金证股份：2016年年度报告.PDF

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1、金证股份 2016 年年度报告 1/166 公司代码：600446 公司简称：金证股份 深圳市金证科技股份有限公司深圳市金证科技股份有限公司 2012016 6 年年度报告年年度报告 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、未出席董事情况未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被

2、委托人姓名 董事 黄宇翔 因公务无法出席 赵剑 独立董事 张龙飞 因公务无法出席 肖幼美 董事 徐岷波 因公务无法出席 杜宣 三、三、大华会计师事务所（特殊普通合伙）大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计报告。的审计报告。四、四、公司负责人公司负责人赵剑赵剑、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人周永洪周永洪及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）周永洪周永洪声声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经

3、董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 本年度公司利润分配方案拟为：公司以本年度母公司净利润19,130.45万元为基数，提取10%的法定盈余公积金1,913.05万元，按以上比例提取法定盈余公积金后，母公司未分配的利润为 37,692.82万元。公司以当前总股本835,009,500股为基数,拟向全体股东每10股派发现金股利0.85元(含税),共计派发现金股利7,097.58万元。六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。七、七、是否存在被控股股东及其关联方非

4、经营性占用资金情况是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 九、九、重大风险提示重大风险提示 适用 不适用 报告期内，公司不存在重大风险事项。公司已在本报告中详细描述可能面对的风险及应对措施，敬请查阅本报告第四节经营情况讨论与分析中“可能面对的风险”内容。十、十、其他其他 适用 不适用 金证股份 2016 年年度报告 2/166 目录目录 第一节第一节 释义释义.3 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.3 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要.7 第四节第四

5、节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析.9 第五节第五节 重要事项重要事项.23 第六节第六节 普通股股份变动及股东情况普通股股份变动及股东情况.30 第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况.34 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情董事、监事、高级管理人员和员工情况况.35 第九节第九节 公司治理公司治理.44 第十节第十节 公司债券相关情况公司债券相关情况.47 第十一节第十一节 财务报告财务报告.47 第十二节第十二节 备查文件目录备查文件目录.166 金证股份 2016 年年度报告 3/166 第一节第一节 释义释义 一、一、释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下

6、列词语具有如下含义：常用词语释义 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 KCXP 指 Kingdom Communication eXchange Platform 金证通讯交换平台 KCBP 指 Kingdom Core Business Platform 金证交易中间件 上交所技术 指 上交所技术有限责任公司，上海证券交易所下属子公司。深证通 指 深圳证券通信有限公司，深圳证券交易所下属子公司。第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、一、公司信息公司信息 公司的中文名称 深圳市金证科技股份有

7、限公司 公司的中文简称 金证股份 公司的外文名称 SHENZHEN KINGDOM SCI-TECH CO.，LTD 公司的法定代表人 赵剑 二、二、联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 赵剑 联系地址 深圳市南山区高新南五道金证科技大楼（8-9楼）电话 0755-86393989 传真 0755-86393989 电子信箱 三、三、基本情况基本情况简介简介 公司注册地址 深圳市南山区高新南五道金证科技大楼（89楼）公司注册地址的邮政编码 518057 公司办公地址 深圳市南山区高新南五道金证科技大楼（89楼）公司办公地址的邮政编码 518057 公司网址 http

8、:/ 电子信箱 四、四、信息披露及备置地点信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 中国证券报、上海证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 上海证券交易所与公司董事会办公室 五、五、公司股票简况公司股票简况 公司股票简况 金证股份 2016 年年度报告 4/166 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 金证股份 600446 六、六、其他其他相相关资料关资料 公司聘请的会计师事务所（境内）名称 大华会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址 中国北京 签字会计师姓名 周珊珊、程纯 报告期内履行持

9、续督导职责的保荐机构 名称 平安证券股份有限公司 办公地址 深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层 签字的保荐代表人姓名 程建新、孟娜 持续督导的期间 2016 年 6 月至 2016 年年报披露 报告期内履行持续督导职责的财务顾问 名称 东北证券股份有限公司 办公地址 吉林省长春市自由大路 1138 号 签字的财务顾问主办人姓名 邵其军、辛博坤 持续督导的期间 2016 年 1 月 6 日至 2017 年年报披露 七、七、近三年主要会计数据和财务指标近三年主要会计数据和财务指标(一一)主要会计数据主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2016年 2015年 本期

