2017年上半年吉林证券从业资格考试~-证券市场的产生与-发展考试~试题-.doc

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1、|2017 年上半年吉林省证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会书面报告。A5B7C9D10 2、国有资产折股时，不得低估作价并折股，折股比率不得低于_。A45%B55%C65%D75%3、申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人，若为非存款类金融机构，其注册资本应不低于人民币（）亿元。A3B5C8D10 4、辅导协议应当明确约定最低的现场辅导时间和授课次数。其中，集中授课时间应不少于_个小时，集中授

2、课次数应不少于_次。A30，8B20 ，6C30 ，6D20，85、深圳证券交易所规定申购单位为_股，每一证券账户申购数量不少于股。_A100 100B100 500C500 1000D500 500 6、买入_的数量应当为 100 份或其整数倍，报价格最小变动单位为 0.001 元人民币。ALOFBETFC保本基金D股票基金 7、H 股控股股东自上市后的下半年内可以减持公司的股份，但必须维持控股股|东地位，即（）的持股比例。A10%B20%C30%D50% 8、可转换债券按面值发行，每张面值为（）元。A100B200C500D1000 9、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日_向证券交易

3、所报告当日客户融资融券交易的有关信息。A收市后B开盘后C11:30 前D13:30 前 10、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制度中_的要求。A健全性B适中性C制衡性D监督性11、_不属于可转换公司债券募集说明书的内容。A偿还方法B公司章程C申请转股的程序D赎回条款及回售条款 12、凭证式债券是_。A具有标准格式实物券面的债券B债权人认购债券的收款凭证C利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券D发行主体为银行或者非银行金融机构的债券 13、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是_。A与客户签订资产管理合同不

4、规范、约定不明B证券公司在资产管理业务中管理不善C证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D证券公司高级管理人员营私舞弊14、投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是_。A证券投资政策B个股研究报告C行业研究报告D投资组合业绩评估报告 15、有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份有限公司的，如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的（），|其净资产折成的股份界定为国家股。A30%B40%C50%D60% 16、沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午_。A9:009:30B9:15 9:25C9:25 9:30D9:109:25 17、发行

5、人董事、监事、高级管理人员在近（）年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。A1B2C3D4 18、证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足 30 万元的，处以_罚款。A1 倍以上 5 倍以下B3 万元以上 30 万元以下C30 万元以上 60 万元以下D1 万元以上 10 万元以下 19、中国证券业协会自_成立以来，共召开了_次会员大会。A1991；2B1992 ：4C1991 ；4D1990；2 20、_是证券投资过程中不可缺少的一个重要环节。A投资主体B投资信息C投资分析D投资收益 21、最可能存在投资者大量赎回风险的

6、证券投资基金是（）。A契约型基金B开放式基金C封闭式基金D公司型基金 22、我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于_亿元人民币。A2B3C5D10|23、债券市场上的交易品种不包括_。A政府债券B公司债券C企业债券D金融债券 24、在公司清算时，大多数公司的清算价值总是_账面价值。A高于B低于C等于D无关于25、选择市盈率和市净率较低的股票的理论基础是，它们有_支持。A子稳的预期收益B平稳的实际收益C较高的预期收益D较高的实际收益二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每

7、个选项得 0.5 分） 1、为了对基金绩效作出有效的衡量，必须加以考虑的因素包括_。A基金的投资目标B比较基准C基金的风险水平D基金组合的稳定性 2、在其他条件相同的情况下，选择相关度_的资产能有效地降低投资组合的非系统风险。A高B为正C为零D为负数3、下列不属于公募基金特征是_。A基金募集对象不固定B投资金额要求高C适宜中小投资者参与D必须接受监管部门的严格监管 4、在我国，证监会属于_管辖。A中国人民银行B国务院C人大常委会D国家主席5、基金会计核算是指_。A提供会计报表B准确记录基金资本变化情况C收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息D提取财务报表 |6、证券法规定，证券公司设立分支

