第二章国际法上的国家详解优秀PPT.ppt

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1、LOGO其次章其次章 国际法上的国家国际法上的国家 themegallery themegallery themegallery Company LogoCompany LogoContents引例引例1国家的概述国家的概述2国家、政府及其他实体的承认国家、政府及其他实体的承认3国家的继承国家的继承4 themegallery themegallery Company LogoCompany Logo引例引例v 2006年年5月月21日，黑山共和国就独立问题实行了全民公决，日，黑山共和国就独立问题实行了全民公决，依据最终正式的统计结果，依据最终正式的统计结果，55.5%的选民在公决中支持黑山独

2、的选民在公决中支持黑山独立。这一数字达到了黑山全民公决法案规定的独立标准。随后，立。这一数字达到了黑山全民公决法案规定的独立标准。随后，黑山共和国议会于黑山共和国议会于6月月3日晚在首府波德戈里察实行特殊会议，日晚在首府波德戈里察实行特殊会议，通过了黑山独立决议以及独立宣言。通过了黑山独立决议以及独立宣言。v 6月月14日，外交部长李肇星复信黑山共和国外长米奥德拉格。日，外交部长李肇星复信黑山共和国外长米奥德拉格。弗拉霍维奇，表示中国政府确定自即日起承认黑山共和国，并强弗拉霍维奇，表示中国政府确定自即日起承认黑山共和国，并强调中方愿在和平共处五项原则的基础上发展同黑山共和国的友好调中方愿在和平

3、共处五项原则的基础上发展同黑山共和国的友好合作关系。当天，外交部欧洲司司长孔泉约见塞尔维亚共和国驻合作关系。当天，外交部欧洲司司长孔泉约见塞尔维亚共和国驻华大使乌多维契基，通知赛方自即日起，中华人民共和国驻塞尔华大使乌多维契基，通知赛方自即日起，中华人民共和国驻塞尔维亚和黑山特命全权大使转任中华人民共和国驻塞尔维亚共和国维亚和黑山特命全权大使转任中华人民共和国驻塞尔维亚共和国 themegallery themegallery Company LogoCompany Logov特命全权大使，中华人民共和国驻塞尔维亚和黑山大使特命全权大使，中华人民共和国驻塞尔维亚和黑山大使馆更名为中华人民共和国

4、驻塞尔维亚共和国大使馆。馆更名为中华人民共和国驻塞尔维亚共和国大使馆。v 这一案例涉及国际法关于国家的承认方面的法律问这一案例涉及国际法关于国家的承认方面的法律问题。题。themegallery themegallery Company LogoCompany Logo第一节第一节 国家的概述国家的概述v一、国家的要素一、国家的要素v（一）定居的居民（一）定居的居民v 居民指居住于国家领土内的那些人。居民指居住于国家领土内的那些人。v（1）梵蒂冈城国，0.1万人；v（2）马耳他，0.8万人；v（3）图瓦卢，1.2万人；v（4）瑙鲁共和国，1.2万；v（5）库克群岛，1.5万人；v（6）帕劳共和

5、国，1.9万人；v（7）纽埃，2.0万人；v（8）圣马力诺共和国，2.7万人；v（9）列支敦士登公国，3.3万人；v（10）摩纳哥公国，3.4万人；v（二）确定的领土（二）确定的领土v 领土是国家赖以生存的物质基础，也是国家主权活领土是国家赖以生存的物质基础，也是国家主权活动和行使排他性权力的空间。包括领陆、领海和领空。动和行使排他性权力的空间。包括领陆、领海和领空。v1、领土大小无妨国家的存在、领土大小无妨国家的存在v2、一国领土边界没有完全划定，甚至被侵占，也不影、一国领土边界没有完全划定，甚至被侵占，也不影响国家的存在响国家的存在 themegallery themegallery Co

6、mpany LogoCompany Logov1、梵蒂冈v面积：0.44平方公里v2、摩纳哥摩纳哥v面积：1.96平方公里v3、瑙鲁v面积：21平方公里v4、图瓦卢图瓦卢v面积：26平方公里v5、圣马力诺圣马力诺v面积：61.2平方公里 themegallery themegallery Company LogoCompany Logo themegallery themegallery Company LogoCompany Logov（三）政权组织（三）政权组织v 政权组织是国家在政治上和组织上的体现，是执行政权组织是国家在政治上和组织上的体现，是执行国家职能的机构，是国家的代表。国家职能

