先进医疗器械与康复辅具公司企业风险识别方案.docx
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1、泓域/先进医疗器械与康复辅具公司企业风险识别方案先进医疗器械与康复辅具公司企业风险识别方案xx(集团)有限公司目录一、 项目基本情况3二、 标准化调查法的步骤8三、 标准化调查法的分类12四、 风险损失清单表16五、 风险损失清单使用中需要注意的问题17六、 故障树分析法18七、 事件树分析法21八、 产业环境分析22九、 燕山坝上生态康养产业带23十、 必要性分析23十一、 SWOT分析24十二、 法人治理31十三、 组织机构管理42劳动定员一览表42一、 项目基本情况(一)项目承办单位名称xx(集团)有限公司(二)项目联系人刘xx(三)项目建设单位概况公司按照“布局合理、产业协同、资源节约
2、、生态环保”的原则,加强规划引导,推动智慧集群建设,带动形成一批产业集聚度高、创新能力强、信息化基础好、引导带动作用大的重点产业集群。加强产业集群对外合作交流,发挥产业集群在对外产能合作中的载体作用。通过建立企业跨区域交流合作机制,承担社会责任,营造和谐发展环境。面对宏观经济增速放缓、结构调整的新常态,公司在企业法人治理机构、企业文化、质量管理体系等方面着力探索,提升企业综合实力,配合产业供给侧结构改革。同时,公司注重履行社会责任所带来的发展机遇,积极践行“责任、人本、和谐、感恩”的核心价值观。多年来,公司一直坚持坚持以诚信经营来赢得信任。展望未来,公司将围绕企业发展目标的实现,在“梦想、责任
3、、忠诚、一流”核心价值观的指引下,围绕业务体系、管控体系和人才队伍体系重塑,推动体制机制改革和管理及业务模式的创新,加强团队能力建设,提升核心竞争力,努力把公司打造成为国内一流的供应链管理平台。公司不断建设和完善企业信息化服务平台,实施“互联网+”企业专项行动,推广适合企业需求的信息化产品和服务,促进互联网和信息技术在企业经营管理各个环节中的应用,业通过信息化提高效率和效益。搭建信息化服务平台,培育产业链,打造创新链,提升价值链,促进带动产业链上下游企业协同发展。(四)项目实施的可行性1、不断提升技术研发实力是巩固行业地位的必要措施公司长期积累已取得了较丰富的研发成果。随着研究领域的不断扩大,
4、公司产品不断往精密化、智能化方向发展,投资项目的建设,将支持公司在相关领域投入更多的人力、物力和财力,进一步提升公司研发实力,加快产品开发速度,持续优化产品结构,满足行业发展和市场竞争的需求,巩固并增强公司在行业内的优势竞争地位,为建设国际一流的研发平台提供充实保障。2、公司行业地位突出,项目具备实施基础公司自成立之日起就专注于行业领域,已形成了包括自主研发、品牌、质量、管理等在内的一系列核心竞争优势,行业地位突出,为项目的实施提供了良好的条件。在生产方面,公司拥有良好生产管理基础,并且拥有国际先进的生产、检测设备;在技术研发方面,公司系国家高新技术企业,拥有省级企业技术中心,并与科研院所、高
5、校保持着长期的合作关系,已形成了完善的研发体系和创新机制,具备进一步升级改造的条件;在营销网络建设方面,公司通过多年发展已建立了良好的营销服务体系,营销网络拓展具备可复制性。健康中国和积极应对人口老龄化上升为国家战略,为我省康养产业快速发展提供政策保障。京津冀协同发展进入纵深发展新阶段,雄安新区进入承接北京非首都功能疏解和建设同步推进的重要阶段,2022年冬奥会举办后将进入后奥运经济发展阶段,为我省康养产业快速高质量发展提供了有利契机。人口老龄化程度进一步加深,人民群众对康养产品和服务的需求日益旺盛,为康养产业提供广阔市场。新冠肺炎疫情影响广泛深远,人民群众对健康的认知更加深刻,为康养产业加快
6、发展带来新的机遇。新一轮科技革命和产业变革加速到来,生命科学技术不断取得新突破,“互联网+康养”等新业态、新模式蓬勃兴起,为康养产业发展提供科技支撑。(五)项目建设选址及建设规模项目选址位于xxx(以选址意见书为准),占地面积约64.00亩。项目拟定建设区域地理位置优越,交通便利,规划电力、给排水、通讯等公用设施条件完备,非常适宜本期项目建设。项目建筑面积72645.47,其中:主体工程42497.63,仓储工程15943.54,行政办公及生活服务设施5686.27,公共工程8518.03。(六)项目总投资及资金构成1、项目总投资构成分析本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金。根据谨
