2022年信用社今年稽核监察工作总结 .pdf

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1、信用社（银行）今年稽核监察工作总结今年，XX 联社稽核监察工作紧紧围绕合规文化建设总体要求，坚持“全面审计、突出重点、讲求实效、防险控险、提升质量、促进规范、确保依法合规”工作目标和“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”方针,认真组织实施各类稽核审计项目，重点抓好依法合规经营、内控防范和制度的贯彻落实，以检查促规范，以规范求发展，扎实推进党风廉政建设，充分发挥稽核监察职能作用。一、工作成效今年稽核监察工作在上级主管部门的正确领导下，联社理事会高度重视，各部门积极配合，全体稽核监察人员同心协力、全力以赴、齐抓共管、扎实工作，充分发挥了“啄木鸟和巡逻兵”的作用，取得了较好的工作业绩。（一）周密

2、部署，精心组织，全面完成序时稽核目标。全年按照省联社依法合规检查的11 项 400 条检查内容，对辖内XX 个网点全面序时稽核检查二次。发现问题XXX 项，现场整改 XX 项，限期整改 XXX 项，有效促进我县依法合规经营。（二）精诚团结，以干克难，扎实工作，完成了11 项专项稽核审计项目。1、按照年度决算工作要求，提前介入，精心组织部署，对 20XX年度决算及经营成果真实性进行了专项稽核审计，确保了我县决算及经营成果的真实有效，得到了省联社标兵单位的检查确认。2、组织开展经营管理工作专项稽核检查。结合省联社提出的“抓合规、防案件、保廉洁、促发展”主题实践活动的开展，二季度对全县 XX 个信用

3、社(部)、直属分社及联社信息管理部、业务发展部和财务会计部开展的“一季一书”读书活动、案件风险排查、创建信用村镇、安全内控管理、柜员卡使用情况以及省联社突击检查内容等重点工作进行了全面综合检查，印发了检查通报，对责任人进行了处理，有效促进了管理工作规范化。3、组织实施了减免利息操作及管理情况专项稽核审计。今年5月份抽调联社机关工作人员6 人，成立 3 个检查组，利用 7 天时间，对全县贷款利息减免情况进行了专项稽核审计，对相关信用社存在的问题提出了整改要求和督办落实，对违规人员给予了经济处罚，进一步强化了制度的执行力，规范了操作行为。4、对全县质押贷款及银行卡业务开展了专项稽核检查。抽调联社机

4、关管理人员14 人，组成 7 个检查组，从今年7 月 22 至 7 月 25日，对全辖营业网点截止今年6 月末所有存量抵质押贷款手续、贷款程序、抵质押物的合法有效性、估值与抵质押率、贷款审批、抵质押物管理、抵质押物处置的合规性等方面进行了全面的排查，同时对全县 XX 台自助设备，XXX 台 POS机及银行卡业务开展运行情况进行了稽核检查，通过稽核检查促进了抵质押贷款和银行卡业务的规范管理。5、对全县借、冒名贷款进一步实施专项稽核检查。通过全面排查逐户逐笔核对，全县共计核对排查贷款XXX 笔，贷款金额 XXX 万元，排查出借名、假冒名贷款XX 笔，金额 XXX 万元。其中：借名文档编码:CS5P

5、10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R

6、3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6

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11、CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3贷款 XX 笔，金额 XX 万元；假冒名贷款XX 笔，金额 XX 万元。进一步摸清了我县贷款风险底数。6、认真组织实施了岗位变动人员经济责任稽核审计。全年共组织实施中层离岗经济责任审计XX 人次，员工轮岗人员经济责任审计XX 人次，做到了离岗必审计。7、认真组织实施了强制休假人员审

12、计。全年安排落实对XX 人进行强制休假的员工实施了离岗稽核审计工作。8、做好基建项目稽核审计。组织实施了XXX信用社宿办楼工程项目决算的审计工作，进一步夯实了项目法人责任，规范了基建管理行为，减少了基建管理中的跑、冒、滴、漏，防范了基建管理的违规行为。9、认真组织实施财务专项稽核审计。按照联社要求每季度对财务收支及管理情况进行一次专项稽核审计，促进我县财务管理的规范化。10、后续稽核。根据年初稽核工作安排，12 月份组织稽核人员交叉对序时稽核存在问题整改情况进行了全面的后续跟踪稽核审计，确保了问题得到彻底整改。11、风险预警项目专项稽核审计。今年7 月 28 日风险预警系统上线运行来，全县平均

13、日预警项目在100 笔以上，为了有效掌握各社预警项目的原因及处置的合规性，有效防范和减少操作风险隐患，及时组织了风险预警项目专项稽核审计，有效防范了风险隐患。（三）纪检监察工作扎实有效。文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档

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20、控和案防制度执行年”活动的日常工作，对活动开展情况进行指导、协调、督导和总结评价。并层层落实责任，明确分工负责，确保“执行年”活动的稳步推进。2、加大来信来访处理，维护经营环境稳定。全年共查处来信来访 X 件，较上年减少 20%，其中：网上信访 2 人次，电话举报信访 X人次，来人来信X 人次；来访事项得到了妥善处理和答复，无重复和越级上访现象。同时建立案件防范预警长效机制，把事后稽核监察向事前预防转变。时刻关注监测群众舆论、互联网论坛以及安康市长信箱中相关言论，及时处置消化，确保了涉稳事件不出“家门”、不出系统。3、抓党风廉政建设，促进业务经营稳健发展。今年信用联社党委按照县委在全县党员干部

