2022年投资基金最新强化试题及答案.docx

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1、精选学习资料 - - - - - - - - - 2007 证券投资基金最新强化试卷及答案（60 题系列 1）1资产配置基本步骤资产配置过程通常包括如下步骤（）；1明确投资目标和限制因素 对 2明确资本市场的期望值 对 3确定有效资产组合的边界 对 4明确资产组合内的资产并查找正确的资产组合 对 2公司型基金和契约型基金假如一只基金是契约型基金,那么,其具有以下（）方面的特点；1投资者通过购买基金单位猎取投资收益 对 2投资者既是基金持有人又是公司的股东 错 3投资者对基金所做的重要投资决策通常不具有发言权 对 4投资者以股息形式猎取投资收益 错 6其他 1 是基金设立申报过程中须提交的主要文

2、件之一 1基金契约 错 2招募说明书 对 3托管协议 错 4代销协议 错 7基金治理公司设立监管 基金治理公司的主要发起人应当是（）；1证券公司 对 2商业银行 错 3信托投资公司 对 ,也是基金最重要、最基本的信息披露文件4市场信誉较好、运作规范的上市公司 错 8恒定混合策略资产配置的恒定混合策略的特点包括（）；1无论市场如何变动,都不实行行动 错 2支付模式为向下凹型 对 3在易变、波动的市场环境中有利 对 4对市场流淌性要求适中 对 9其他 1 在我国 ,以下关于基金销售宣扬有关规定正确选项 1基金代销机构向投资者供应特地基金投资询问服务的工作人员必需具备投资询问从业资格 错 2基金销售

3、宣扬引用的数据和统计资料应当真实、精确 ,但无须注明出处 错 3基金销售宣扬资料应当事前报中国证监会备案 错 1 / 7 名师归纳总结 - - - - - - -第 1 页,共 7 页精选学习资料 - - - - - - - - - 4基金销售宣扬引用过往业绩的,应同时声明过往业绩并不预示基金的将来表现 对 10证券投资组合理论的基本假设 风险厌恶者对每增加一单位风险,所要求的新增回报率会（）；1递增 对 2递减 错 3不变 错 4不肯定 错 11历史数据法和情形综合分析法的主要特点 资产配置的历史数据法假定将来与过去相像,以（）历史数据为基础,依据过去的经受估量将来的资 产类别收益；1短期

4、错 2长期 对 3即期 错 4远期 错 12认购渠道和认购步骤 投资者提交认购申请后,一般可于（）日后办理认购的网点查询认购申请的受理情形；1 T 错 2 T+0 错 3 T+1 错 4 T+2 对 13其他 1 目前 ,我国开放式基金的主要代销机构是1商业银行 对 2证券公司 错 3保险公司 错 4投资顾问公司 错 14开放式基金的注册登记机构 以下属于基金注册登记机构的职责或业务范畴的是（）；1建立投资人基金份额账户对 ,那么基金不能成立,相关募集费用由承2负责基金份额注册登记对 3确定并发放基金红利错 4保管基金投资人名册对 15其他 1 依据有关规定 ,假如封闭式基金募集的资金达不到规

5、定的标准担1基金治理人 错 2基金发起人 对 3基金托管人 错 4基金代销人 错 16基金治理公司分支机构监管 基金治理公司分支机构的法律责任由（）承担；1自行承担 错 2基金治理公司 对 3分支机构和公司共同承担 错 4以上均不是 错 17其他 1 ,基金治理公司的主发起人应当是依据证券投资基金治理暂行方法规定1证券公司 对 2财务公司 错 3保险公司 错 4信托投资公司 对 2 / 7 名师归纳总结 - - - - - - -第 2 页,共 7 页精选学习资料 - - - - - - - - - 18其他 1 依照证券投资基金治理暂行方法实施准就 ,基金费用从 中支付1治理费 错 2托管费

