2022年期货从业资格考试:法律法规汇编重点难点整理总结.docx
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1、精选学习资料 - - - - - - - - - 20XX 年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对比1、结算会员的审批为 3 个月;2、期货公司的成立审批为 6 个月;3、期货公司成立后无正值理由 3 个月不开头经营或连续停业 3 个月的就撤销审批资格;申请金融结算资格的 ,受理 3 个月内作出批复;取得资格 的自动失效;供应 IB 业务的在 20 日内作出批复;6 个月内未取得会员4、期货公司那些是证监会审批,在 2个月内 2 条为 20 日内 ,那些是派出机构20日内 1 条 2 个月审批;见 P7 5、调查操纵价格、内幕交易的,可以经批准后对当事人15 个交易日限制交易 ,最长
2、 30 日6、期货公司不符合连续性经营、风险指标不合规的 日内 ,自验收完毕后 3 日内解除 措施 ,连续达标 3 个月的解除预警期;7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的 ,5 日内报告;2 日内上报 ,整改时间在 208、期货交易所治理中的日期基本是 10 日、但限制会员结算范畴和反常情形暂停交易的为 3 日,按季后 15 日、年后 30 日上报经营情形和工作报告;年后4 个月报审计报告;名师归纳总结 - - - - - - -第 1 页,共 17 页精选学习资料 - - - - - - - - - 9、期货公司治理方法中的日期基本为 被质押、冻结、转让变更名称的5 日,惩罚基本为 3 万以下;股
3、东的股权应 3 日内报告期货公司 ,他们应在 5 日内报告派出机构;10、高管人员的治理方法基本为5 日,首席风险官在打算10 日内报告、对高管暂时任命和违规被调查是3 日惩罚为 3 万元以下 ,对受贿、非法获利的无警告处分;11、高管人员任职资格取得30 日内上任 ,过期作废;12、期货从业人员治理一般 10 日, 13、首席风险官 :季度后 10 日、年后 20 日报工作报告14、期货公司应当月后 二、年限的比较 : 7 日、年后 3 个月报送风险监管报表1、以下不得担任交易所负责人、财务人员 : 解除职务、撤销资格之日起 5 年内;2、期货交易所每年对遵守交易规章抽样或全面检查;3、除风
4、险监管报表和IB 业务的资料储存5 年以上 ,其他的都是 20年三、金额的比较 : 1、设立期货公司注册资本最低3000 万;货币资金出资不低于85% 四、法律法规惩罚 : 1、见整理资料 1,注:大部分期货交易所违规的依据第 司违规的依据第 70 条惩罚;68 条惩罚 ,大部分证券公名师归纳总结 - - - - - - -第 2 页,共 17 页精选学习资料 - - - - - - - - - 2、期货公司接收全权托付的,对交易缺失承担不超过缺失80%责任;3、期货公司对交易结果的通知方式商定不明确且不能证明自己无过的 ,承担损失不超过 80% 4、期货公司保证金不足 ,交易所未准时通知 ,
5、应承担缺失的 60% 客户保证金不足的 ,期货公司未准时通知的 ,承担缺失的 80% 5、期货交易所答应期货公司开仓透支交易的,承担缺失的 60% 期货公司答应客户开仓投资交易的 ,承担 80% 五、比例的比较1、变相期货交易是保证金比例低于合约标的额的 20%;2、保证基金 :按期货交易所 06 年底的风险预备金的 易所依据手续费的 3%代扣代缴 , 15%缴纳;后续的 :期货交期货公司依据代理交易额的千万分之五-千万分之十缴纳;每季度后15 日缴纳;达到 8 亿了可以申请不缴纳;3、机构投资者缺失的 ,10 万以内全额 ,超过的依据 80%赔,个人 10 万元以内的全陪,超过部分 90%赔
6、;4、期货交易所依据手续费的20%计提风险保证金;诉讼金额占净资产10%以上的为重大事项应准时报告;5、期货公司风险监管指标与上月变动 和股东;六、设立期货公司条件 : 20%的应 5 日内报告派出机构 ,全体董事名师归纳总结 - - - - - - -第 3 页,共 17 页精选学习资料 - - - - - - - - - 1、从业人员不少于 15 人,有资格的治理人员不低于 3 人;2、持有 5%以上股东的 : 实收资本和净资产不低于3000 万,经营 2 年以上且最近 2年中 1 年盈利或:实收资本和净资产低于2 亿元;50%;对外投资 含新净资产不低于实收资本的50%,或有负债低于净资