7、慎财务估算,项目总投资27805.04万元,其中:建设投资21011.64万元,占项目总投资的75.57%;建设期利息597.60万元,占项目总投资的2.15%;流动资金6195.80万元,占项目总投资的22.28%。2、建设投资构成本期项目建设投资21011.64万元,包括工程费用、工程建设其他费用和预备费,其中:工程费用17775.85万元,工程建设其他费用2647.45万元,预备费588.34万元。(七)资金筹措方案本期项目总投资27805.04万元,其中申请银行长期贷款12195.80万元,其余部分由企业自筹。(八)项目预期经济效益规划目标1、营业收入(SP):53100.00万元。2
8、、综合总成本费用(TC):42400.59万元。3、净利润(NP):7825.90万元。4、全部投资回收期(Pt):5.99年。5、财务内部收益率:21.20%。6、财务净现值:10035.91万元。(九)项目建设进度规划本期项目按照国家基本建设程序的有关法规和实施指南要求进行建设,本期项目建设期限规划24个月。(十)项目综合评价主要经济指标一览表序号项目单位指标备注1占地面积42667.00约64.00亩1.1总建筑面积72645.47容积率1.701.2基底面积26453.54建筑系数62.00%1.3投资强度万元/亩318.212总投资万元27805.042.1建设投资万元21011.6
9、42.1.1工程费用万元17775.852.1.2工程建设其他费用万元2647.452.1.3预备费万元588.342.2建设期利息万元597.602.3流动资金万元6195.803资金筹措万元27805.043.1自筹资金万元15609.243.2银行贷款万元12195.804营业收入万元53100.00正常运营年份5总成本费用万元42400.596利润总额万元10434.537净利润万元7825.908所得税万元2608.639增值税万元2207.2810税金及附加万元264.8811纳税总额万元5080.7912工业增加值万元17633.5613盈亏平衡点万元18903.41产值14回收
10、期年5.99含建设期24个月15财务内部收益率21.20%所得税后16财务净现值万元10035.91所得税后二、 标准化调查法的步骤标准化调查法一般包括以下几方面的工作。(一)调查前的准备工作风险管理人员在进行调查前,应该做好充分的准备工作:确定调查的时间、调查的地点、调查的对象,编制调查表,预先确定需要询问的一些问题,尽量避免忽略、遗漏某些重要事项。(二)现场调查和访问风险调查和访问应该密切注意那些经常引发事故的环境和工作方式。例如,风险管理部门发现高架梯经常引发事故,这时,风险管理人员会仔细调查这些架子的性能和工人使用高架梯的方法,最后的调查结果是使用高架梯的工人违规操作,整改的方式是对使
11、用高架梯的工人进行培训,这是对工人工作方式的现场调查。下面以火灾保险为例,说明国外火险现场调查的程序。一般来说,保险人很少亲临现场查看保险标的,而是委托风险调查员进行现场调查。对于面积比较小的房产,调查员在得到投保人的允许后,将独自进行调查。调查后,会向被保险人说明疑点,并提请投保人注意需要采取措施的特殊危险,然后将调查情况汇报给保险企业。对于规模较大、较复杂的保险标的,调查员一般总是先让某个负责人围绕着房产转一圈。负责人将指出要调查的是哪座建筑物,介绍标的物有什么用途、堆放哪些物品,同时还要提供某种形式的平面图。如果投保人以使用者的身份给建筑物的一部分或者其中的物品投保,那么,调查人员不仅要