10、比上年同期增减(%)2014年 营业收入 3,665,606,591.22 2,614,879,856.61 40.18 2,368,042,840.46 归属于上市公司股东的净利润 235,078,925.34 254,749,363.52-7.72 153,352,976.42 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 246,615,747.20 234,506,855.33 5.16 150,140,586.04 经营活动产生的现金流量净额 20,918,234.92 179,371,397.26-88.34 100,925,575.61 2016年末 2015年末 本期末比上年同

11、期末增减（%）2014年末 归属于上市公司股东的净资产 1,469,925,048.73 1,283,260,473.01 14.55 837,956,999.54 总资产 3,174,533,467.02 3,055,262,139.73 3.90 1,918,824,981.94 (二二)主要财务指标主要财务指标 主要财务指标 2016年 2015年 本期比上年同期增减(%)2014年 基本每股收益（元股）0.28 0.31-9.68 0.19 稀释每股收益（元股）0.28 0.31-9.68 0.19 金证股份 2016 年年度报告 5/166 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0

12、.30 0.28 7.14 0.18 加权平均净资产收益率（%）17.13 23.78 减少6.65个百分点 20.34 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）17.97 22.09 减少4.12个百分点 19.95 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 适用 不适用 八、八、境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异(一一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况的净资产差异情况 适用 不适用 (二二)同时按照境外会计准则与按中国

13、会计准则披露的财务报告中净利润同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和和归归属于上市公司股东的属于上市公司股东的净资产差异情况净资产差异情况 适用 不适用 (三三)境内外会计准则差异的说明：境内外会计准则差异的说明：适用 不适用 九、九、2016 年分季度主要财务数据年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度（1-3 月份）第二季度（4-6 月份）第三季度（7-9 月份）第四季度（10-12 月份）营业收入 749,428,536.68 733,235,819.32 800,616,303.72 1,382,325,931.5 归属于上市公司股东的净利润 28,

14、850,675.18 8,811,032.5 59,495,532.38 137,921,685.28 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 26,740,006.44 5,415,544.06 53,965,283.06 160,494,913.64 经营活动产生的现金流量净额-105,548,022.03-215,109,932.05-16,472,197.21 358,048,386.21 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 适用 不适用 十、十、非经常性损益项目和金额非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 2016 年金额 附注（如适

15、用）2015 年金额 2014 年金额 非流动资产处置损益 67,124.96 8,494,917.35 550,649.35 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 25,617,126.85 14,466,704.31 4,233,450.50 金证股份 2016 年年度报告 6/166 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委

16、托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 1,847,611.52 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 1,115,148.30 采用公允价值模

17、式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-40,789,817.96 281,868.41 57,052.75 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额-1,244,417.19 -95,804.77-927,512.23 所得税影响额 1,850,401.66 -2,905,177.11-701,249.99 合计-11,536,821.86 20,242,508.19 3,212,390.38 十一、十一、采用公允价值计量的项目采

18、用公允价值计量的项目 适用 不适用 十二、十二、其他其他 适用 不适用 金证股份 2016 年年度报告 7/166 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要 一、一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 证券证券 ITIT 业务业务：证券 IT 业务作为金证的立足之本，是金证最根本的主营业务之一。凭借其核心技术实力，即完全自主研发的基础技术框架通讯中间件 KCXP 和业务中间件 KCBP，打造出中国金融证券软件的民族品牌。其产品全面覆盖券商：经纪、资管、自营、投行等四大主营业务，形成以“软件+服务”的经营模式。2016 年伴随着

19、金证证券业务综合服务平台（FS1.0）全面落地，公司在面向用户服务的前、中、后台布局，用户前端系统、基础技术平台、业务服务中台、业务交易后台和基础业务平台等各条产品线均有重大突破。其中，金证着力打造的综合运营平台，集业务受理、业务办理、业务审核，集中运营和运维管理等功能于一体，产品在继安信证券和中泰证券顺利上线之后，中信建投以及华龙证券等 10多家证券公司也陆续上线投产，其先进性和实用性均获市场高度认可，并在行业内形成良好口碑。在业务服务中台方面，新一代营销服务平台在申万宏源等证券公司完成上线。借助相关技术，实现营销服务的智能化和精准化，为投顾服务、财富管理提供优质的服务平台，金证新一代营销服