7、产的期货公司不超过净资产;3 年内无惩罚、不诚信行为 ;高管人员、自然人股东禁入期、撤销资格满 2 年3、持股 100%的股东 :净资本仍不低于 10亿元 ,不适用的净资产不低于 15 亿;4、设立金融期货经纪资格的 比例满 50%的特例控股股东的净资产不低于 3000 万;,前 2 个月风险指标合规 ,高管 2 年内无惩罚 变更设立营业部的 ,前 3 个月的风险指标合规 ,高管 1 年内无惩罚;七、高管人员的任职资格 : 1、一般董事、监事期货、证券、会计、法律3 年以上或经济治理5 年以上 ;专科2、独立董事 : 力期货、证券、会计、法律 5 年以上或有高级职称 ;本科 ;资质测试 ;有时
8、间和精3、董事长、监事会主席 : 期货 3 年,其他金融 4 年,会计、法律 5 年;本科 ;资质测试名师归纳总结 - - - - - - -第 4 页,共 17 页精选学习资料 - - - - - - - - - 4、经理称 : 期货资格 ;本科;资质测试5、总经理、副总经理 : 期货 3 年,其他金融 4 年,会计、法律 5 年;期货资格 ;本科 ;资质测试 ;金融机构 负责人 2 年体会 6、首席风险官 : 期货资格 ;本科;资质测试 ;期货 3 年和 2 年风险、交易、结算、合规负责人经 验/ 期货 1 年,体会 3 年7、营业部负责人 : 期货资格 ;本科;期货 3 年货金融 4 年
9、体会;其他 : 以下人员不得担任高管 : 解除职务、撤销资格、开除日起 的 3 年内;不适当人选 2 年内5 年;收到惩罚、对托管整顿营业部负责人期货 10 年、金融负责人 8 年以上科放宽至专科 ;具有讨论生除期货年限外科 放宽 1 年;董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官有证监会 核准 ,其他有派出机构核准;除以下外高管任职资格换岗即失效:前提是在同一期货公司内: 1、一般董事该监事、一般监事改董事名师归纳总结 - - - - - - -第 5 页,共 17 页精选学习资料 - - - - - - - - - 2、董事长改监事会主席、监事会主席改董事长、两个长改一般监
10、事和董事 3、营业部负责人改其他营业部负责人;八、期货从业人员治理 :近 3 年内无惩罚的可以被聘任;九、金融期货结算业务 : 1、申请金融业务结算资格的条件 : 经纪资格 ;负责人 2 年体会 ;高管人员、控股股东2 年内未惩罚;近 3 年内无期货公司无惩罚、严峻的期货交易结算风险大事 2、申请金融期货交易结算资格 :除 1 外董事长、正副总经理中至少 上且 3 年治理体会2 人证券或期货 5 年以上 ,至少 1人期货 5 年以注册资本 5000 万,2 个月风险监管指标 前 3 年中至少 1 年盈利且每季度末客户权益总额不低于 8000 万,控股股东净 资产不低于 2 亿或控股股东净资本不
11、低于5 亿,不适用的净资产不低于8 亿;3、申请全面结算资格董事长、正副总经理中至少 上且 3 年治理体会3 人证券或期货 5 年以上 ,至少 2人期货 5 年以注册资本 1 亿,2 个月风险监管指标前 3 年连续盈利 ,且每季度末客户权益总额不低于 于 10 亿3 亿,控股股东净资产不低名师归纳总结 - - - - - - -第 6 页,共 17 页精选学习资料 - - - - - - - - - 或前 3 年中,至少 2 年盈利 ,且每季度客户权益不低于 低于 10 亿,不适用的净资产不低于 15亿;1 亿元,控股股东净资本不4、全面结算会员依据证监会、期货交易所的规定建立保证金制度 依据