7、的机构，是国家的代表。v（四）主权（四）主权v 主权是一个国家独立自主地处理对内、对外事务的主权是一个国家独立自主地处理对内、对外事务的最高权力，是国家的固有属性。主权是对内最高权和最高权力，是国家的固有属性。主权是对内最高权和对外独立权。对外独立权。themegallery themegallery Company LogoCompany Logov二、国家的类型二、国家的类型v依据国家的结构形式，可分为单一国和复合国。依据国家的结构形式，可分为单一国和复合国。v（一）单一国和复合国（一）单一国和复合国v1、单一国是由若干行政区域构成的单一主权的、单一国是由若干行政区域构成的单一主权的国家。

8、国家。v特点：特点：v统一的中心集权：一个立法机关、一个中心政统一的中心集权：一个立法机关、一个中心政府、一个宪法、一个国籍，中心领导地方。府、一个宪法、一个国籍，中心领导地方。v统一对外交往。统一对外交往。v themegallery themegallery Company LogoCompany Logo 2、复合国、复合国 复合国可分为联邦和邦联。复合国可分为联邦和邦联。（1）联邦，是由两个以上的联邦成员国组成的国家联合）联邦，是由两个以上的联邦成员国组成的国家联合体。如联邦德国和瑞士联邦等。体。如联邦德国和瑞士联邦等。中心政府：联邦有中心政权、各成员邦也有各自的中心中心政府：联邦有中

9、心政权、各成员邦也有各自的中心政权。政权。立法机关：联邦立法机关中的成员通常由各邦代表组成。立法机关：联邦立法机关中的成员通常由各邦代表组成。法律体系：联邦有其宪法和联邦法律体系，各邦也有自法律体系：联邦有其宪法和联邦法律体系，各邦也有自己的宪法和法律体系。己的宪法和法律体系。国籍：联邦国家的人民拥有统一的联邦国籍。国籍：联邦国家的人民拥有统一的联邦国籍。对外：联邦国家本身是国际法主体，其各成员邦没有国对外：联邦国家本身是国际法主体，其各成员邦没有国际法主体地位。际法主体地位。themegallery themegallery Company LogoCompany Logov（2）邦联。邦联

10、是两个以上主权国家为了某种特定的）邦联。邦联是两个以上主权国家为了某种特定的目的依据国际条约组成的国家联合。如塞内加尔和冈比目的依据国际条约组成的国家联合。如塞内加尔和冈比亚两国组成邦联。亚两国组成邦联。v特点：特点：v对内关系：邦联本身没有统一的立法、行政、司法机对内关系：邦联本身没有统一的立法、行政、司法机关，其人民也没有统一的国籍。组成邦联的各成员国是关，其人民也没有统一的国籍。组成邦联的各成员国是独立的主权国家。独立的主权国家。v对外关系：邦联本身不是国际法主体，各成员国才是对外关系：邦联本身不是国际法主体，各成员国才是独立的主权国家。独立的主权国家。v美国（美国（1778-1787年

11、）、德意志（年）、德意志（1818-1866年）年）、瑞士（、瑞士（1815-1848）themegallery themegallery Company LogoCompany Logov（二）独立国和附属国（二）独立国和附属国v1、独立国是行使全部主权的国家、独立国是行使全部主权的国家v2、附属国、附属国v 附属国是指由于封建统治残余关系或者由于帝国附属国是指由于封建统治残余关系或者由于帝国主义、殖民主义的外来压力，对他国居于从属地位，因主义、殖民主义的外来压力，对他国居于从属地位，因而只能行使部分主权的国家。被爱护国是这类国家的典而只能行使部分主权的国家。被爱护国是这类国家的典型例子。型

12、例子。themegallery themegallery Company LogoCompany Logov附庸国附庸国v 隶属于他国宗主权下的国家。附庸国对内政有自主隶属于他国宗主权下的国家。附庸国对内政有自主权，而对外关系则全部或部分受他国限制。权，而对外关系则全部或部分受他国限制。v 附庸国附庸国 宗主国宗主国 历经历经时间时间v塞尔维亚大公国塞尔维亚大公国 奥斯曼土耳其帝国奥斯曼土耳其帝国 1830-1878v埃及公国埃及公国 奥斯曼土耳其帝国奥斯曼土耳其帝国 1840-1914v大保加利亚公国大保加利亚公国 奥斯曼土耳其帝国奥斯曼土耳其帝国 1878-1908 themegaller