8、机构，必须经_批准。A中国人民银行B当地政府C财政部D国务院证券监督管理机构 7、证券营业部信息技术人员编制应不少于_。A1 人B2 人C3 人D4 人 8、_是指具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份。A国家股B国有法人股C国有股D国家法人股 9、根据要求，我国证券登记结构对于重要原始凭证的保存期应当不少于_年。A10B15C20D25 10、按照中国证券业协会发布的证券公司从业代办股份转让主办债券商管理办法(试行 ) 规定，下列各项中，属于主办券商的代办业务的有_。A受托办理股份转让公司股权确认事宜B办理所推荐的股份

9、转让公司挂牌事宜C发布关于所推荐股份转让公司的分析报告D指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息11、首只 LOF(南方积配)在_开始上市交易。A2004 年 12 月 20 日，深圳证券交易所B2005 年 2 月 23 日，上海证券交易所C2004 年 12 月 20 日，上海证券交易所D2005 年 2 月 23 日，深圳证券交易所 12、关于企业发行短期融资券的阐述错误的是_。A待偿还短期融资券余额不超过企业净资产的 30%B近 3 年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级C短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间

10、债券市场交易D短期融资券不对社会公众发行 13、证券公司客户资产管理业务试行办法规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括_。A为单一客户办理定向资产管理业务B为多个客户办理集合资产管理业务C为客户办理特定目的的专项资产管理业务|D为单一客户办理集合资产管理业务14、关于基金估值，以下说法正确的是_。A复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布B开放式基金每个交易日的次日进行估值C封闭式基金每周进行一次估值D开放式基金每个交易日进行估值 15、出现巨额赎回时，如果基金管理人决定部分延期赎回，其当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的_。A5%B8%C10%D15% 16、

11、董事会会议应当有_以上董事或委员出席方能举行。A2/3B1/2C1/4D3/4 17、下列对社会公益基金认识不正确的是_。A社会公益基金属于基金性质的机构投资者B社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金C我国的各种社会公益基金可用于证券投资，所求保值增值D福利基金、教育发展基金、医疗保险基金等都属于社会公益基金 18、根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于上市公司公开发行可转换公司债券应当具备的条件的是_。A本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末资产总额的 40%B最近 3 个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于 6%C最近 3 个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券

12、1 年的利息D最近 3 年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近 3 年实现的年均可分配利润 20%E本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产总额的 40% 19、（）是将评估对象剩余寿命期间每年（或每月）的预期收益，用适当的折现率折现，累加得出评估基准日的现值，以此估算资产价值的方法。A重置成本法B收益现值法C清算价格法D现行市价法 20、对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是_。A引导基金分散投资、降低风险B避免基金操纵市场C增强证券市场的稳定性D增加基金资产的收益水平 21、证券公司应当按照证券交易所规定，于每个交易日_向其报告当日客户融资融券交易的相关信息A开盘后|B13:

13、30 前C收市后D11:30 前 22、一笔债券质押式回购交易涉及_。A一个交易主体、两次交易契约行为B两个交易主体、两次交易契约行为C一个交易主体、一次交易契约行为D两个交易主体、一次交易契约行为23、下列界定为国有法人股的是（）。A国家授权投资的机构或部门，直接向新设立的股份公司投资形成的股份B国有企业（行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外）以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份C国有法人单位（行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外）所拥有的企业，以全部或部分资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产折成的股份D国有企业（集团公司）的全资子企业（子公司）和控股子企业（控股子公司）以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资人股形成的股份 24、基于人民警察的性质，人民警察不得散布有损于国家声誉、形象和威信的口头或书面言论；不得参加国家明令取缔、禁止以及未依法得到批准的社会团体或其他组织；不得参加以反对国家为目的的集会、游行、示威等活动；不得参加罢工。这主要是对人民警察_方面的要求。A政治纪律B组织纪律C行动纪律D工作纪律25、影响债券偿还期限的因素主要有_。A资金使用方向B市场利率变化C债券发行主体D债券变现能力