20、务平台也代表了业内营销服务的新一代水准。在业务交易后台方面，金证在基于交易所和登记公司的标准化和创新业务方面，紧随监管政策，不断创新。2016 年相继完成深交所第五版和深港通业务的上线工作；在新的监管要求之下，完成人民银行征信平台和客户统一适当性管理平台的研发和投产，同时这也为券商在政策响应上提供技术保证。从整体来看，金证通过对市场及行业的深入调查研究，在面向于客户前端、服务中台、以及业务后台的系统构建上，进行了综合而全面的评估、定位、以及重新规划，金证打造的以客户服务为中心的新一代架构平台，即 FS1.0，完全满足券商在未来业务快速拓展及创新需求上的快速响应。基金基金 ITIT 业务：业务：

21、公司的基金 IT 业务经过近年来的持续投入，以及通过市场的锤炼与打磨，已在基金产品、功能与案例上实现了全覆盖，基金 IT 业务已具备了较强的市场竞争实力。在此背景下，2016 年公司基金 IT 业务呈现明显的三极支撑发展态势。首先是在行业增量市场与存量市场两个领域，公司继续保持对行业新筹备设立机构、存量机构新增业务系统或业务系统升级替换等项目机会的全力投入和争取。通过标准化的产品线结合完备的周边配套支持服务，以整体化的解决方案提升竞争力，提高项目成功率。其次是对已获得的增量客户向存量客户转化的持续经营与深耕。公司积累了新筹基金公司、新设立基金独立销售机构等大量行业增量机构，针对这类客户，公司运

22、用多年服务行业的经验积金证股份 2016 年年度报告 8/166 淀优势、业务理解优势与资源优势，持续为其业务发展提供辅助支持，从而带动 IT 需求的持续旺盛，形成互利双赢的有利局面。最后是保持创新领域的资源投入，加强成果转化。公司一方面充分运用源自支持“余额宝”、“理财通”等金融创新业务所取得的技术与产品优势，继续扩大在这一领域的市场占有率。另一方面加强对大资管、混业经营及传统业务与创新业务并举的背景下 IT 优化的积极探索与实践，加快对创新型项目的成果转化，形成具备行业领先优势的标准化产品，抢占市场空白。综合金融综合金融 ITIT 业务：业务：公司的综合金融 IT 业务服务领域主要定位于场

23、外市场，致力于为场外市场提供一体化整体解决方案。业务领域涵盖区域股权、产权、金融资产、大宗商品现货、文化艺术品、环境能源、供应链金融、其他各类要素交易市场及金融监管与数据应用等，能够为所服务的各个领域提供软硬件开发和销售、业务咨询、人力外包、数据服务。目前，国内各要素交易平台基数庞大，但在开展的业务上各有特点，各个细分领域的 IT 服务提供商也各不相同。在区域股权市场，公司目前承建超过 20 家股权交易中心业务系统，处于市场领先地位。在金融资产领域，通过产品的创新带动业务的发展，目前已经拥有多家具有强大创新性的金融资产交易中心客户；在环境能源上，7 家碳排放试点城市中公司承建了 2 家，且支持

24、了全国第一家排交所深圳排交所的业务开展，此外还拥有如四川、北方环交所、新余等多家非试点城市客户案例。科技科技金融金融 ITIT 业务：业务：公司提供的“科技金融”业务解决方案在 2016 年持续发展，获得市场和客户的广泛认可，在产品范围和产品体验上都有明显的提升。公司推出基于 PC 端和移动端的网上营业厅、金融产品商城、智能客服、投教基地、模拟炒股等产品，针对金融机构的个性化科技金融规划提供咨询支持和技术支持。二、二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 适用 不适用 三、三、报告期内核心竞争力分析报告期内核心竞争力分析 适用 不适用 A、领先的

