2022年下半年浙江省证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试试卷.pdf

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1、2016 年下半年浙江省证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试试卷一、单项选择题（共20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有1 个事最符合题意）1、（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。A国家债券B政府债券C公司债券D金融债券2、下列影响股票投资价值的因素中，属于外部因素的是_。A公司净资产B公司的股利政策C股份分割D市场因素3、市盈率的计算公式为 _。A每股价格乘以每股收益B每股收益加上每股价格C每股价格除以每股收益D每股收益除以每股价格4、关于套利组合，下列说法中，不正确的是_。A该组合中各种证券的权数满足x1+x2+,+xn=1 B该组

2、合因素灵敏度系数为零，即x1b1+x2b2+,+xnbn=0 C该组合具有正的期望收益率，即x1E(r1)+x2E(r2)+,xnE(rn)0 D如果市场上不存在(即找不到)套利组合，那么市场就不存在套利机会5、下列选项中，不属于债券基本性质的是（）。A债券属于有价证券B债券是一种虚拟资本C债券是债权的表现D发行人必须在约定的时间付息还本6、_市场是相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大的市场份额，从而控制了这个行业供给的市场结构。A完全竞争型B垄断竞争型C寡头垄断型D完全垄断型7、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。A上市交易的股票B期货C上市交易的国债D上市交易的

3、企业债券8、偿还期在 1 年以上 10 年以下的国债被称为（）。A短期国债B中期国债C长期国债D无期国债9、_也被称为“酸性测试比率”。A流动比率B速动比率C保守速动比率D存货周转率10、金融期货与金融期权的区别在于（）。A收费不同B收益不同C交易方式不同D交易者权利和义务的对称性不同11、关于证券发行注册制论述错误的是（）。A发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准B实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当C要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息D要对所提供信息的真实性、完整性和可

4、靠性承担法律责任12、下列因素中，与久期之间呈相同关系的是_。A票面利率B到期期限C市场利率D到期收益率13、公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的（）。A20%B30%C40%文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T

5、3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8

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9、5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 H

10、T5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7

11、HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8D50%14、（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。A资本证券B要式证券C证权证券D有价证券15、在证券研究领域已经确立一定市场地位的证券投资咨询机构，主要有三种收入实现方式，但不包括 _。A向基金等机构客户提供证券研究报告B向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告，收取销售收入C与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户发送证券研究报告，由证券公司统一向证券投资咨询机构支付费用D向客户收取管理费和交易费收入16、远

12、期利率协议的参考利率应为经（）授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。A中国人民银行B国家开发银行C交通银行D建设银行17、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（）。A内置型衍生工具B交易所交易的衍生工具C信用创造型的衍生工具DOTC 交易的衍生工具18、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39 号（金融工具：确认与计量）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。A其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动B 不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类

13、似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资C具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品D在未来日期结算19、我国目前对证券发行实行的是（）。A核准制B审批制C审查制文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3

14、E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T

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20、T5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8D核查制20、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。A财务指标B财务目标C财务比率D财务分析二、多项选择题（共15 题，每题4 分，每题的备选项中，有2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）21、我国公司法规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，应符合以下_要求。A登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本B发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份C发起人首次出资

21、额不得低于注册资本的20%D发起人首次出资额不得低于注册资本的35%22、金融期权的种类主要有 _。A金融期货合约期权B外币期权C股票指数期权D利率期权23、20 世纪 80 年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。金融自由化的内容包括 _。A取消对存款利率最高限额，逐步实现利率的自由化B打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相渗透，鼓励银行综合化发展C放松外汇管制D开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制24、下列关于债券的叙述，说法错误的是_。A流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的B债券代表债券投资者的权利，这种权利不是

22、直接支配财产权，而是资产所有权C债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本D由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率25、按照中国证监会发布的货币市场基金管理暂行办法以及其他有关规定，文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M

23、5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10

24、M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M1

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29、H7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括_。A1 年以内(含 1 年)的银行定期存款、大额存单B期限在 1 年以内(含 1 年)的债券回购C期限在 1 年以内(含 1 年)的中央银行票据D剩余期限在 397 天以内(含 397天)的债券26、在金融期货交易中，限仓的形式有_。A根据保证金数量规定持仓限额B根据不同的会员规定不同的持仓量C根据不同的客户规定不同的持仓量D根据不同的经济环境规定不

30、同的持仓量27、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，下列属于证券服务机构的是 _。A资信评级机构B会计师事务所C投资咨询机构D资产评估机构28、对股票定义的描述，正确的是_。A股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证B股票实质上代表了股东对股份公司的所有权C股票是一种有价证券D股票发行人定期支付利息并到期偿付本金29、关于债券票面价值的叙述，正确的是_。A债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑B票面金额定得较小，发行成本也就较小C票面金额定得较大，不利于小额投资者购买D在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额30、促进

31、行业共同发展方面，从对会员单位的自律管理看具体表现为_。A规范业务，制定业务指引B规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力C为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训D制定行业公约，促进公平竞争31、金融期货一经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在_。A期货投资者数量的急速增加B金融期货种类的发展C金融期货市场的发展D金融期货交易规模的发展文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M1

32、0M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M

33、10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7

34、M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH

35、7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 Z

36、H7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9

37、ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9

38、 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C832、对证券投资基金的认识，错误的是_。A中国还没有中外合资基金B基金起到了丰富和活跃证券市场的作用，因而加大了证券市场的风险C基金为中小投资者拓宽了投资渠道D与国外机构合作组建基金管理公司，有利于监管当局控制利用外资的规模和市场开放风险33、证券市场的自律性组织包括_。A证券交易所B证券监督管理委员会C证券业协

39、会D证券信用评级机构34、下述说法是正确的有 _。A基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动B基金有封闭式和开放式之分C开放式基金的交易一般是在证券交易所进行D开放式基金的基金份额总额不固定35、关于利率变化引起证券价格变化，下列说法正确的有_。A利率与证券价格呈反方向变化B利率的提高会改变资金流向，使得债券需求降低，从而导致债券价格降低C利率提高，公司融资成本提高，净盈利下降，派发股息减少，引起股票价格下降D利率提高，债券价格将先降低再升高到原来水平文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E

40、1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3

41、E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T3E1A9 ZH7M10M5Y10C8文档编码:CC5E1Z8O10E7 HT5G8T

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