13、y themegallery Company LogoCompany Logov被爱护国被爱护国v 有些弱国被迫与他国签订爱护条约，将其对外事有些弱国被迫与他国签订爱护条约，将其对外事务的一部分交由一个强国处理而处于该强国的爱护之务的一部分交由一个强国处理而处于该强国的爱护之下，但自己也不会丢失国际人格。下，但自己也不会丢失国际人格。v 安道尔是位于法国和西班牙交界处的内陆国。安道尔是位于法国和西班牙交界处的内陆国。1278年，法、西缔结合约，对安道尔分别享有行政年，法、西缔结合约，对安道尔分别享有行政统治权和宗教统治权，对外关系由西、法两国代管。统治权和宗教统治权，对外关系由西、法两国代管。

14、1993年年3月月14日，安道尔公民公决通过了新宪法，日，安道尔公民公决通过了新宪法，成为一个主权国家。但其国防由法国负责。成为一个主权国家。但其国防由法国负责。themegallery themegallery Company LogoCompany Logov（三）永久中立国（三）永久中立国v 永久中立国是依据国际承认或国际条约，在对外关永久中立国是依据国际承认或国际条约，在对外关系中担当永久中立义务的国家。系中担当永久中立义务的国家。v永久中立国不同于战时中立国。永久中立国不同于战时中立国。v1、战时中立国是一国单方自愿行为的结果，而永久中、战时中立国是一国单方自愿行为的结果，而永久中立

15、国除自愿担当永久中立义务外，还必需得到有关国家立国除自愿担当永久中立义务外，还必需得到有关国家的承认和保障。的承认和保障。v2、战时中立国的地位，可以通过单方发表中立声明，、战时中立国的地位，可以通过单方发表中立声明，或不发表声明而实行事实上遵守中立义务的方式宣告，或不发表声明而实行事实上遵守中立义务的方式宣告，而永久中立国的地位一般是通过国际条约来确立。而永久中立国的地位一般是通过国际条约来确立。themegallery themegallery Company LogoCompany Logov3、战时中立国具有临时的性质，它可能是在一次斗争、战时中立国具有临时的性质，它可能是在一次斗争中

16、中立，而战后放弃中立，也可能是一次斗争的前一阶中中立，而战后放弃中立，也可能是一次斗争的前一阶段中立，而在后一阶段放弃中立，永久中立国则具有永段中立，而在后一阶段放弃中立，永久中立国则具有永久的性质。久的性质。v 永久中立国担当的永久中立义务主要包括以下几个永久中立国担当的永久中立义务主要包括以下几个方面：方面：v（1）不得对他国进行斗争或参与其他国家之间的斗争，）不得对他国进行斗争或参与其他国家之间的斗争，但有权对来自外国的侵略进行防卫。但有权对来自外国的侵略进行防卫。v（2）不得缔结与中立地位相抵触的条约，如军事同盟）不得缔结与中立地位相抵触的条约，如军事同盟条约和共同防卫协定等，也不得参

17、与任何军事集团或联条约和共同防卫协定等，也不得参与任何军事集团或联盟。盟。themegallery themegallery Company LogoCompany Logov（3）不得实行任何可能使自己卷入斗争的行动或担当这方面的）不得实行任何可能使自己卷入斗争的行动或担当这方面的义务。义务。v 瑞士是瑞士是1815年成为永久中立国的。年成为永久中立国的。v 奥地利的永久中立国地位是在奥地利的永久中立国地位是在1955年确立的。年确立的。v 土库曼斯坦是土库曼斯坦是1995年确立的。年确立的。v4、永久中立国的确定必需具备以下条件：、永久中立国的确定必需具备以下条件：v必需宣布永久奉行中立，

18、承诺平常不参与任何必需宣布永久奉行中立，承诺平常不参与任何国家集团，战时不参战，也不从事任何卷入斗争国家集团，战时不参战，也不从事任何卷入斗争的行为。的行为。v获得国际社会的承认。获得国际社会的承认。themegallery themegallery Company LogoCompany Logo themegallery themegallery Company LogoCompany Logov5、世界上永久的中立国、世界上永久的中立国v 瑞士和奥地利瑞士和奥地利v6、曾经的中立国包括：、曾经的中立国包括：v比利时比利时v老挝老挝v卢森堡卢森堡 themegallery themegal

19、lery Company LogoCompany Logo其次节其次节 国家的基本权利和义务国家的基本权利和义务v 关于国家有哪些基本权利的问题，国际上有各种不同的主见，关于国家有哪些基本权利的问题，国际上有各种不同的主见，甚至有否定国家基本权利存在的说法。但是国家基本权利的存在，甚至有否定国家基本权利存在的说法。但是国家基本权利的存在，已为国际实践所确认。已为国际实践所确认。v 如如1948年的美洲国家组织宪章、联合国宪章和联年的美洲国家组织宪章、联合国宪章和联合国大会的很多决议中，对于国家的基本权利和义务也有明确的合国大会的很多决议中，对于国家的基本权利和义务也有明确的规定和体现。规定和体