25、产业地位 经过 20 余年的发展，公司已成为国内最大的金融证券软件开发商和系统集成商之一，在所处行业的市场地位、核心技术、核心团队、企业资质、业务协同等方面已取得一定的领先优势，公司的软件品牌也广泛得到行业和社会的认可。B、平台化的管理模式 公司大力推动平台化管理模式的落地，鼓励高管在公司平台创业，推动成熟业务及创新业务成立事业部和子公司，并将管理重心放在塑造平台功能、捕捉市场机会、培育内部业务团队、吸纳外部企业和团队等方面，以孵化新技术新产品，推动技术和产品向市场的转化。平台化的管金证股份 2016 年年度报告 9/166 理模式从组织机制上保障对优势资源与人才的吸引力，使员工能够分享企业成

26、长的收益，充分激发其活力与创造力，提升公司的核心竞争能力。C、行业领先的技术与研发实力 公司始终致力于推动金融证券领域的 IT 技术发展，多年的技术积累形成技术平台，并保持着在这一领域的领先优势。公司是首批国家级高新技术企业，连续十四年跻身中国软件百强，具备国家计算机信息系统集成一级等资质，并且通过 CMMI5 级认证。公司目前拥有研发人才超过 1000人，并具备新一代研发平台和新一代证券 IT 系统架构，为未来发展提供强大的技术保障与研发支持。D、成熟的产品线布局优势 经过多年的研发积累，公司已完成金融各细分行业领域的产品线储备，能提供行业内最全面的 IT 服务。公司以证券 IT 为基础，现

27、已具备针对证券、基金、银行、保险、信托、期货、交易所等多类机构的完整产品线。第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析 一、一、经营情况经营情况讨论与分析讨论与分析 2016 年全年各项工作推进顺利，经营态势良好，公司营业收入有大幅增长。公司 2016 年实现营业收入 366,560.66 万元，同比增长 40.18%；归属于上市公司股东的净利润 23,507.89 万元，同比下降 7.72%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 24,661.57 万元，同比增长5.16%。报告期内，公司主要工作如下：组织层面：“平台化管理”模式持续推进。根据战略规划，公司持续推进“平台化”

28、业务模式，报告期内公司与深圳金石众成投资企业(有限合伙)共同投资设立控股子公司珠海金智维科技有限公司。激励层面：股权激励行权使员工充分受益公司成长。2016 年 1 月，公司顺利完成股权激励第四期行权。股权激励行权的顺利实施，进一步加强了公司平台对行业人才的凝聚力与吸引力，提升了公司的长期竞争力。2016 年 8 月公司第二期员工持股计划完成股票购买，员工持股计划的顺利实施，一方面反映了广大员工对公司发展前景的乐观预期；另一方面，也将进一步完善职工与股东的利益共享机制，改善公司治理水平，提高职工的凝聚力和公司竞争力，促进公司长期、持续、健康发展。经营层面：证券证券 ITIT 业务：业务：报告期

29、内，公司应对市场需求及变化，经过多番论证之后，针对证券领域的产品体系进行全面整合，全力打造了金证证券业务综合服务平台（FS1.0），平台的开放性、松耦合、组件化特点，金证股份 2016 年年度报告 10/166 为券商的业务快速扩充提供平台支持。新一代架构平台即可满足基于交易所、登记公司等机构的标准化金融产品发展，同时也可助力券商进行多元化、差异化业务发展。业务风险上主要有，现有产品因为信息技术的发展而被替换的风险，以及券商个性业务对于信息技术诉求存在差异化的风险。目前公司已经构建符合券商未来业务发展需求的综合 IT 整体解决方案，即 FS1.0 平台，其开放性、松耦合、组件化特点，完全满足自

30、行业务发展的诉求。基金基金 ITIT 业务：业务：在 2016 年证券市场波动震荡、监管从严、市场需求复杂度明显提升的行业背景下，公司基金 IT 业务保持了稳定、快速的发展，完成了全年经营目标。在行业增量市场方面，公司继续保持较强竞争力。报告期内新增7家新筹公募基金公司客户，新增 79 家新筹基金独立销售机构客户，保持了较高增长，巩固了公司行业地位与市场基础。同时，尽管证券市场波动导致行业市场趋于保守，但结合原有增量客户逐渐转化为存量客户带来的大基数、相对标准与持续性的 IT 需求与维护需要，存量市场保持稳步扩大态势。在创新业务领域，公司获得较大突破。包括平安证券主经纪商（PB）业务投资交易系