12、对整个建筑物进行详细调查,而且也要调查与其构成同一风险单位的其他建筑物,而不管那些建筑物是否由投保人全部占用。在构成一个风险单位的建筑物或部分建筑物中,危险性最大者的保险费率,决定着投保标的的保险费率。建筑物的平面图可以使保险人了解建筑物结构的全貌,每一风险单位的范围及其与其相连单位或邻近风险单位的关系。平面图还可以显示各个建筑物的高度、内部通道、消防器材的位置以及特别危险物品(如汽油泵、储油罐、木料堆以及在现场附近的其他可燃物等)的位置。平面图还会说明周围和毗邻财产的性质和状况,这些虽然不属于保险标的的范围,但是,可能会影响保险人对风险的判断。如果投保标的的风险性比较低,应该实行较低的费率;
13、如果投保标的紧挨着火灾风险比较高的建筑物,那么保险人在评估风险时,应该把邻近建筑物的风险考虑进去。(三)调查报告现场调查结束后,应该写调查报告。调查报告是了解风险单位风险等级的依据,也是保险人承保的依据,对此,风险管理人员应将调查时发现的情况报告委托调查的保险企业,调查报告应该指出标的物的危险点和整改方案。例如,国外风险调查员在调查保险标的以后,可能感到某些问题应该予以特别重视,而这些问题又是平面图无法表达的问题,需要写书面的调查报告。调查报告需要说明的问题主要包括以下几个方面:详细说明各个建筑物或风险单位的用途,例如,建筑物里面存放的东西、从事的活动等;说明哪些活动、用途容易引发风险事故;使
14、用物品和材料引起事故风险的详细情况,特别是伴有危险的储存和操作系统所引发的风险事故;建筑物照明、供热和供电系统的详细情况;消防器材的详细情况,其适用性、位置、完好状态以及配备是否适当等;水喷淋系统的等级、保护范围以及对消防装置的维护保养和定期测试情况的评价等;调查人员对被保险人管理能力和水平的看法;调查员关于改善保险标的安全状况、消除或减少风险的建议等。在国外,保险人作出是否承保的决定,是以调查员所作的平面图和调查报告为依据的。由此,保险人工作的成败,主要取决于以下两个因素:一是调查员所运用的图示和文字,是否真实、准确和全面地描述了保险标的的风险;二是保险人解释、理解和鉴别调查员所有图示和文字
15、的能力。通常情况下,财产调查员要对火灾、盗窃和水损风险分别写出调查报告,对火灾和盗窃的风险分别画出平面图。每一份调查报告都是只供保险人使用的保密文件。在任何情况下,都不能将其中的内容泄露给他人,这一点应当是每一个从事保险的工作者都熟悉的,其主要原因是调查员提供的情况以及对投保人道德风险表述的意见,交给保险人是完全合法的,但是,如果这些材料泄露给第三者,很容易引起麻烦。当投保人的房产已经由保险人授权的调查员调查以后,就可以认为保险人已经掌握了该房产的一切重要情况,包括房产的用途、存放物品等详细情况。保险人承保后,如果发生保险责任范围内的风险事故,保险人不得以投保人未履行如实告知义务拒绝赔付。三、
16、 标准化调查法的分类标准化调查法一般可分为以下几类:面谈采访法、在线调查法、书面调查法、查阅文件法、专题研讨会法和目标明确的专项审核法。(一)面谈采访法面谈采访法是指对利益相关者进行面对面的采访调查,以查明潜在的事件,并把伴随的风险按轻重缓急排序。面谈采访法的优势主要有两方面。(1)面谈采访互动为下述各项活动创造了机会:搭建舞台;询问相应的后续追踪问题;探索/了解潜在的根源;必要时澄清某些问题;更透彻地讨论敏感的议题。(2)面谈采访能对未来潜在事件了解得更多、更深入。进行面谈采访时,也会面临一些问题,这些问题主要为:时间集中;进度安排困难;采访人员主观地汇集各网点数据;单独采访不能直接地促成共
17、识。(二)在线调查法在线调查法是指通过互联网进行调查,既可以包括事件或风险调查核对清单,也可以包括开放式问题。在线调查法的优势主要为:参与者易于参加,不受时间和地点的限制;能够支持同风险界定及额外资源相关联的流程;相对于访谈而言,成本低而效率高;可以应用于众多的受访者;可以自制文件和汇报;效率高,易于在人数和地域众多的情况下采用;由于采用统一标准化的量表,因此可能会形成共同的聚合资源;可以进行状态追踪。在线调查方法存在的主要问题为:后续追踪受到一定的限制;调查过后需要花时间来审查和了解得到的答案;难免会对得到的答案产生误解;答案的深度可能有限;个人作出的回答并未考虑他人的观点。(三)书面调查法
