权的前提下，以市场为导向，充分利用专利制度的公开功能和效力范围，导向，充分利用专利

25、制度的公开功能和效力范围，进行富有成效的快速仿制进行富有成效的快速仿制，并进一步取得自主知识并进一步取得自主知识产权，形成后发优势的一种技术创新模式。产权，形成后发优势的一种技术创新模式。3 3、有效仿制的概念、有效仿制的概念Http:/ 针对研发项目核心技术中优选出的专利文献进行针对研发项目核心技术中优选出的专利文献进行侵权检索：侵权检索：A.A.如不侵权如不侵权-直接消化吸收；直接消化吸收；B.B.如侵权如侵权-避开其保护范围或以现有技术替代；避开其保护范围或以现有技术替代；C.C.如无法避开如无法避开-无效其专利权或合理引进消化吸收；无效其专利权或合理引进消化吸收；D.D.在消化吸收的过

26、程中，通过技术开发进一步创新，在消化吸收的过程中，通过技术开发进一步创新，申报专利，取得自主知识产权，形成后发优势申报专利，取得自主知识产权，形成后发优势。3 3、有效仿制的程序、有效仿制的程序Http:/ 1、重点技术研究、重点技术研究 海尔在平时对专利技术跟踪检索过程中，通过定海尔在平时对专利技术跟踪检索过程中，通过定题检索，发现风冷式冰箱技术的申请量、申请厂家呈题检索，发现风冷式冰箱技术的申请量、申请厂家呈上升趋势。上升趋势。分析预测：风冷式冰箱将成为冰箱市场的主流产品。分析预测：风冷式冰箱将成为冰箱市场的主流产品。确定研发方向：开发风冷式冰箱。确定研发方向：开发风冷式冰箱。Http:/

27、 2、核心技术选择、核心技术选择 利用各种专利数据库，检索有关冰箱风道的各利用各种专利数据库，检索有关冰箱风道的各国专利，检索出各种技术解决方案：国专利，检索出各种技术解决方案：（1 1）风扇：一个或多个；）风扇：一个或多个；（2 2）送风面：一面或多面；）送风面：一面或多面；（3 3）风道内的设置：有或无。）风道内的设置：有或无。优选出关键文献进行组合比较确立研发项目优选出关键文献进行组合比较确立研发项目.Http:/ 3、有效仿制、有效仿制 在在规避侵权的前题下规避侵权的前题下海尔通过消化吸收海尔通过消化吸收，重新重新进行了创新设计进行了创新设计.方案：采用一个风扇三面送风，风道内设置自方

28、案：采用一个风扇三面送风，风道内设置自动风量调节阀门。动风量调节阀门。这一方案吸收了现有专利技术的优点，而整体这一方案吸收了现有专利技术的优点，而整体方案又与各专利不同。方案又与各专利不同。例：海尔风冷式冰箱的研发例：海尔风冷式冰箱的研发Http:/ 1、互联网专利数据库的突出优点在于数据量大，、互联网专利数据库的突出优点在于数据量大，更新及时，使用方便，很多数据库能够直接更新及时，使用方便，很多数据库能够直接浏览全文，并且免费向公众提供打印或下载浏览全文，并且免费向公众提供打印或下载服务服务。2、由于网络安全的原因，互联网上检索容易暴、由于网络安全的原因，互联网上检索容易暴露用户的检索意图，

29、应该予以注意露用户的检索意图，应该予以注意1、互联网专利数据库的特点、互联网专利数据库的特点Http:/ http:/欧洲专利局网站欧洲专利局网站 http:/www.european-patent-office.org美国专利商标局网站美国专利商标局网站 http:/www.uspto.gov日本专利局网站日本专利局网站 http:/www.jpo.go.jp3 3、主要互联网专利数据库介绍、主要互联网专利数据库介绍Http:/ 有关数码相机成像技术的专利有关数码相机成像技术的专利Http:/ 公告的冰箱外观设计专利公告的冰箱外观设计专利Http:/ 有关汽车发动机的专利有关汽车发动机的专利Http:/