31、统内存交易项目，银河证券、中信建投证券证券资管业务与私募基金业务外包服务统一登记平台系统（MTA系统）项目、南方基金综合资金服务平台项目在内的多个重大项目陆续投产上线，中铁信托信托一体化建设等一批创新项目亦顺利启动实施，大幅提升了公司的整体市场竞争实力。综合金融综合金融 ITIT 业务：业务：公司继续保持在产股权交易等领域的市场龙头地位，同时面向综合金融全行业快速业务拓展，尤其是在金融资产交易、商品现货、证券监管与数据报送方面斩获一系列新单。报告期内，产股权领域新增客户 1 家；金融资产领域新增客户 4 家；商品现货与文化艺术品领域新增客户 3 家；环境能源领域新增客户 1 家；监管与数据应用

32、领域全新开发客户 5 家,监管与数据应用产品市场覆盖率持续增加。报告期内新增 CISP 报送系统客户 8 家,这是自 2008 年 CISP 报送系统面世以来，新增 CISP报送系统客户数目最多的一年。CISP 报送系统在行业的影响力在持续扩大，行业优势更加明显。完成了华泰证券、平安证券等老版系统的升级。目前在跟进的 CISP 报送系统客户有近 20 家券商，为明年 CISP 报送系统客户数量的增加奠定了基础。科技金融科技金融 ITIT 业务：业务：公司为金融机构构建的金融平台能够成为金融机构面向其所有存量客户和潜在用户的统一展示平台，平台通过结合金融产品商城、自助业务办理（网上营业厅）、在线

33、客服等版块，为金融机构完成全方位的品牌展现、增量扩展、产品展销、在线服务等功能，拓展增量客户的同时增加用户粘性。2016 年公司为东北证券、渤海证券、红塔证券等 10 多家证券公司提供解决方案。金证股份 2016 年年度报告 11/166 二、二、报告期内主要经营情况报告期内主要经营情况 报告期内公司各项工作推进顺利，经营态势良好，公司 2016 年实现营业收入 366,560.66 万元，同比增长 40.18%；归属于上市公司股东的净利润 23,507.89 万元，同比下降 7.72%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 24,661.57 万元，同比增长 5.16%。(一一)主营

34、业务分析主营业务分析 利润表及现金流量表相关科目变动分析表利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）营业收入 3,665,606,591.22 2,614,879,856.61 40.18 营业成本 2,731,441,355.92 1,955,904,088.45 39.65 销售费用 122,497,290.31 84,056,876.04 45.73 管理费用 572,277,686.50 425,992,252.19 34.34 财务费用-99,151,625.59-168,126,102.62 经营活动产生的现金流量净额 2

35、0,918,234.92 179,371,397.26-88.34 投资活动产生的现金流量净额 200,466,701.45-147,948,399.10 筹资活动产生的现金流量净额-150,523,355.51 217,380,844.08-169.24 研发支出 437,663,541.50 304,797,822.36 43.59 1.1.收入和成本分析收入和成本分析 适用 不适用 (1).(1).主营业务主营业务分分行业行业、分、分产品产品、分地区情况、分地区情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率（%）营业收入比上年增减（%）营业成本比上年

36、增减（%）毛利率比上年增减（%）计算机信息服务 3,630,663,237.03 2,717,352,945.00 25.16 40.42 39.53 增加 0.48个百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率（%）营业收入比上年增减（%）营业成本比上年增减（%）毛利率比上年增减（%）自制软件销售 36,673,997.38 283,032.32 99.23 2,816.97 减少 0.77个百分点 系统集成 240,644,586.76 214,447,520.92 10.89 6.72 8.21 减少 1.23个百分点 定制软件 595,775,886.48 144,5