20、现。v 依据国家的一般实践，国家的基本权利可以概括为以下四项：依据国家的一般实践，国家的基本权利可以概括为以下四项：独立权、同等权、自保权和管辖权。独立权、同等权、自保权和管辖权。themegallery themegallery Company LogoCompany Logov一、独立权一、独立权v 独立权是指国家依据自己的意志处理本独立权是指国家依据自己的意志处理本国对内、对外事务而不受他国限制和干涉的国对内、对外事务而不受他国限制和干涉的权利。权利。v 独立权包含两个方面的含义：独立权包含两个方面的含义：v一是国家有权独立自主地处理其主权范围内一是国家有权独立自主地处理其主权范围内的事

21、务。的事务。v二是国家处理这些事务不受外来的干涉。二是国家处理这些事务不受外来的干涉。themegallery themegallery Company LogoCompany Logov二、同等权二、同等权v 同等权是国家在国际法上地位同等的权利。同等权是国家在国际法上地位同等的权利。v 在法律上地位同等和享受权利的同等。在法律上地位同等和享受权利的同等。v1、国际组织和国际会议中，每个参与国享有同、国际组织和国际会议中，每个参与国享有同等的代表权和投票权。等的代表权和投票权。v2、每个国家在外交文件上有运用本国文字的权、每个国家在外交文件上有运用本国文字的权利。利。v3、国家享有同等的尊荣

22、权。、国家享有同等的尊荣权。v4、国家在外国享有司法豁免。、国家在外国享有司法豁免。v5、国家同等地担当国际义务和国际责任。、国家同等地担当国际义务和国际责任。themegallery themegallery Company LogoCompany Logov三、自保权三、自保权v 自保权是指国家保卫自己生存和独立的权利。它包自保权是指国家保卫自己生存和独立的权利。它包括两方面的内容：括两方面的内容：v一是指国家有权运用自己的一切力气，进行国防建设，一是指国家有权运用自己的一切力气，进行国防建设，防备可能来自外国的侵扰。防备可能来自外国的侵扰。v二是指当国家遭到外国武力攻击时，有权行使单独或

23、集二是指当国家遭到外国武力攻击时，有权行使单独或集体的防卫。体的防卫。themegallery themegallery Company LogoCompany Logov四、管辖权四、管辖权v 管辖权是指国家对其领域内的一切人（享有管辖权是指国家对其领域内的一切人（享有豁免权者除外）、物和所发生的事务，以及对在豁免权者除外）、物和所发生的事务，以及对在其领域外的本国人行使管辖的权利。其领域外的本国人行使管辖的权利。v 1、领土管辖，也称属地优越权，是指国家对其、领土管辖，也称属地优越权，是指国家对其领土范围内的一切人和物以及所发生的事务有权领土范围内的一切人和物以及所发生的事务有权行使管辖。

24、行使管辖。2、国籍管辖，也称属人优越权。、国籍管辖，也称属人优越权。v 指国家对一切在国内和在国外的本国人，有指国家对一切在国内和在国外的本国人，有权行使管辖。国籍管辖的范围，包括自然人也包权行使管辖。国籍管辖的范围，包括自然人也包括法人。括法人。themegallery themegallery Company LogoCompany Logov3、爱护性管辖、爱护性管辖v 爱护性管辖是指国家对于外国人在该国领域外对该爱护性管辖是指国家对于外国人在该国领域外对该国的国家或公民的犯罪行为有权行使管辖。国的国家或公民的犯罪行为有权行使管辖。v 这种管辖的适用范围一般都是世界各国所公认的犯这种管辖

25、的适用范围一般都是世界各国所公认的犯罪行为。罪行为。v 如诽谤罪、杀人罪和纵火罪等。如诽谤罪、杀人罪和纵火罪等。themegallery themegallery Company LogoCompany Logov4、普遍性管辖、普遍性管辖v 依据国籍法的规定，对于普遍地危害国际和平与平依据国籍法的规定，对于普遍地危害国际和平与平安以及全人类的共同利益的某些特定的国际犯罪行为，安以及全人类的共同利益的某些特定的国际犯罪行为，各国均有权实行管辖，而不问这些犯罪行为发生的地点各国均有权实行管辖，而不问这些犯罪行为发生的地点和罪犯的国籍。和罪犯的国籍。v两个条件是：两个条件是：v第一，行使这种管辖，