6、 错 3基金资产 对 4投资人收益 错 19基金指数编制上证基金指数的基日为（）；1 2000 年 6 月 9 日 错 2 2000 年 7 月 3 日 错 3 2000 年 5 月 8 日 对 4 2000 年 6 月 30 日 错 20基金治理公司设立监管依据证券投资基金治理暂行方法规定,基金治理公司实行何种组织形式时,应当以发起方式设立（）；1有限责任公司 错 2股份有限公司 对 3有限责任公司和股份有限公司 错 4以上都不是 错 21简洁净值和时间加权收益率 以下关于简洁收益率与时间加权收益率关系的描述,正确选项 1简洁收益率在数值上大于时间加权收益率 错 2简洁收益率在数值小于时间加

7、权收益率 错 3简洁收益率与时间加权收益率在大小上没有必定联系 对 4简洁收益率不会等于时间加权收益率 错 22证券投资基金的当事人及当事人之间的关系证券投资基金法对基金治理人与基金托管人的受托职责包括但不限于以下规定1基金治理人履行基金财产的投资运作 对 2基金托管人履行基金财产的托管对 3实行相互监督对 4因对方行为造成基金财产或基金持有人缺失时,另一方负连带责任 错 23成长型基金、收入型基金和平稳基金成长型基金的基本目标为（）；1追求稳固的常常性收入 错 2追求资本增值 对 3追求超越市场表现的投资业绩 错 4常常性收入与资本增值兼顾 错 24买入并持有策略买入并持有资产配置策略是指按

8、恰当的资产配置比例构造了某个投资组合后,在（）的适当持有期间内不转变资产配置状态,保持这种组合；1 1-2 年 错 2 2-3 年 错 3 3-5 年 对 4 5-7 年 错 25基金组合治理过程构建投资组合的缘由是（）；1降低系统性风险 错 2降低非系统性风险 对 3增加系统性收益 错 4增加非系统性收益 错 26不定期信息披露关于基金暂时报告,以下说法正确选项（）；3 / 7 名师归纳总结 - - - - - - -第 3 页,共 7 页精选学习资料 - - - - - - - - - 1基金暂时报告须经上市的证券交易所核准后予以公告同时上报中国证监会 对 2基金暂时报告须经中国证监会核准

9、后予以公告,同时上报上市的证券交易所 错 错 3基金投资的上市公司显现重大大事,基金应编制暂时报告并予以公告 对 4基金投资的上市公司显现重大大事,由于上市公司已经公告基金无需再行公告 27基金份额持有人的权益和义务依据有关规定 ,一般来说 ,基金份额持有人的权益包括以下各项中的1基金投资收益权对 2日常投资决策权错 3基金份额处分权对 4剩余基金财产安排权对 32期限结构理论.D.D 预期理论利率期限结构的完全预期理论认为（）；1流淌溢价是对投资者承担额外的流淌性风险的补偿 错 对 2远期利率是对将来短期利率的无偏差的估量值 对 3市场对将来利率变动方向的预期会反映在利率曲线的斜率上4利率曲

10、线的斜率为负时,市场预期短期利率会下降 对 33基金治理人的概念与资格条件依据国家法律、法规和基金契约的规定,基金治理人的主要职责有1治理并运作基金资产对 2按规定披露基金信息对 3向基金持有人支付收益对 4招集基金份额持有人大会对 34基金当事人的信息披露义务 以下报告需要中国证监会核准的有（）；1基金合同 对 2上市公告书 错 3年度报告 错 4公开说明书 错 35公募基金和私募基金 与私募基金相比,公募基金具有的特点是（）；4 / 7 名师归纳总结 - - - - - - -第 4 页,共 7 页精选学习资料 - - - - - - - - - 1投资风险较高 错 2投资活动所受到的限制