18、书面调查法是指通过纸版书面进行调查,既可以包括事件或风险调查核对清单,也可以包括开放式问题。书面调查法的优势主要为:参与者不受时间与地点的限制;虽然不如在线成本效益高,但仍然成本较低,效率较高;可以应用于众多的被调查者;由于采用统一标准化的量表,因此可能会形成共同的聚合资源。书面调查法存在的主要问题有4个方面。书面调查法具有与在线调查法类似的问题。没有考虑“最佳实践方法”。收发调查表的滞后时间较长。同在线调查相比,将在如下几项工作中占用调查者较多的时间和精力:分发调查表、后勤支持、加工处理、监督过程、汇编结果。(四)查阅文件法通过重新翻阅企业现有的公开文件、监管评论、审计报告、专题研究报告和其
19、他资料,也可以发现并识别企业可能面临的风险。查阅文件法的主要优势有:范围广泛全面;注重事实;可以给量化风险奠定基础;在采集实情实况过程中占用利益相关者的时间较少;不受内部文件的限制。查阅文件法也存在一些问题,主要为:审阅和分析现有材料的成本较高;经常缺乏前眠性;也许公开资料不能反映企业当前的经营情况;如果焦点分散,范围较宽,则可能会浪费大量的金钱和时间。(五)专题研讨会法专题研讨会是指由主要的利益相关者参加的现场或在线的专题研讨会。通过专题研讨会可以对企业存在的风险进行识别和评价。专题研讨会的优势在于6个方面。博学多识者的互动有助于形成对潜在事件和相关业务影响更宽广高远的见解。互动刺激探索原本
20、没有发现的风险领域,而这些领域如果采用其他沟通模式可能仍然不会被发现。时间利用效率高。协作有助于就首要风险及其影响达成共识。同面谈采访类似,互动为下述各项活动创造了机会:搭建舞台;询问相应的后续追踪问题;探索/了解潜在的根源;必要时澄清某些问题;更透彻地讨论敏感的议题。讨论和协作围绕首要风险而进行,这可能会产生优质的意见和建议,为风险应对规划活动做贡献。专题研讨会也可能会存在一些问题,主要为:效果取决于引导员和充分的构思;需要事先进行计划;在时间和场所安排上,后勤支持较复杂困难;由于参加的人数和需要澄清事件的界定,因此可能很劳神费时。(六)目标明确的专项审核法目标明确的专项审核法是指通过专门研
21、究或目标明确的专项分析,以评价有关特定事件或预期担忧事件对企业的影响。目标明确的专项审核法的优势主要有:同查阅文件法的优势;由特定的专门议题专家来完成;对特定的潜在事件和相关业务影响的了解深刻透彻;既可以大范围地采用,也可以小规模地采用;能够综合内外部各种观点;能够得出令人满足的风险应对措施。目标明确的专项审核法存在的问题为:必须明确地确定预期结果;必须明确地划定研究范围;通常比采用其他方法要花费更多的时间。四、 风险损失清单表1977年,美国风险和保险管理学会制定了一份较全面的风险损失清单分析表。风险损失清单所列项目是人们已经识别的、最基本的各类损失风险。它运用规范的方法,识别风险管理单位所
22、面临的潜在损失。在风险识别时,人们可以参照这个风险损失清单表检查本企业资产在生产经营中所面临的各种风险,并视情形采取各种措施。资产暴露风险清单首先将资产分为实物资产和无形资产。接着对实物资产和无形资产进行了详细的列举。该表将资产暴露风险按直接损失风险、间接损失风险和责任损失风险编制。其中,直接损失风险分为无法控制和无法预测的损失、可控制和可预测的损失、主要财务价值的损失三类;间接损失包括附加费用增加,资产集中损失,式样、品味和需求变化的损失,破产、营业中断的损失,经济波动的损失(如通货膨胀、汇率波动、危机和兼并),流行病、疾病、瘟疫,技术革命,版权侵权和管理失误(市场、价格、产品和瘟疫)等损失
23、;责任损失包括航空责任损失、运输责任损失、出版商责任损失、汽车责任损失、契约责任损失、雇主责任损失、产品责任损失和职业责任损失等。五、 风险损失清单使用中需要注意的问题风险管理单位根据企业的状况设计的风险损失清单,可以按照风险的轻重缓急确定风险管理的次序。风险管理单位在使用风险损失清单设计风险识别方案时,需要注意以下几方面的问题。(1)风险损失清单不是识别风险的万能的方法,不可能概括一些企业面临的特殊风险。风险损失清单标准化管理模式虽然比较全面,但是,依然无法概括企业面临的特殊风险,这是风险损失清单的固有缺陷造成的。因此,企业可以根据自身的经营状况,确定适合本企业特点的风险损失清单,避免遗漏风
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