26、必需有国际法的依据。第一，行使这种管辖，必需有国际法的依据。v其次，行使这种管辖，只能对国际法规定为危害国际和其次，行使这种管辖，只能对国际法规定为危害国际和平与平安以及全人类共同利益的某些特定的国际犯罪行平与平安以及全人类共同利益的某些特定的国际犯罪行为。如斗争犯、海盗、贩卖奴隶和毒品者、灭亡种族者为。如斗争犯、海盗、贩卖奴隶和毒品者、灭亡种族者都属于普遍管辖的范围。都属于普遍管辖的范围。themegallery themegallery Company LogoCompany Logov五、国家管辖豁免五、国家管辖豁免v（一）国家管辖豁免的概念（一）国家管辖豁免的概念v 国家管辖豁免泛指一

27、国在外国的行为和财产国家管辖豁免泛指一国在外国的行为和财产不受另一国立法、司法和行政方面的管辖，但通不受另一国立法、司法和行政方面的管辖，但通常是指不受另一国的司法管辖，即非经一国的同常是指不受另一国的司法管辖，即非经一国的同意，该国的行为和财产不受另一国法院的审判和意，该国的行为和财产不受另一国法院的审判和强制措施的支配。强制措施的支配。themegallery themegallery Company LogoCompany Logov 国家元首和外交官之所以在外国享有司法豁免，国家元首和外交官之所以在外国享有司法豁免，是因为他们代表着国家，同时也是为了确保他们是因为他们代表着国家，同时也

28、是为了确保他们能有效地执行其职务。例如能有效地执行其职务。例如1893年年“米西尔诉米西尔诉苏丹案苏丹案”v 国家行为和国家财产也享有豁免权。国家行为和国家财产也享有豁免权。v 如如1812年的年的“交易号案交易号案”v（二）国家豁免的主体（二）国家豁免的主体v1、国家及其政府各机关。、国家及其政府各机关。v国家元首、国家和政府的各种机关。国家元首、国家和政府的各种机关。v2、有权行使主权权力并以该身份行事的联邦国家、有权行使主权权力并以该身份行事的联邦国家的组成单位或国家政治区分单位。的组成单位或国家政治区分单位。v3、国家机构、部门和其他实体，但须它们有权力、国家机构、部门和其他实体，但须

29、它们有权力行使并且实际在行使国家主权权力。行使并且实际在行使国家主权权力。v4、以国家代表身份行事的国家代表。、以国家代表身份行事的国家代表。themegallery themegallery Company LogoCompany Logo themegallery themegallery Company LogoCompany Logov（三）国家主权豁免的发展（三）国家主权豁免的发展v 国家的行为可分为主权行为（统治权行为或公法行国家的行为可分为主权行为（统治权行为或公法行为）和非主权行为（商业交易行为和私法行为），前者为）和非主权行为（商业交易行为和私法行为），前者可以享有豁免，而后

30、者则不能享受豁免。这就是有限豁可以享有豁免，而后者则不能享受豁免。这就是有限豁免的原则。免的原则。v 由确定豁免发展到有限豁免。如美国的外国主权由确定豁免发展到有限豁免。如美国的外国主权豁免法，列举了外国不能享受豁免的状况豁免法，列举了外国不能享受豁免的状况,如自愿放如自愿放弃豁免、商业活动、没收财产、由于侵权行为而在美国弃豁免、商业活动、没收财产、由于侵权行为而在美国造成的损害赔偿恳求权，基于外国国家商业活动而发生造成的损害赔偿恳求权，基于外国国家商业活动而发生的对外国船舶或货物的海事留置权等。的对外国船舶或货物的海事留置权等。themegallery themegallery Compan

31、y LogoCompany Logov（四）联合国国家及其财产管辖豁免公约的简介（四）联合国国家及其财产管辖豁免公约的简介v 2004年年12月月2日通过了联合国国家及其财产日通过了联合国国家及其财产管辖豁免公约，第一次以公约的形式确认了有限豁管辖豁免公约，第一次以公约的形式确认了有限豁免的原则，将国家与外国自然人或法人的商业交易行免的原则，将国家与外国自然人或法人的商业交易行为解除在豁免的范围之外。为解除在豁免的范围之外。v 2005年我国正式签署了公约。年我国正式签署了公约。v 以上实践表明，国家及其财产的确定豁免原则已不以上实践表明，国家及其财产的确定豁免原则已不再是一项国际习惯法规则。