11、和约束少 错 3基金募集对象不固定 对 4实行非公开方式发售 错 36证券市场线以下关于证券市场线的表达正确选项（）；1证券市场线是用标准差作用风险衡量指标 错 2假如某证券的价格被低估,就该证券会在证券市场线的上方 对 3假如某证券的价格被低估,就该证券会在证券市场线的到此为下方 错 4证券市场线说明只有系统风险才是打算期望收益率的因素 对 37其他 1 开放式证券投资基金试点方法规定,我国开放式基金的申购费率不得超过申购金额的1 5%对 2 4%错 3 3%错 4 2%错 38投资者投资基金的税收目前,在我国对投资者（包括个人和企业）买卖基金单位,（）印花税；1征收 4% 错 2暂不征收

12、对 3征收 1% 错 4征收 2% 错 39市场反常策略 长期来看 ,小公司投资回报率与大公司的投资回报率相比1要高于大公司对 2要小于大公司错 3等于大公司 错 4没有明确的结论 错 40封闭式基金的募集、交易机构以下关于封闭式基金的募集的陈述不正确的有（）；1封闭式基金的规模是固定的 错 2类似于上市公司股票发行 错 3募集是一次性的 错 4由证券公司和商业银行代销 对 41在岸基金和离岸基金离岸基金是指一国的证券基金组织在他国发行证券基金份额,并将募集的资金投资于第三国证券市场的证券投资基金；错 42基金收益安排的规定每个基金单位享有的安排权相同；对 43基金会计核算及会计报表基金收益安

13、排表反映基金收益安排情形和期末未安排收益结余情形；对 44基金治理公司股权转让的监管基金治理公司股东转让出资,其他股东享有优先购买权,禁止采纳虚报转让价格等欺诈手段侵害其他股东的优先购买权；对 45基金投资的监督内容基金治理人对基金进行核算时遵守的是金融企业会计核算方法；5 / 7 名师归纳总结 - - - - - - -第 5 页,共 7 页精选学习资料 - - - - - - - - - 错 46开放式基金的清算 基金清算报告在中国证监会批准后7 个工作日公告；错 47基金指数 为反映封闭式基金二级市场价格的综合变动情形,上海证券交易所和深圳证券交易所共同编制了基金 指数；错 48基金会计

14、核算及会计报表 基金托管人只负责对基金治理人运算的基金单位净值、累计基金单位净值进行核对,基金期初单位净 值不需要核对；错 49内部掌握的目标、原就 基金治理公司的内部掌握制度的适时性原就要求公司内部掌握制度随相关法律法规变动作相应的修 改；对 50投资决策委员会组成、功能及主要职责 基金治理公司的最高投资决策机构是组合治理部；错 51行为金融理论对有效市场理论的挑战及应用 行为金融理论认为,投资者的行为反常现象是一种普遍现象；对 52基金治理公司日常监管 基金治理公司董事会在审议聘请或变更会计师事务所事项时,须经独立董事半数以上同意；错 53影响债券收益率的因素发行人 假如国债与非国债在除品

15、质外其他方面均相同,就两者的收益率差额有时也被称为市场板块内利差；错 54封闭式基金的发售 封闭式基金的募集不得超过国务院证券监督治理机构核准的基金募集期限,目前一般为6 个月；错 55基金托管费与运作费 基金托管费可从基金资产中扣除；对 56其他 2 主要投资于建立时间长、股利安排高的公司股票的基金类别为收入型基金错 57其他 2 依照证券投资基金会计核算方法规定方法和标准计提对 58基金收入来源,治理人酬劳应依据基金契约和招募说明书规定的基金因持有股票而安排得到的投资收益主要包括股票红利和现金红利两种；对 59投资者投资基金的税收 基金向上人投资者安排股息、红利、利息时,不再代扣代缴个人所得税；对 6 / 7 名师归纳总结 - - - - - - -第 6 页,共 7 页精选学习资料 - - - - - - - - - 60基金资产账户 证券投资基金银行存款账户可以托管人名义在银行开立；错 7 / 7 名师归纳总结 - - - - - - -第 7 页,共 7 页