12、交易所的规定建立限仓制度5、期货公司被接纳、暂停、终止会员的,3 日内向派出机构报告全面结算会员与非结算会员签订、变更、终止协议的 ,3 日内向派出机构、交易 所、保证金监管机构报告;全面结算会员调整非结算会员的结算金最低余额的应向交易所、保证金监管机 构报告;十、风险监管指标1、期货公司 : 净资本不低于 1500 万 净资本不低于客户权益的 6% 净资本除营业部家数不低于 300万 净资本 /净资产不低于 40% 流淌资产 /流淌资本不低于 100% 负债 /净资产不高于 150% 期货公司托付其他机构从事IB 的,净资本不低于 3000 万从事交易结算业务的 ,净资本不得低于 4500万
13、名师归纳总结 从事全面结算业务的 ,净资本不得低于 9000万;客户权益总额的6% 第 7 页,共 17 页- - - - - - -精选学习资料 - - - - - - - - - 发生重大事项应报告 ,重大事项是导致净资产变动 10%以上的 十一、 IB 业务 中间介绍业务1、证券公司的条件 : 申请前 6 个月的以下指标合规 : 净资本不低于 12 亿;流淌资产不低于流淌负债 于净资产的 10%; 净资本不低于净资产的 70% 150%;对外担保和或有负债不高具有实行会员分级结算制度 ,2 个月风险监管指标符合规定;从业人员 ,总部至少 5 人;营业部至少 2 人 2、应每半年向派出机构
14、报送合规性检查报告;一期货交易治理条例经典总结 本法规大部分是要经过证监会批准的 ,以下特别;一、易混淆的学问1、结算会员的结算资格由证监会批准,在收到申请 3 个月内打算;2、期货公司的成立在证监会受理申请后 6 个月内打算期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保的 ,期货公司、相关股东、实际掌握人应在事发后 5 日内报告3、期货公司成立后无正值理由超过 3 个月或者开业后无正值理由连续停业 3个月的 ,证监会注销许可证;名师归纳总结 - - - - - - -第 8 页,共 17 页精选学习资料 - - - - - - - - - 4、期货公司成立条件 :注册资本最低 3000 万
15、,应当为实缴资本 ,货币出资不低于85%,可依据审慎监管和业务风险程度调高金额,近 3 年无违规 ,高管人员有相关的执业资格 ,从业人员有从业资格 ,有健全的制度;5、期货公司的行为 :以下经证监会批准 :除 4、7 外受理申请后 2 个月打算 合并分立停业解散等 , 变更公司形式 变更范畴 , 4、变更注册资本 ,受理申请后 20 日内打算 5、变更 5%以上股权 6、设立、收购、参股、终止境外期货经营机构 7、其他情形 受理申请后 20 日内打算 6、期货公司的行为 :以下经证监会派出机构 分部批准 :除外受理申请后 20 日内打算 变更法人、住宅或营业场所 设立境内期货经营机构 受理申请
16、后 2 个月打算 变更境内机构的场所、负责人、经营费范畴 4、其他事项 7、期货交易所应发布 : 成交量、成交价、持仓量、收盘价与开盘价、最低价与最高价、即时行情 未经交易所批准 ,不得发布即时行情名师归纳总结 - - - - - - -第 9 页,共 17 页精选学习资料 - - - - - - - - - 8、期货交易所的行为 :以下事项交易所先打算 ,后报告证监会 :先打算 提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施9、期货交易所的行为 :以下事项先报证监会批准后执行 :先批 章程变动、交易品种变动、合同变动、住宅或场所变动、合并分立解散10、未经证监会核准 ,并报国
17、务院批准 ,交易所不得从事 : 信托投资、股票投资、非自用不动产投资11、在调查内幕信息 ,经证监会批准可以限制有关人员停止交易不超过 15日,案 情复杂的不超 30 日二、法规归纳 : 1、期货公司不符合连续经营或显现经营风险的 措施 : ,证监会对公司及高管实行以下谈话、提示、记入信用记录、责令期货公司限期整改整改后证监会验收合格后 3 日内解除措施;2、期货公司违法经营或显现重大风险 ,严峻影响市场秩序、损害客户利益的 ,采取: 责令停业整顿、指定其他机构托管、接管3.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等 ,期货公司、相关股东、实际掌握人应在大事发生之日起 5 日内向证监会
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