32、但因为公约目前尚处再是一项国际习惯法规则。但因为公约目前尚处于开放签署阶段，仍有一些国家不愿放弃确定豁免的于开放签署阶段，仍有一些国家不愿放弃确定豁免的立场，所以还不能断言有限豁免原则已经具有国际法立场，所以还不能断言有限豁免原则已经具有国际法的效力。的效力。v（五）中国关于国家管辖豁免范围的立场与实践（五）中国关于国家管辖豁免范围的立场与实践v 我国对国家管辖豁免范围的立场是从坚持确我国对国家管辖豁免范围的立场是从坚持确定豁免到渐渐接受限制豁免。但是我国目前的司定豁免到渐渐接受限制豁免。但是我国目前的司法实践中仍旧坚持不受理以外国为被告的诉讼，法实践中仍旧坚持不受理以外国为被告的诉讼，或间或

33、受理也予以驳回。或间或受理也予以驳回。themegallery themegallery Company LogoCompany Logov（六）国家管辖豁免的放弃（六）国家管辖豁免的放弃v 国家可以以明示或默示的方式自愿放弃。国家可以以明示或默示的方式自愿放弃。v1、明示的方式、明示的方式v 国际协定、书面合同或在法院发表的声明中或在国际协定、书面合同或在法院发表的声明中或在特定诉讼中提出的书面函件表示放弃。特定诉讼中提出的书面函件表示放弃。v2、默示放弃、默示放弃v 国家通过在外国法院提起或参与诉讼，或实行与案国家通过在外国法院提起或参与诉讼，或实行与案件实体相关的任何其他步骤，表示接受法

34、院管辖的意件实体相关的任何其他步骤，表示接受法院管辖的意思。思。themegallery themegallery Company LogoCompany Logov 国家放弃管辖豁免不等于也放弃了法院执行的豁国家放弃管辖豁免不等于也放弃了法院执行的豁免，执行豁免的放弃必需由国家作出明确的表示。免，执行豁免的放弃必需由国家作出明确的表示。themegallery themegallery Company LogoCompany Logo themegallery themegallery Company LogoCompany Logo第三节第三节 国际法上的承认国际法上的承认v一、承认概念和

35、性质一、承认概念和性质v 承认是既存国家以确定方式对新国家或新政府出现承认是既存国家以确定方式对新国家或新政府出现这一事实的确认，并表明情愿与之建立正式外交关系的这一事实的确认，并表明情愿与之建立正式外交关系的国家行为。国家行为。themegallery themegallery Company LogoCompany Logov它有如下特征：它有如下特征：v1、承认是既存国家对新国家或新政府所作的单方行为。、承认是既存国家对新国家或新政府所作的单方行为。v2、承认包括两个方面的含义、承认包括两个方面的含义v（1）承认国对新国家或新政府出现这一事实的确认。）承认国对新国家或新政府出现这一事实的

36、确认。v（2）承认国表现它情愿与新国家或新政府建立正式外交关系。）承认国表现它情愿与新国家或新政府建立正式外交关系。v3、承认引起确定的法律效果、承认引起确定的法律效果v 承认一经宣布就在承认国与被承认国之间奠定了全面交往的承认一经宣布就在承认国与被承认国之间奠定了全面交往的法律基础。法律基础。v关于承认的性质，主要有两种学说，即构成说和关于承认的性质，主要有两种学说，即构成说和宣告说。宣告说。v（1）构成说）构成说v 该学说认为新国家只有经过承认，才能成为国该学说认为新国家只有经过承认，才能成为国际法主体；承认具有构成或创建国际法主体的作际法主体；承认具有构成或创建国际法主体的作用。用。th

37、emegallery themegallery Company LogoCompany Logo themegallery themegallery Company LogoCompany Logo欧共体承认苏联以及前南斯拉夫解体后新产生国家的实践欧共体承认苏联以及前南斯拉夫解体后新产生国家的实践v1、欧共体承认苏联以及前南斯拉夫解体后新产生的国、欧共体承认苏联以及前南斯拉夫解体后新产生的国家实践家实践v 1991年年12月，应欧洲理事会的要求，欧共体各国月，应欧洲理事会的要求，欧共体各国部长会议评估了东欧以及苏联地区的形势，并发表了宣部长会议评估了东欧以及苏联地区的形势，并发表了宣言，表明欧

38、共体国家对于由于东欧剧变产生的新国家如言，表明欧共体国家对于由于东欧剧变产生的新国家如何承认的看法。总结起来，欧共体各国部长会议实行了何承认的看法。总结起来，欧共体各国部长会议实行了一个共同的立场，要求对新产生的国家的承认必需在确一个共同的立场，要求对新产生的国家的承认必需在确定的条件下进行，这些条件归纳起来有一下五点：定的条件下进行，这些条件归纳起来有一下五点：v第一，遵守联合国宪章的有关条款，以及遵守赫尔辛第一，遵守联合国宪章的有关条款，以及遵守赫尔辛基最终法案和巴黎宪章相关条款所确定的义务，基最终法案和巴黎宪章相关条款所确定的义务，特殊是哪些关于法治、民主以及人权的要求。特殊是哪些关于法