37、16,438.60 75.74 54.84 510.72 减少18.11 个百分点 系统维护、技术服务 395,720,378.41 204,514,610.32 48.32 188.84 256.93 减少 9.86个百分点 金证股份 2016 年年度报告 12/166 建安工程 139,909,940.79 114,137,335.48 18.42-13.31-13.54 增加 0.22个百分点 商品销售 2,221,938,447.21 2,039,454,007.36 8.21 32.60 32.75 减少 0.10个百分点 主营业务分地区情况 分地区 营业收入 营业成本 毛利率（%）

38、营业收入比上年增减（%）营业成本比上年增减（%）毛利率比上年增减（%）华北分部 307,278,585.73 173,409,278.13 43.57 626.22 960.35 减少17.78 个百分点 华东分部 20,873,821.08 1,916,636.73 90.82-79.31-74.00 减少 1.87个百分点 中南分部 3,297,936,764.83 2,540,836,903.30 22.96 35.29 32.18 增加 1.82个百分点 西南分部 4,574,065.39 1,190,126.84 73.98-3.90-18.66 增加 4.72个百分点 主营业务分行

39、业、分产品、分地区情况的说明 适用 不适用 (2).(2).产销量情况产销量情况分析表分析表 适用 不适用 (3).(3).成本分析表成本分析表 单位：元 分行业情况 分行业 成本构成项目 本期金额 本期占总成本比例(%)上年同期金额 上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)情况 说明 计算机信息服务 营业成本 2,717,352,945.00 100.00 1,947,506,774.98 100 39.53 分产品情况 分产品 成本构成项目 本期金额 本期占总成本比例(%)上年同期金额 上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)情况 说明 自制软件销售 营

40、业成本 283,032.32 0.01 系统集成 营业成本 214,447,520.92 7.89 198,170,977.48 10.18 8.21 定制软件 营业144,516,438.60 5.32 23,663,261.03 1.22 510.72 金证股份 2016 年年度报告 13/166 成本 系统维护、技术服务 营业成本 204,514,610.32 7.53 57,297,774.76 2.94 256.93 建安工程 营业成本 114,137,335.48 4.20 132,011,084.43 6.78-13.54 商品销售 营业成本 2,039,454,007.36 7

41、5.05 1,536,363,677.28 78.88 32.75 成本分析其他情况说明 适用 不适用 (4).(4).主要销售客户及主要供应商情况主要销售客户及主要供应商情况 适用 不适用 2.2.费用费用 适用 不适用 3.3.研发投入研发投入 研发研发投入投入情况表情况表 适用 不适用 单位：元 本期费用化研发投入 437,663,541.50 本期资本化研发投入 0 研发投入合计 437,663,541.50 研发投入总额占营业收入比例（%）11.94 公司研发人员的数量 2,926 研发人员数量占公司总人数的比例（%）51.02 研发投入资本化的比重（%）0 情况说明情况说明 适用

42、不适用 4.4.现金流现金流 适用 不适用 (二二)非主营业务导致利润重大变化的说明非主营业务导致利润重大变化的说明 适用 不适用 (三三)资产、负债情况分析资产、负债情况分析 适用 不适用 1.1.资产资产及及负债负债状状况况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期末数占总资产的比例（%）上期期末数 上期期末数占总资产的比例（%）本期期末金额较上期期末变动比例（%）情况说明 应收票据 97,157,93.06 28,258,3430.92 243.82 主要系控股子金证股份 2016 年年度报告 14/166 88.76.26 公司齐普生销售增加收到的银行承兑汇票增加所致 预付款项 72,8

43、50,314.73 2.29 36,798,340.85 1.20 97.97 主要系采购量增加所致 可供出售金融资产 87,215,454.55 2.75 154,797,665.83 5.07-43.66 主要系母公司理财产品赎回所致 长期应收款 83,634,118.16 2.63 393,482,880.95 12.88-78.75 主要系 BT 项目收到回购款所致 在建工程 215,098,858.94 6.78 144,043,507.51 4.71 49.33 主要系全资子公司南京金证信息及成都金证信息办公楼建设施工所致 无形资产 183,745,606.51 5.79 78,5

