下一步内部控制工作计划.doc

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1、下一步内部控制工作计划为提高内部管理水平,规范内部控制,全面落实行政事业单位内部控制规范工作，结合实际,制定本局内部控制规范实施方案。一、指导思想通过内部自查、制定制度、严格执行的方式，保证经济活动合法合规、资产使用安全有效、财务信息真实完整，切实防范和预防腐败，规范内部控制,提高管理水平。二、目标任务1。工作目标。通过实施行政事业单位内部控制规范(试行),使内部控制理念深入人心，形成人人注重风险防范、处处强化责任意识的良好氛围;各类经济活动的规章制度及其业务流程得到细致梳理，经济活动的决策、执行、监督实现有效分离，议事决策机制、岗位责任制、内部监督等内控机制更加完善；内部控制牵头科室及其工作

2、职责得到进一步明确,各科室在内部控制中的沟通、联动机制更加顺畅、高效,形成管控合力；风险评估和内部控制方法更加科学规范；以预算管理、收支管理、政府采购管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等业务层面内部控制制度为主要内容；单位内部控制规范落实工作进入常态化、规范化轨道，内部控制工作成效不断显现.2。工作任务。根据行政事业单位内部控制规范(试行）要求,努力从单位和业务层面两个方面加强内部控制.一是建立并组织实施适合我局实际的内部控制体系，包括单位经济活动的决策、执行和监督相互分离；建立健全内部控制关键岗位责任制,确保不相容岗位相互分离、相互制约和相互监督;充分运用现代科学技术手段，加强内部控制.

3、二是梳理我局各类经济活动的业务流程,明确业务环节，系统分析经济活动风险，确定风险点,选择风险应对策略。三是建立健全我局各项内部管理制度。三、主要步骤1。加强学习培训。局办公室负责开展本局宣传、培训和集中学习活动,使全局工作人员全面了解实施行政事业单位内部控制规范(试行)的意义、原则、内容和方法，在全局形成“人人学内控，人人懂内控，人人参与内控,人人执行内控”的局面。2。梳理评估风险控制.按照内部控制规范要求，对单位和业务层面现有工作制度和业务内容进行全面梳理,完善经济业务流程。同时，在内部控制分析、诊断的基础上，综合运用不相容岗位相互分离、内部授权审批、归口管理、预算管理、会计控制、单据控制、

4、信息内部公开等八类控制方法，设计风险控制措施。3.完善内控制度建设.按照科学、民主、规范、严谨原则，根据设计的控制措施,结合工作实际和业务特点,细化工作程序。加强包括内控组织建设、机制建设、制度建设和信息化建设在内的单位层面建设；加强包括预算编制、审批、执行、决算与考评制度建设、收入和支出内部管理制度建设、采购内部管理制度建设、资产内部管理制度建设、项目内部管理制度建设、合同内部管理制度建设在内的业务层面建设。四、加强领导，落实责任成立内部控制基础性评价工作领导小组。负责领导小组日常工作.领导小组将此项工作作为当前和今后的一项重要基础性、常态化工作来抓，精心组织落实,做到边学习、边梳理、边完善、边规范、边执行，逐步建立权责明确、运行有效、执行有力、管理科学的内部控制体系.内部控制规范实施工作领导小组要加强组织协调,细化工作方案，明确工作职责，落实工作责任.