39、治、民主以及人权的要求。themegallery themegallery Company LogoCompany Logov其次，在欧洲平安与合作委员会框架下对保障国内少数民族、种其次，在欧洲平安与合作委员会框架下对保障国内少数民族、种族的义务予以敬重。族的义务予以敬重。v第三，敬重既有国家之间的边界的不行侵扰性，并保证只有通过第三，敬重既有国家之间的边界的不行侵扰性，并保证只有通过和平手段，并通过共同协议的方式才能变更领土边界。和平手段，并通过共同协议的方式才能变更领土边界。v第四，接受全部关于裁军、防治核扩散以及关于保持地区平安与第四，接受全部关于裁军、防治核扩散以及关于保持地区平安与稳

40、定方面的承诺。稳定方面的承诺。v第五，承诺接受适当状况下提交仲裁在内的协议方式解决涉及国第五，承诺接受适当状况下提交仲裁在内的协议方式解决涉及国家继承和地区的争端。家继承和地区的争端。themegallery themegallery Company LogoCompany Logov2、欧共体对前南斯拉夫社会主义共和国解体后各加盟、欧共体对前南斯拉夫社会主义共和国解体后各加盟共和国的承认共和国的承认v 在如何承认南联盟共和国问题上，欧共体施加了更在如何承认南联盟共和国问题上，欧共体施加了更为苛刻的条件。对此，欧共体还发布了一个特殊宣言，为苛刻的条件。对此，欧共体还发布了一个特殊宣言，依据这个

41、宣言，南联盟要获得欧共体的承认，除了满依据这个宣言，南联盟要获得欧共体的承认，除了满足上述欧共体部长会议宣言提出的全部条件外，还必足上述欧共体部长会议宣言提出的全部条件外，还必需满足：需满足：v “本共同体及其全部成员国同时要求南联盟共和国在本共同体及其全部成员国同时要求南联盟共和国在取得正式承认前，应当承诺实行一系列宪法上和政治取得正式承认前，应当承诺实行一系列宪法上和政治上的保证，确保其与相邻的共同体成员国没有任何领上的保证，确保其与相邻的共同体成员国没有任何领土的争端，并保证对与其相邻的共同体成员国不实行土的争端，并保证对与其相邻的共同体成员国不实行包括命名其有主权要求的领土等方式在内的

42、敌对性宣包括命名其有主权要求的领土等方式在内的敌对性宣扬活动。扬活动。”themegallery themegallery Company LogoCompany Logov3、对欧共体政策的评价、对欧共体政策的评价v 欧洲共同体对苏联及东欧剧变后新产生国欧洲共同体对苏联及东欧剧变后新产生国家，在承认问题上实行的政策已经远远超过传家，在承认问题上实行的政策已经远远超过传统习惯法在承认问题上的界限。传统观点认为，统习惯法在承认问题上的界限。传统观点认为，承认问题并不牵涉对新产生国家作为国际法主承认问题并不牵涉对新产生国家作为国际法主体资格的推断。然而欧共体的实践已经对希望体资格的推断。然而欧共体

43、的实践已经对希望得到其承认的国家在政治、外交和军事等方面得到其承认的国家在政治、外交和军事等方面施加了重大的影响。例如欧共体部长宣言要求施加了重大的影响。例如欧共体部长宣言要求拟取得其承认的国家须要在国内民主体制、人拟取得其承认的国家须要在国内民主体制、人权等诸多方面满足欧共体的要求。这不免留下权等诸多方面满足欧共体的要求。这不免留下一种印象：即承认法上的一种印象：即承认法上的“构成说构成说”理论在确理论在确定程度上在欧共体的实践中得的了反映。定程度上在欧共体的实践中得的了反映。themegallery themegallery Company LogoCompany Logov（2）宣告说）

44、宣告说v 该学说认为国家的成立和它取得国际法主体资格，该学说认为国家的成立和它取得国际法主体资格，并不依靠于任何其他国家的承认。承认仅是一种对新国并不依靠于任何其他国家的承认。承认仅是一种对新国家已经存在这一即成事实的宣告，使一个不大明确的事家已经存在这一即成事实的宣告，使一个不大明确的事实成为事实，并宣告承认国准备接受这个事实所产生的实成为事实，并宣告承认国准备接受这个事实所产生的正常后果，即国际交往的通常礼节。持这种观点的学者正常后果，即国际交往的通常礼节。持这种观点的学者有利维尔、孔德、霍尔、福希叶和杰赛普等。有利维尔、孔德、霍尔、福希叶和杰赛普等。themegallery themeg