44、50,885.19 2.57 133.92 主要系全资子公司成都金证信息及南京金证信息增加土地使用权所致 其他非流动资产 13,620,228.88 0.43 123,107,444.08 4.03-88.94 主要是全资子公司成都金证信息购地往来款转为土地使用权所致 其他说明 不适用 2.2.截至报告期末主要资产受限情截至报告期末主要资产受限情况况 适用 不适用 项目 期末余额 年初余额 向法院提出财产保全申请已冻结的银行存款 5,228,458.08 6,021,930.38 银行承兑汇票保证金 4,413,305.04 3,158,145.87 履约及保函保证金 22,434,207.9

45、3 23,314,090.35 银行汇票存款 15,000,000.00 100,000.00 合计 47,075,971.05 32,594,166.60 3.3.其他说明其他说明 适用 不适用 (四四)行业经营性信息分析行业经营性信息分析 适用 不适用 金证股份 2016 年年度报告 15/166 软件产业作为国家的基础性、战略性产业,受国家高度重视和政策扶持，在促进国民经济发展、转变经济增长方式、提高经济运行效率、推进信息化与工业化融合等方面具重要的地位和作用。与此同时，国民经济的发展和社会信息化的建设，引导社会各方面力量向软件产业领域持续投入，也将为软件产业的发展提供巨大的需求。(五五

46、)投资状况分析投资状况分析 1 1、对外股权投资总体分析对外股权投资总体分析 适用 不适用 一一.计入可供出售金融资产的股权投资情况计入可供出售金融资产的股权投资情况 1 可供出售金融资产情况可供出售金融资产情况 项目 期末余额 年初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 可供出售权益工具 92,015,454.55 4,800,000.00 87,215,454.55 159,597,665.83 4,800,000.00 154,797,665.83 按成本计量 87,003,715.55 4,800,000.00 82,203,715.55 98,250,000

47、.00 4,800,000.00 93,450,000.00 按公允价值计量 5,011,739.00 5,011,739.00 61,347,665.83 61,347,665.83 合计 92,015,454.55 4,800,000.00 87,215,454.55 159,597,665.83 4,800,000.00 154,797,665.83 2 期末按公允价值计量的权益工具期末按公允价值计量的权益工具 分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 其他 合计 权益工具的成本/债务工具的摊余成本 5,000,000.00 5,000,000.00 累计计入其他综合收益 的公允价值变动

48、金额 11,739.00 11,739.00 减：已计提减值金额 公允价值 5,011,739.00 5,011,739.00 3 期末按成本计量的权益工具期末按成本计量的权益工具 被投资单位 在被投资单位持股比例(%)账面余额 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额 上海国君创投证鋆一号股权投资合伙企业（有限合伙）37.495 30,000,000.00 11,623,547.05 18,376,452.95 山西同仁股权投资合伙企业（有限合伙）3.0303 5,000,000.00 5,000,000.00 中融子午（北京）资产管理有限公司 16.00 4,800,000.00 4,800

49、,000.00 河北信创达物联网科技有限公司 10.00 600,000.00 600,000.00 证通股份有限公司 1.24 25,000,000.25,000,000.金证股份 2016 年年度报告 16/166 被投资单位 在被投资单位账面余额 00 00 成都融智大数据服务有限公司 25.50 2,550,000.00 2,550,000.00 上海国君创投证鋆三号股权投资合伙企业（有限合伙）29.997 30,000,000.00 30,000,000.00 陕西金证飞翔科技有限公司 10.00 300,000.00 300,000.00 深圳市盈通数据服务股份有限公司 19.00

50、 3,227,262.60 3,227,262.60 合计 98,250,000.00 3,227,262.60 14,473,547.05 87,003,715.55 续：被投资单位 减值准备 本期现金 红利 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额 中融子午（北京）资产管理有限公司 4,800,000.00 4,800,000.00 合计 4,800,000.00 4,800,000.00 其他说明：1、本公司持有上海国君创投证鋆一号股权投资合伙企业（有限合伙）37.495%的权益，但按照合伙协议约定：本公司作为有限合伙人不参与合伙企业的管理、经营，并且在与合伙企业管理和经营的相关事务中无权