21、中广泛开展群众观点和群众立场主题教育活动的实施方案和县纪委今年全县党风建设工作要点及县监察局转发市纪委、监察局关于印发XX 市优化重点工程建设环境十四条措施的通知精神。紧紧围绕“改革创新、惩防并举、统筹推进、重在建设”的基本要求，以党风廉政建设工作为重点，以服务“三农”促进县域经济发展为己任，扎实推进党风廉政建设和优化投资环境行业作风建设，促进了全县信合系统党风廉政建设和各项工作均衡发展。（四）审议评价职能作用进一步得到发挥。今年在联社各项工作非常繁忙紧张的情况下，审议评价委员会派员，挤出时间，对联社风文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:

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29、社决定“1104”工作由稽核监察部负责，我们及时安排人员，从零开始，从头学习，通过认真学习，虚心请教，刻苦专研，每月都能准、快、全的完成13种、每季 36 种报表的报送工作，并通过报表数据进行分析，通过非现场监管对综合指标监管和定性指标测评，为提升联社管理科学化，经营合规合法化，不断增强抵御风险能力，提供了科学依据。并严格按照梳理、规划、建设、提高的路径分类制定了今年至20XX 年风险管理机制建设中长期战略规划，不断完善风险管理体系，有效规避风险发生，通过非现场监管切实做好内控与风险评估工作。今年安康监管分局对联社内控与风险评估工作进行了评估，通过评估，进一步改进和完善内部控制与风险管理体系，

30、提高了风险防控能力，促进了内审工作更加科学化、规范化。2、严格监控把关，及时审慎处置风险预警项目。今年7 月 28 日风险预警系统上线以来，联社高度重视，落实稽核监察部负责此项工作，我们及时派员参加培训，落实专人负责此项工作，经办员、审核员边干边学，通过一段时间的摸索总结，及时制定了操作流程和处置文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P

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33、C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S

34、9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6

35、Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10

36、Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C

37、5S9P5 ZX9U6F6G6Z3办法，规范指导此项工作。经过 5 个多月的监控防范，共处置5 个预警级别 60 个（其中有 9 个项目没有提示内容）项目预警提示15744笔，平均每日处理 103笔。确保预警提示项目按照省联社要求全部及时处置到位，并按月分析通报预警情况，利用各种会议进行规范操作要求，确保预警提示项目逐步减少，促进业务操作的进一步规范。3、服务大局，听从安排，认真负责的完成省、市各级主管部门抽调外出检查工作任务。全年外出参加省、市组织的各类检查XX 人次 XXX 个工作日。代表各级检查期间能够认真负责，严格按照检查要求从严开展检查，树立XX 信合人的良好形象。今年度稽核监察工作

38、总结二、工作措施（一）加强制度建设，完善管理机制。1、加强制度建设。用制度管人、管事，是XX 联社管理的一贯作风。因此不断修订和完善管理制度成为联社改革和发展的永恒追求。今年稽核监察部先后制定和完善了稽核监察部岗位职责、稽核监察部员工岗位责任制考核办法、XX 信用联社员工强制休假审计办法、稽核审计工作定期报告制度、稽核审计工作考核评价制度、稽核审计工作整改制度、稽核审计工作问责制度、XX 县农村信用合作联社违规行为连带责任追究实施细则、XX 县信用联社柜员业务操作风险监控和预警系统操作规程、XX 县信用联社社务公开实施办法等制度办法，规章制度的进一步完善，规范内部管理行为，最大限度的调动了员工

39、的积极性，促进了合规文化建设。文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6

40、Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10

41、Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C

42、5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6

43、G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P

44、10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R

45、3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z32、完善管理机制。一是内部审计委员会的职能作用进一步得到充分发挥。按季召开审计委员会，听取本季度稽核审计工作开展情况，安排部署次季度稽核审计工作项目，定期的稽核审计报告制度在我社已完全得到落实。二是审议评价委员会的监督评价作用发挥日趋

46、明显，今年制定完善了审议评价委员会议事规则，确保了审议评价的制度化、规范化，通过强有力的审议评价提示，促进了经营层、管理部门进一步规范管理。三是加强稽核队伍建设，今年在人员非常紧张的情况下，联社通过公开竞聘，给稽核部门配备一名副经理，保障了稽核审计人员力量。四是完善稽核审计工作报告、稽核工作考核评价、稽核工作问责、稽核工作整改“四项”工作机制。五是推行稽核审计工作责任追究和稽核主审制度，强化稽核工作人员责任意识，提高审计工作质量。（二）打造流程稽核模式，实施稽核审计规范化。今年来，我县把打造流程稽核模式作为稽核审计工作的重要抓手，不断规范稽核审计行为。一是按照稽核审计工作远景规划要求，制定了稽

47、核审计工作中长期规划，确保了稽核审计工作开展有序，推进有力，目标明确；二是制定年度稽核审计工作安排意见，由审计委员会研究通过后，由稽核部门逐项分段组织实施；三是实行工作周报制度，使工作开展更加明细化，目标更加清晰化。四是项目稽核审计严格流程操作，每个项目的稽核审计我们严格按照：项目审计计划、制定现场审计方案、下发稽核审计通知书，实施现场检查、现场事实确认、项目审计报告、稽核意见书等流程规范稽核审计；五是规范检文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y

48、1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5

49、S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G

50、6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P10Y1C4H2 HE3R3C5S9P5 ZX9U6F6G6Z3文档编码:CS5P1