45、allery Company LogoCompany Logov 尽管上述两种观点各有道理，但都失之偏颇。我尽管上述两种观点各有道理，但都失之偏颇。我们认为，国家承认不能确定新国家的国际法主体资格，们认为，国家承认不能确定新国家的国际法主体资格，因为一个国家一旦准备国家的四个要素，新国家便出因为一个国家一旦准备国家的四个要素，新国家便出现了，其他国家承认与否都不会变更这一客观事实。现了，其他国家承认与否都不会变更这一客观事实。v 然而，也不能因此就贬低国家承认的作用。没有然而，也不能因此就贬低国家承认的作用。没有国家的承认，新国家很难融入国家社会与其他国家进国家的承认，新国家很难融入国家社会与

46、其他国家进行正常交往。行正常交往。themegallery themegallery Company LogoCompany Logov二、对国家的承认与对政府的承认二、对国家的承认与对政府的承认v（一）对国家的承认（一）对国家的承认v 对国家的承认是指对新国家的承认，对新对国家的承认是指对新国家的承认，对新国家的承认，一般发生在以下四种场合：国家的承认，一般发生在以下四种场合：v1、合并、合并v 1958年的埃及和叙利亚的合并阿拉伯联合年的埃及和叙利亚的合并阿拉伯联合共和国。共和国。v2、分别、分别v 巴拿马从哥伦比亚分别出来成立独立国；巴巴拿马从哥伦比亚分别出来成立独立国；巴基斯坦的东巴基

47、斯坦宣布独立成立孟加拉国。基斯坦的东巴基斯坦宣布独立成立孟加拉国。themegallery themegallery Company LogoCompany Logov3、分立、分立v 即一国分裂成数国，而母国不复存在。如奥匈帝即一国分裂成数国，而母国不复存在。如奥匈帝国分裂为奥地利、匈牙利和捷克斯洛伐克。马里联国分裂为奥地利、匈牙利和捷克斯洛伐克。马里联邦分为马里共和国和塞内加尔共和国。邦分为马里共和国和塞内加尔共和国。v4、独立、独立v 即原来殖民地取得独立后，成立新的独立国家。即原来殖民地取得独立后，成立新的独立国家。对于违反国际法运用武力制造出来的傀儡国家，现对于违反国际法运用武力制造

48、出来的傀儡国家，现代国际法则予以禁止。代国际法则予以禁止。themegallery themegallery Company LogoCompany Logov（二）对政府的承认（二）对政府的承认v 即承认新政府为国家的正式代表，并表示情即承认新政府为国家的正式代表，并表示情愿同它发生或接着保持正常关系。愿同它发生或接着保持正常关系。v政府的承认与国家的承认的联系与区分：政府的承认与国家的承认的联系与区分：v1、二者的联系、二者的联系v 当新国家产生时，总是同时建立新政府，因当新国家产生时，总是同时建立新政府，因此，承认了新国家同时也就承认了新政府。反之，此，承认了新国家同时也就承认了新政府。

49、反之，承认了新国家的政府，当然也就承认了它所代表承认了新国家的政府，当然也就承认了它所代表的新国家。的新国家。themegallery themegallery Company LogoCompany Logov2、二者的区分、二者的区分v 政府不同于国家，在既存国家仅仅发生政府更政府不同于国家，在既存国家仅仅发生政府更迭的状况下，则只发生对新政府的承认，而不发生迭的状况下，则只发生对新政府的承认，而不发生对国家的承认。如对国家的承认。如1789年法国革命建立了新的革年法国革命建立了新的革命政府；命政府；1917年俄国十月革命建立了苏维埃政府，年俄国十月革命建立了苏维埃政府，都只涉及对新政府的

50、承认，而不涉及对国家的承认。都只涉及对新政府的承认，而不涉及对国家的承认。还有对中华人民共和国的承认。还有对中华人民共和国的承认。themegallery themegallery Company LogoCompany Logov 政府更迭是引起政府承认的缘由，但并不是一切政政府更迭是引起政府承认的缘由，但并不是一切政府更迭都必定引起对政府的承认。府更迭都必定引起对政府的承认。v 一般来说，依据宪法程序而进行的正常更迭，如正一般来说，依据宪法程序而进行的正常更迭，如正常的王位继承、通过正常选举而产生的新政府，就不发常的王位继承、通过正常选举而产生的新政府，就不发生对政府承认的问题。生对政府承